最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 天弘创新领航混合A(009986) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2545824 | ||||||||
| 基金代码 | 009986 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-27 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 天弘创新领航混合型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:天弘基金管理有限公司 基金托管人:宁波银行股份有限公司 报告送出日期:2021年10月27日 天弘创新领航混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 2页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年10月25日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年07月01日起至2021年09月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 天弘创新领航 基金主代码 009986 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年08月28日 报告期末基金份额总额 401,116,608.99份 投资目标 本基金遵循稳健收益策略，以国家政策为导向，自 上而下布局具有长期发展潜力的产业后再自下而上 筛选预期未来能够释放价值的企业，力争为持有人 获得与风险承受匹配的较好收益。 投资策略 本基金的主要投资策略包括：大类资产配置策略、 股票投资策略、债券投资策略、资产支持证券投资 策略、金融衍生品投资策略、存托凭证投资策略。 业绩比较基准 中证800指数收益率×70%+中证综合债指数收益率 ×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期收益和预期风险高于货 币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 天弘基金管理有限公司 基金托管人 宁波银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 天弘创新领航A 天弘创新领航C 天弘创新领航混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 3页 下属分级基金的交易代码 009986 009987 报告期末下属分级基金的份额总 额 323,371,088.78份 77,745,520.21份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2021年07月01日 - 2021年09月30日) 天弘创新领航A 天弘创新领航C 1.本期已实现收益 122,668,821.87 20,567,710.57 2.本期利润 -16,055,639.71 -4,412,947.88 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0400 -0.0570 4.期末基金资产净值 316,121,125.08 75,673,219.66 5.期末基金份额净值 0.9776 0.9733 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放 式基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 天弘创新领航A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 -7.55% 2.35% -2.50% 0.77% -5.05% 1.58% 过去六个 月 16.30% 2.02% 1.09% 0.70% 15.21% 1.32% 过去一年 -1.00% 1.80% 7.49% 0.79% -8.49% 1.01% 自基金合 同生效日 起至今 -2.24% 1.72% 4.69% 0.79% -6.93% 0.93% 天弘创新领航混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 4页 天弘创新领航C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 -7.64% 2.35% -2.50% 0.77% -5.14% 1.58% 过去六个 月 16.06% 2.02% 1.09% 0.70% 14.97% 1.32% 过去一年 -1.41% 1.80% 7.49% 0.79% -8.90% 1.01% 自基金合 同生效日 起至今 -2.67% 1.72% 4.69% 0.79% -7.36% 0.93% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 天弘创新领航混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 5页 注：1、本基金合同于2020年08月28日生效。 2、按照本基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金 的投资组合比例符合基金合同的有关约定。本基金的建仓期为2020年08月28日至2021年 02月27日，建仓期结束时及至报告期末，各项资产配置比例均符合基金合同的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 陈国 光 本基金基金经理 2020 年08 月 - 19 年 男，工商管理硕士。历任 北京清华兴业投资管理有 限公司投资总监、诺德基 金管理有限公司基金经 理。2015年6月加盟本公 司。 注：1、上述任职日期/离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 天弘创新领航混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 6页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金按照国家法律法规及基金合同的相关约定进行操作，不存在违法违规及未履 行基金合同承诺的情况。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易的执行情况包括：建立统一的研究平台和公共信息平台，保证各组合得到 公平的投资资讯；公平对待不同投资组合，禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的 的投资交易活动；在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，严格执行授权审批程 序；实行集中交易制度和公平交易分配制度；建立不同投资组合投资信息的管理及保密 制度，保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息的相互隔离；加强对投资交易 行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系等。 报告期内，公司公平交易程序运作良好，未出现异常情况；场外、网下业务公平交 易制度执行情况良好，未出现异常情况。 公司对旗下各投资组合的交易行为进行监控和分析，对各投资组合不同时间窗口（1 日、3日、5日）内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了T检验，未发现违反公平交易 原则的异常交易。 本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在因非公平交 易等导致的利益输送行为，公平交易制度的整体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，本公司所有投资组合参与的 交易所公开竞价交易中，未产生同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成 交量的5%的交易，未导致不公平交易和利益输送。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2021年三季度A股市场总体回调，主要原因是投资者对下半年宏观经济下行存在担 忧，担心在严控房地产政策不放松的情况下，政府提升经济的能力会受到影响。同时， 因为限产的影响，三季度上游原材料价格出现较大幅度的普涨，央行对流动性释放更加 谨慎。 三季度沪深300指数回调-6.85%、创业板指数回调-6.69%。行业表现依然延续了上 半年的剧烈分化，受上游涨价和消费意愿降低的影响，市场主线再次从二季度的成长风 格切换到周期板块，其中采掘、公用事业、有色金属、钢铁等中上游行业表现强势，涨 幅分别高达36%、25%、23%、19%，医药生物、休闲服务、食品饮料、传媒等下游消费行 业则出现较大回调，跌幅都超过10%。 天弘创新领航混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 7页 本基金是科技新兴产业投资为主的基金，三季度重点持有了电子、计算机、新能源 等新兴行业。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至2021年09月30日，天弘创新领航A基金份额净值为0.9776元，天弘创新领航C基 金份额净值为0.9733元。报告期内份额净值增长率天弘创新领航A为-7.55%，同期业绩 比较基准增长率为-2.50%；天弘创新领航C为-7.64%，同期业绩比较基准增长率为 -2.50%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金管理人无应说明预警信息。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 342,083,529.61 84.55 其中：股票 342,083,529.61 84.55 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,554,099.12 0.38 其中：债券 1,554,099.12 0.38 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 59,535,224.09 14.72 8 其他资产 1,406,505.46 0.35 9 合计 404,579,358.28 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 18,116.82 0.00 天弘创新领航混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 8页 B 采矿业 - - C 制造业 309,304,562.41 78.95 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 11,320.74 0.00 E 建筑业 28,483.92 0.01 F 批发和零售业 70,022.52 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 3,345.12 0.00 I 信息传输、软件和信息技 术服务业 26,326,007.44 6.72 J 金融业 3,808,196.00 0.97 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 19,443.64 0.00 N 水利、环境和公共设施管 理业 63,253.98 0.02 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 2,430,777.02 0.62 S 综合 - - 合计 342,083,529.61 87.31 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 002371 北方华创 95,992 35,103,314.48 8.96 2 300750 宁德时代 52,100 27,390,533.00 6.99 3 002049 紫光国微 132,333 27,366,464.40 6.98 4 605117 德业股份 84,800 19,063,040.00 4.87 5 300751 迈为股份 29,560 18,017,706.80 4.60 6 300274 阳光电源 112,901 16,752,250.38 4.28 天弘创新领航混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 9页 7 300316 晶盛机电 256,300 16,492,905.00 4.21 8 002415 海康威视 285,522 15,703,710.00 4.01 9 300782 卓胜微 43,584 15,341,568.00 3.92 10 300263 隆华科技 1,493,100 14,408,415.00 3.68 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,554,099.12 0.40 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,554,099.12 0.40 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 127038 国微转债 8,484 1,554,099.12 0.40 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 天弘创新领航混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 10页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，未 发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 870,151.80 2 应收证券清算款 79,998.84 3 应收股利 - 4 应收利息 7,463.28 5 应收申购款 448,891.54 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,406,505.46 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 天弘创新领航A 天弘创新领航C 报告期期初基金份额总额 803,698,278.71 89,577,596.88 报告期期间基金总申购份额 51,013,865.39 48,341,041.35 天弘创新领航混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 11页 减：报告期期间基金总赎回份额 531,341,055.32 60,173,118.02 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 323,371,088.78 77,745,520.21 注：总申购份额含转换转入份额；总赎回份额含转换转出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本报告期内，本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过本基金总份额 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》法律法规及基金合同 等法律文件的规定，本基金已于7月27日相应修订基金合同等法律文件，具体信息请参 见基金管理人7月27日在规定媒介披露的《天弘基金管理有限公司关于旗下部分基金修 订基金合同等法律文件的公告》及更新的法律文件。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准天弘创新领航混合型证券投资基金募集的文件 2、天弘创新领航混合型证券投资基金基金合同 3、天弘创新领航混合型证券投资基金托管协议 4、天弘创新领航混合型证券投资基金招募说明书 5、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 6、中国证监会规定的其他文件 9.2 存放地点 天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 天弘创新领航混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 12页 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的办公场所及网站或基金托管人的办公场所免费查阅备查 文件，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 公司网站：www.thfund.com.cn 天弘基金管理有限公司 二〇二一年十月二十七日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |