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| 长信创新驱动股票(519935) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2546654 | ||||||||
| 基金代码 | 519935 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 长信创新驱动股票型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 10月 27日 长信创新驱动股票 2021年第 3季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同的规定，于 2021年 10月 25日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 7月 1日起至 2021年 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 长信创新驱动股票 场内简称 长信创新 基金主代码 519935 交易代码 519935 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 9月 29日 报告期末基金份额总额 12,988,317.44份 投资目标 深入研究中国经济在转变增长方式过程中的运行特 征，寻找推动经济持续健康稳定发展的创新驱动力， 在有效控制风险前提下，力求超越业绩比较基准的投 资回报，争取实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金将利用全球信息平台、外部研究平台、行业信 息平台以及自身的研究平台等信息资源，基于本基金 的投资目标和投资理念，从宏观和微观两个角度进行 研究，开展战略资产配置，之后通过战术资产配置再 平衡基金资产组合，实现组合内各类别资产的优化配 置，并对各类资产的配置比例进行定期或不定期调整。 本基金将结合定性与定量分析，主要采取自下而上的 选股策略，精选创新驱动主题相关证券。基金依据约 定的投资范围，基于对上市公司的品质评估分析、风 险因素分析和估值分析，筛选出基本面良好的股票进 行投资，在有效控制风险前提下，争取实现基金资产 的长期稳健增值。本基金通过对国内外宏观经济态势、 利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等因 长信创新驱动股票 2021年第 3季度报告 第 3 页 共 12 页 素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合， 力求获得稳健的投资收益。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率*80%+中证综合债券指数收益率 *20% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期收益和预期风险高于混 合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于较高预 期收益和较高预期风险的基金品种。 基金管理人 长信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021年 7月 1日 － 2021年 9月 30日 ） 1.本期已实现收益 3,295,964.80 2.本期利润 724,200.16 3.加权平均基金份额本期利润 0.0514 4.期末基金资产净值 27,283,053.55 5.期末基金份额净值 2.101 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金、 开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列 数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.55% 1.94% -5.13% 0.96% 8.68% 0.98% 过去六个月 28.50% 1.79% -2.21% 0.88% 30.71% 0.91% 过去一年 22.08% 1.89% 6.20% 0.97% 15.88% 0.92% 过去三年 96.36% 1.75% 37.24% 1.08% 59.12% 0.67% 过去五年 110.10% 1.49% 45.14% 0.96% 64.96% 0.53% 长信创新驱动股票 2021年第 3季度报告 第 4 页 共 12 页 自基金合同 生效起至今 110.10% 1.49% 45.96% 0.95% 64.14% 0.54% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1、图示日期为 2016年 9月 29日至 2021年 9月 30日。 2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期。建仓期结束时，本基金 的各项投资比例已符合基金合同的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期 限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年 限 说明 祝昱丰 长信双利优选 混合型证券投 资基金和长信 创新驱动股票 型证券投资基 金的基金经理。 2021年 2 月 10日 - 7年 金融学硕士，上海交通大 学金融学硕士毕业，2014 年至 2015 年在光大保德 信基金管理有限公司投资 研究部门担任初级研究员 职务。2015年 7月加入长 信基金管理有限责任公司， 曾担任研究发展部行业研 长信创新驱动股票 2021年第 3季度报告 第 5 页 共 12 页 究员、基金经理助理、长 信双利优选灵活配置混合 型证券投资基金和长信创 新驱动股票型证券投资基 金的基金经理。现任长信 双利优选混合型证券投资 基金和长信创新驱动股票 型证券投资基金的基金经 理。 注：1、首任基金经理任职日期以本基金成立之日为准；新增或变更基金经理的日期根据对外披露 的公告日期填写； 2、证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律 法规、基金合同的规定，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，不存在损害基金份额持有人利 益的行为。 本基金将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，承诺将一如既往地本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下，努力为基 金份额持有人谋求最大利益。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司已实行公平交易制度，并建立公平交易制度体系，已建立投资决策体系， 加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同 时，公司已通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监 督。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，除完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合外，其余各投资组合未发生参 与交易所公开竞价同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形，未 发现异常交易行为。 长信创新驱动股票 2021年第 3季度报告 第 6 页 共 12 页 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 过去一段时间，我们看到了一系列颇具影响力的政策的出台，包括针对互联网、游戏行业的 严监管政策，教培行业的双减政策，贯穿始终的双碳、医药行业的持续集采落地以及近期愈演愈 烈的能耗双控等政策。这些不断出台的政策作为显著的外生变量使得投资决策的考量维度变得更 为复杂。 落实到基金的运作层面，我们目前的想法是着眼于更中长期的经济结构变化和产业趋势，对 于短期扰动较大但没有打破趋势演进的成长赛道提高容忍度。我们认为双碳大概率是个中长周期 的政策主线，但对于主打供给端逻辑的强周期品我们投资介入的深度会少一些；相反会更看好中 期需求逻辑更通顺的光伏等新能源行业，尽管短期上游材料无论是因为自身供需错配还是因为双 控导致的价格上涨扰动了部分下游需求，但双碳带来的能源结构的变化是中长期比较明确的趋势， 短期的压制可能会带来中期更大的弹性。同理我们认为半导体国产化的推进也是不太会突然改变 的趋势，尽管消费电子（主要是手机）的不甚景气使得市场对于半导体行业的景气有所担忧，但 国内 fab厂的资本开支加速、设备和材料的国产化趋势没有看到明显变化。对于软件行业，我们 判断明年可能会有机会，持续稳健的增长可以预期，政策层面也持续会有一些利好，不排除会有 一些行业比价效应带来的投资机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2021年 9月 30日，长信创新驱动股票份额净值为 2.101元，份额累计净值为 2.101元， 本报告期内长信创新驱动股票净值增长率为 3.55%，同期业绩比较基准收益率为-5.13%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 自 2021年 1月 6日至 2021年 4月 2日，本基金资产净值已连续六十个工作日低于五千万元， 本基金管理人已向中国证监会报送了解决方案。截至报告期末，本基金资产净值仍低于五千万元。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 25,830,035.31 94.26 其中：股票 25,830,035.31 94.26 长信创新驱动股票 2021年第 3季度报告 第 7 页 共 12 页 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,403,904.60 5.12 其中：债券 1,403,904.60 5.12 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 152,274.72 0.56 8 其他资产 18,186.37 0.07 9 合计 27,404,401.00 100.00 注：本基金本报告期末未通过港股通交易机制投资港股。本基金本报告期末未参与转融通证券出 借业务。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 18,319,942.18 67.15 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 5,106.45 0.02 E 建筑业 3,947.63 0.01 F 批发和零售业 2,982.15 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 16,323.03 0.06 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,928,830.00 14.40 J 金融业 1,891,151.07 6.93 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 1,650,240.00 6.05 N 水利、环境和公共设施管理业 5,140.80 0.02 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 6,372.00 0.02 S 综合 - - 合计 25,830,035.31 94.67 长信创新驱动股票 2021年第 3季度报告 第 8 页 共 12 页 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300750 宁德时代 4,700 2,470,931.00 9.06 2 300059 东方财富 53,616 1,842,781.92 6.75 3 603259 药明康德 10,800 1,650,240.00 6.05 4 300454 深信服 6,600 1,548,360.00 5.68 5 002410 广联达 21,800 1,452,534.00 5.32 6 300390 天华超净 12,000 1,288,200.00 4.72 7 002371 北方华创 3,000 1,097,070.00 4.02 8 000733 振华科技 9,600 962,112.00 3.53 9 600862 中航高科 29,200 951,044.00 3.49 10 300124 汇川技术 14,850 935,550.00 3.43 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂 牌股票投资明细 注：本基金本期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 1,403,904.60 5.15 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,403,904.60 5.15 长信创新驱动股票 2021年第 3季度报告 第 9 页 共 12 页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 019658 21国债 10 14,070 1,403,904.60 5.15 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日 长信创新驱动股票 2021年第 3季度报告 第 10 页 共 12 页 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票中，不存在超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 5,203.44 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,493.52 5 应收申购款 7,489.41 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 18,186.37 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 注：由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 20,620,852.12 报告期期间基金总申购份额 671,340.45 减:报告期期间基金总赎回份额 8,303,875.13 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 12,988,317.44 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 6,099,000.00 长信创新驱动股票 2021年第 3季度报告 第 11 页 共 12 页 报告期期间买入/申购总份额 0.00 报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 报告期期末管理人持有的本基金份额 6,099,000.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 46.96 注：基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金招募说明书中公布的费率执行。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资者 类别 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 1 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 7月 6日 6,056,329.50 0.00 6,056,329.50 0.00 0.00% 机构 2 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 9月 30日 6,099,000.00 0.00 0.00 6,099,000.00 46.96% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 1、基金净值大幅波动的风险 单一持有基金比例过高的投资者连续大量赎回，可能会影响基金投资的持续性和稳定性，增加变现成 本。同时，按照净值计算尾差处理规则可能引起基金份额净值异常上涨或下跌。 2、赎回申请延期办理的风险 单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后可能触发本基金巨额赎回条件，导致同期中小投资者小额 赎回面临部分延期办理的情况。 3、基金投资策略难以实现的风险 单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后，可能引起基金资产总净值显著降低，从而使基金在投资 时受到限制，导致基金投资策略难以实现。 长信创新驱动股票 2021年第 3季度报告 第 12 页 共 12 页 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 注：本基金本报告期未发生影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立基金的文件； 2、《长信创新驱动股票型证券投资基金基金合同》； 3、《长信创新驱动股票型证券投资基金招募说明书》； 4、《长信创新驱动股票型证券投资基金托管协议》； 5、报告期内在指定报刊上披露的各种公告的原稿； 6、长信基金管理有限责任公司营业执照、公司章程及相关资格批复文件。 9.2 存放地点 基金管理人的办公场所。 9.3 查阅方式 长信基金管理有限责任公司网站：https://www.cxfund.com.cn。 长信基金管理有限责任公司 2021年 10月 27日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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