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| 浙商聚潮产业成长混合C(013531) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2546371 | ||||||||
| 基金代码 | 013531 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：浙商基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 10月 27日 浙商聚潮产业成长混合 2021年第 3季度报告 第 2 页 共13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 26日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 浙商聚潮产业成长混合 交易代码 688888 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年 5月 17日 报告期末基金份额总额 291,159,809.87份 投资目标 本基金通过投资于在国际、国内产业转移与升级 过程中具有竞争优势的上市公司股票，在有效控 制风险、确保基金资产良好流动性的前提下，追 求基金资产的长期持续稳定增长。 投资策略 本基金基于全球以及中国经济发展过程中产业 演进的趋势，挖掘在国际、国内产业转移与升级 中具有竞争优势的上市公司股票，以经过初选的 沪深 A股股票池为基础，采用"自上而下"的分析 方法，将定性与定量分析贯穿于大类资产配置、 行业配置、股票选择、组合构建以及组合风险管 理的全过程之中，依靠坚实的基本面分析和科学 的金融工程模型，把握股票市场和债券市场的有 利投资机会，构建最佳的投资组合。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×75%＋上证国债指数收益 率×25% 风险收益特征 本基金为主动投资的混合型基金，其预期的风险 和收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股 票型基金。 基金管理人 浙商基金管理有限公司 浙商聚潮产业成长混合 2021年第 3季度报告 第 3 页 共13 页 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 浙商聚潮产业成长 A 浙商聚潮产业成长 C 下属分级基金的交易代码 688888 013531 报告期末下属分级基金的份额总额 269,099,477.86份 22,060,332.01份 注：本基金于 2021年 9月 10日起新增 C类份额。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021年 7月 1日 － 2021年 9月 30日 ） 浙商聚潮产业成长 A 浙商聚潮产业成长 C 1．本期已实现收益 23,497,234.19 -63,759.13 2．本期利润 45,070,043.76 -2,702,261.92 3．加权平均基金份额本期利润 0.1603 -0.3415 4．期末基金资产净值 516,196,457.07 42,327,423.16 5．期末基金份额净值 1.918 1.919 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 浙商聚潮产业成长 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 9.98% 1.54% -4.75% 0.90% 14.73% 0.64% 过去六个 月 20.40% 1.29% -2.01% 0.82% 22.41% 0.47% 过去一年 48.47% 1.34% 5.80% 0.91% 42.67% 0.43% 过去三年 128.56% 1.49% 35.67% 1.01% 92.89% 0.48% 过去五年 80.50% 1.31% 43.55% 0.90% 36.95% 0.41% 自基金合 同生效起 至今 188.98% 1.39% 62.50% 1.08% 126.48% 0.31% 浙商聚潮产业成长 C 浙商聚潮产业成长混合 2021年第 3季度报告 第 4 页 共13 页 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 自基金合 同生效起 至今 -8.66% 2.02% -2.15% 0.61% -6.51% 1.41% 注：1、本基金的业绩比较基准：沪深 300指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×25%。 2、由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金 合同要求，基准指数每日按照 75%、25%的比例采取再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基准指 数的时间序列。 3、本基金于 2021年 9月 10日起新增 C类份额。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 浙商聚潮产业成长混合 2021年第 3季度报告 第 5 页 共13 页 注：1、本基金基金合同生效日为 2011年 5月 17日，基金合同生效日至本报告期期末，本基金生 效时间已满一年。 2、本基金建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 3、本基金于 2021年 9月 10日起新增 C类份额。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 贾腾 本基金 的基金 经理，公 司智能 权益投 资部部 门副总 2019 年 2 月 21日 - 8 贾腾先生，复旦大学国际商 务硕士。曾任博时基金管理 有限公司研究员。 浙商聚潮产业成长混合 2021年第 3季度报告 第 6 页 共13 页 经理 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期本基金不存在基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法 规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基 金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了规范公平交易行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律 法规规定，本公司制定了相应的公平交易制度。在投资决策层面，本公司实行投资决策委员会领 导下的投资组合经理负责制，对不同类别的投资组合分别管理、独立决策；在交易层面，实行集 中交易制度，建立了公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会，严禁在不 同投资组合之间进行利益输送；在监控和评估层面，本公司金融工程小组将每日审查当天的投资 交易，对不同投资组合在交易所公开竞价交易中同日同向交易的交易时机和交易价差进行监控， 同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。 本报告期内，本基金未发生违反公平交易制度的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现异常交易行为。 公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，未出现成交较少的 单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况，亦未受到监管机构的相关调查。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内本基金主要投资品种为股票。行业方面，我们较多配置了化工、银行、交运、家电、 轻工等行业。风格方面，我们一如既往的较多暴露了高盈利能力、低估值等因子。 三季度以来影响经济走势的因素变得更为复杂。在双碳的大背景下，供给成为了非常重要的 约束。经济数据呈现了“量跌价升”的组合，这意味着供给成为重要约束，而真实的潜在需求并 浙商聚潮产业成长混合 2021年第 3季度报告 第 7 页 共13 页 不像市场主流观点预期的如此负面，只不过受到供给约束并不能反映在以“量”的指标表征的经 济数据上。我们看好经济潜在需求的韧性，很重要的支撑就是中国制造业在全球范围内无可比拟 产能体量和竞争优势，在全球供给短缺的背景下这些产能的价值将进一步得到放大。随着工业企 业盈利进一步上升，企业的资本开支和工人的收入也将走过底部区域，进一步支撑未来的广义投 资和广义消费。中期而言，我们都对中国经济抱有的乐观看法。 权益市场方面，三季度大盘有所下跌而企业盈利的进一步上升，权益资产性价比进入了相当 占优的区间。在企业盈利持续上升，流动性也没有太多掣肘的情况下，权益市场后续的表现仍值 得期待。供给约束的大背景下，涨价是重要的投资主线。投资策略上我们会一如既往的坚持偏向 价值的投资风格，组合投资标的兼顾“物美”与“价廉”，力求在长跑中取胜。 在当前权益资产性价比显著占优的情况下，我们仍将维持较大比例的可转债、股票等权益属 性的资产敞口。从过往运作情况来看，本基金的大部分收益和净值的波动都由可转债和股票资产 贡献。在此我们也进一步提请各位投资者注意，本基金持有较大比例的可转债、股票等权益属性 的资产敞口，净值波动性较大，请各位投资者注意投资风险。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末浙商聚潮产业成长 A基金份额净值为 1.918元，本报告期基金份额净值增长 率为9.98%，同期业绩比较基准-4.75%；截至本报告期末浙商聚潮产业成长C基金份额净值为1.919 元，本报告期基金份额净值增长率为-8.66%，同期业绩比较基准收益率为-2.15%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内不存在对本基金持有人数或基金资产净值预警的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 537,493,986.01 90.73 其中：股票 537,493,986.01 90.73 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 浙商聚潮产业成长混合 2021年第 3季度报告 第 8 页 共13 页 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 54,067,519.06 9.13 8 其他资产 822,600.23 0.14 9 合计 592,384,105.30 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 13,488.42 0.00 B 采矿业 14,160,000.00 2.54 C 制造业 312,908,482.62 56.02 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 20,183.39 0.00 F 批发和零售业 77,729.83 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 48,420,400.00 8.67 H 住宿和餐饮业 3,345.12 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 29,506.88 0.01 J 金融业 140,235,000.00 25.11 K 房地产业 21,310,000.00 3.82 L 租赁和商务服务业 26,000.00 0.00 M 科学研究和技术服务业 272,007.45 0.05 N 水利、环境和公共设施管理业 13,917.08 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,925.22 0.00 S 综合 - - 合计 537,493,986.01 96.23 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 浙商聚潮产业成长混合 2021年第 3季度报告 第 9 页 共13 页 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 000683 远兴能源 5,000,000 47,550,000.00 8.51 2 000822 山东海化 4,000,000 43,080,000.00 7.71 3 002142 宁波银行 1,200,000 42,180,000.00 7.55 4 601128 常熟银行 6,000,000 38,460,000.00 6.89 5 300059 东方财富 1,000,000 34,370,000.00 6.15 6 603816 顾家家居 500,000 30,000,000.00 5.37 7 002353 杰瑞股份 600,000 29,052,000.00 5.20 8 600036 招商银行 500,000 25,225,000.00 4.52 9 002539 云图控股 1,500,000 24,285,000.00 4.35 10 600328 中盐化工 1,000,000 22,390,000.00 4.01 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 浙商聚潮产业成长混合 2021年第 3季度报告 第 10 页 共13 页 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体中，顾家家居和宁波银行存在被监管部门立案 调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 86,033.47 2 应收证券清算款 40,513.74 3 应收股利 - 4 应收利息 11,544.55 5 应收申购款 684,508.47 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 822,600.23 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 浙商聚潮产业成长混合 2021年第 3季度报告 第 11 页 共13 页 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占资产或净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 浙商聚潮产业成长 A 浙商聚潮产业成长 C 报告期期初基金份额总额 259,865,219.14 - 报告期期间基金总申购份额 77,942,364.92 22,097,414.86 减:报告期期间基金总赎回份额 68,708,106.20 37,082.85 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 269,099,477.86 22,060,332.01 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人持有本基金份额变动的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 - - - - - - - 个人 - - - - - - - 浙商聚潮产业成长混合 2021年第 3季度报告 第 12 页 共13 页 - - - - - - - - 产品特有风险 （1）赎回申请延期办理的风险 机构投资者大额赎回时易构成本基金发生巨额赎回，中小投资者可能面临小额赎回申请也需要与机 构投资者按同比例部分延期办理的风险。 （2）基金净值大幅波动的风险 机构投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动。 （3）提前终止基金合同的风险 机构投资者赎回后，可能出现基金资产净值低于 5,000 万元的情形，若连续六十个工作日出现基金 资产净值低于 5,000万元情形的，基金管理人可能提前终止基金合同，基金财产将进行清算。 （4）基金规模过小导致的风险 机构投资者赎回后，可能导致基金规模过小。基金可能会面临投资银行间债券、交易所债券时交易 困难的情形。 注：本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 - §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金设立的相关文件； 2、《浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金招募说明书》； 3、《浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金基金合同》； 4、《浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金托管协议》； 5、基金管理人业务资格批件和营业执照； 6、报告期内基金管理人在规定报刊上披露的各项公告； 7、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 上海市浦东新区陆家嘴西路 99号万向大厦 10楼 浙商聚潮产业成长混合 2021年第 3季度报告 第 13 页 共13 页 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.zsfund.com查阅， 还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-067-9908/021-60359000查询相关信息。 浙商基金管理有限公司 2021年 10月 27日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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