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| 淳厚鑫淳(011346) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2545508 | ||||||||
| 基金代码 | 011346 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:淳厚基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 报告送出日期:2021年 10月 27日 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第2页，共14页 目录 §1 重要提示 ................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ........................................................................................................................................... 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 4 3.1 主要财务指标 ................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 5 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................... 5 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 6 4.3 公平交易专项说明 ........................................................................................................................... 6 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ........................................................................................... 7 4.5 报告期内基金的业绩表现 ............................................................................................................... 8 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ....................................................................... 8 §5 投资组合报告 ........................................................................................................................................... 8 5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 8 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 9 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ......................... 10 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................. 10 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......................... 11 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ......... 11 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 11 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......................... 11 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ......................................................................... 11 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 11 5.11 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 11 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 12 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ......................................................................................... 12 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ......................................................................................... 12 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ......................................................................... 13 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................... 13 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................. 13 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 13 §9 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 13 9.1 备查文件目录 ................................................................................................................................. 13 9.2 存放地点 ......................................................................................................................................... 13 9.3 查阅方式 ......................................................................................................................................... 13 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第3页，共14页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年10月25日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年07月01日起至2021年09月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 淳厚鑫淳 基金主代码 011346 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年06月01日 报告期末基金份额总额 640,176,581.43份 投资目标 本基金在追求基金资产长期稳健增值的基础 上，力争为基金份额持有人创造超越业绩比较 基准的稳定收益。 投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略； 3、债券投资策略；4、资产支持证券投资策略； 5、衍生品投资策略；6、融资业务的投资策略； 业绩比较基准 沪深300指数收益率×40%＋经人民币汇率调整 的中证港股通综合指数收益率×10%+中债综合 全价（总值）指数收益率×50% 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，其预期风险 收益水平低于股票型证券投资基金、高于债券 型证券投资基金、货币市场基金。 本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通 机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险。 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第4页，共14页 基金管理人 淳厚基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年07月01日 - 2021年09月30日） 1.本期已实现收益 -4,030,016.12 2.本期利润 -24,456,603.52 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0392 4.期末基金资产净值 629,632,189.22 5.期末基金份额净值 0.9835 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -3.58% 1.29% -3.65% 0.61% 0.07% 0.68% 自基金合同生效起至 今 -1.65% 1.14% -4.48% 0.56% 2.83% 0.58% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第5页，共14页 注：本基金基金合同生效日为2021年06月01日，至报告期末未满1年。按基金合同规定， 本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。截止本报告期末，本基金仍处于建仓期内。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 薛莉 丽 基金经理 2021- 06-01 - 14 年 上海财经大学经济学硕 士。曾任兴业证券证券投 资部（权益自营部）投资 经理、总经理助理、部门 副总监。2019年加入淳厚 基金，现任淳厚基金权益 投资部总监、淳厚信泽灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、淳厚信睿核 心精选混合型证券投资基 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第6页，共14页 金基金经理、淳厚欣享一 年持有期混合型证券投资 基金基金经理、淳厚欣颐 一年持有期混合型证券投 资基金基金经理、淳厚益 加增强债券型证券投资基 金基金经理、淳厚鑫淳一 年持有期混合型证券投资 基金基金经理、淳厚现代 服务业股票型证券投资基 金基金经理。 廖辰 轩 基金经理 2021- 06-08 - 11 年 上海交通大学金融学本 科、硕士。曾任兴业证券 股份有限公司研究员、投 资经理。2020年加入淳厚 基金管理有限公司，曾任 专户投资部投资经理。现 任淳厚信泽灵活配置混合 型证券投资基金基金经 理、淳厚鑫淳一年持有期 混合型证券投资基金基金 经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共 和国证券投资基金法》、本基金《基金合同》等法律文件和其他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，力争 为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金 合同的规定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人已建立较完善的研究方法和投资决策流程，确保各投资组合享有公平的 投资决策机会。基金管理人建立了所有组合适用的投资对象备选库，制定明确的备选库 建立、维护程序。基金管理人拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总 监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可 以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。基金管理人的相关研究成 果向内部所有投资组合开放，在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题。 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第7页，共14页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合未发生参与交易所公开竞价同日反 向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形，未发现异常交易行 为。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2021年3季度，我们主要关注以下几个方面： 第一，看宏观经济层面，GDP增速逐季度收缩趋势明显。地产调控不放松，全国月 度地产销售金额/面积双双下滑，地方土地市场出现持续流拍。消费也不容乐观，社会 消费品零售总额增速逐月缩小，显示疫情是对普通民众的消费倾向产生明显抑制。同时， 出口数据维持高增长态势，这和我国全球制造中心地位相符，是我国竞争力的体现，制 造业也因此成为今年一个非常重要的热点投资板块。 对我国乃至全球经济活力的担忧促使央行在7月15日下调了金融机构0.5%的存款准 备金率，这利好股市，但也凸显经济增长隐忧。 2021年一个影响深远的全球议题就是新能源。我国和欧美各国不断推出各类刺激政 策，这极大地产生了全球共振，并逐级推动新能源行情，这是今年的一个投资热点领域。 中美两大经济体的合作与竞争，以及疫情导致的供给需求错配，间歇性地造成了全 球电子、半导体等产业的起伏，这也成为股市的热点关切之一。 此外，国庆期间美国默克公司披露的新冠治疗药物对新冠轻、中症都有显著效果， 这不仅极大地缓解了全世界民众对于这一流行病的恐惧心情，也可能为过去一年半的全 球超宽松政策亮起一盏黄灯，说黄灯而不是红灯是因为这样一场由疫情开始、各国央行 加码流动性的现象，无法轻易停止，不必过度担忧。 第二，资金层面，美国10年期国债收益率3季度触底后持续上涨，这是全球资金的 风向标，我们会持续关注。国内9月社会融资规模低于预期，未来货币政策走向更是我 们的关注点之一。 第三，股票市场层面，3季度市场结构化明显。存在一定高低估值切换，指数、板 块分化波动显著，上证50、沪深300、中证500在第3季度分别下跌8.6%、下跌6.9%、上 涨4.3%，一些周期板块在1个季度内出现上下大幅波动。国内包括双控、限电、缺煤等 风险因素不断暴露，在不同程度上影响了各个板块，造成了巨大波动，也为我们的投资 管理制造了不少麻烦，也在创造机遇。 本基金希望通过自下而上的选股、按照均衡配置行业、风格的框架，为投资者获得 持续良好的回报。自本基金成立以来，我们遵循稳健思路配置个股，希望获得个股阿尔 法的超额收益。 展望未来，宏观经济存在一定压力，出口、消费和投资三驾马车如何发力和支持经 济，美国何时以及如何收紧流动性等等问题悬而未决。我们认为，这些风险大体可控， 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第8页，共14页 未来长期我们迎来的最大机遇是资本市场将成为我国继地产之后的下一个财富积累资 金池；我们仍然看好长线投资机会、看好中国的未来发展。未来一段时间资金面很可能 仍以宽松为主基调，"结构化"会是一直的主题。未来是一个适合投资有价值能快速成长 企业的黄金时期。 市场聚焦的无外乎"成长"两字。我们希望配置长线可以穿越周期的价值型企业，抓 取我们可以把握的景气和趋势，充分挖掘一些潜力个股的机遇。具体配置上，我们关注 A股、港股，聚焦成长，关注长期空间、盈利质量、商业模式、景气趋势、稀缺性，仍 然着力在科技创新、高端制造、大消费和医药医疗四大赛道。 同时，我们也清醒认识到，做好投资"知易行难"，为客户财富保值、增值是我们最 重要的使命。同时，我们也会持续关注和评估各类风险，并努力做到风险可控，为投资 者创造可持续的良好投资回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末淳厚鑫淳基金份额净值为0.9835元，本报告期内，基金份额净值增长 率为-3.58%，同期业绩比较基准收益率为-3.65%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 466,781,236.76 74.01 其中：股票 466,781,236.76 74.01 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 36,526,200.00 5.79 其中：债券 36,526,200.00 5.79 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 126,616,142.05 20.08 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第9页，共14页 合计 8 其他资产 769,621.29 0.12 9 合计 630,693,200.10 100.00 注：权益投资中通过港股机制的公允价值为30,581,790.89元，占基金总资产比例4.85%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 19,033,000.00 3.02 C 制造业 342,579,189.60 54.41 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 24,242,668.00 3.85 E 建筑业 8,300.53 0.00 F 批发和零售业 63,712.78 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 40,233.44 0.01 I 信息传输、软件和信息技 术服务业 80,487.92 0.01 J 金融业 27,180,650.00 4.32 K 房地产业 10,105,809.00 1.61 L 租赁和商务服务业 12,740,000.00 2.02 M 科学研究和技术服务业 28,453.96 0.00 N 水利、环境和公共设施管 理业 91,913.24 0.01 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 5,027.40 0.00 S 综合 - - 合计 436,199,445.87 69.28 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第10页，共14页 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 日常消费品 10,235,599.96 1.63 金融 270,977.76 0.04 公用事业 2,945,100.36 0.47 地产业 17,130,112.81 2.72 合计 30,581,790.89 4.86 注:以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 688093 世华科技 851,376 31,185,902.88 4.95 2 002025 航天电器 437,882 27,061,107.60 4.30 3 002585 双星新材 970,000 24,211,200.00 3.85 4 000519 中兵红箭 1,255,964 23,750,279.24 3.77 5 002241 歌尔股份 525,000 22,627,500.00 3.59 6 002237 恒邦股份 1,785,000 21,170,100.00 3.36 7 000733 振华科技 202,500 20,294,550.00 3.22 8 002286 保龄宝 1,258,400 16,812,224.00 2.67 9 603606 东方电缆 540,000 16,092,000.00 2.56 10 600116 三峡水利 1,340,000 14,927,600.00 2.37 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 36,526,200.00 5.80 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第11页，共14页 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 36,526,200.00 5.80 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 019649 21国债01 355,000 35,528,400.00 5.64 2 019658 21国债10 10,000 997,800.00 0.16 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内收到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第12页，共14页 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 769,621.29 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 769,621.29 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 605,876,610.88 报告期期间基金总申购份额 34,299,970.55 减：报告期期间基金总赎回份额 - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 640,176,581.43 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 5,000,805.56 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第13页，共14页 报告期期末管理人持有的本基金份额 5,000,805.56 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.78 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证券监督管理委员会批准设立淳厚基金管理有限公司的文件； 2、中国证券监督管理委员会批准淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金设立的 文件； 3、《淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金基金合同》； 4、《淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金托管协议》； 5、《淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 淳厚基金管理有限公司 地址：上海市浦东新区丁香路778号丁香国际西塔7楼 9.3 查阅方式 上述文件可在淳厚基金管理有限公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到淳厚基 金管理有限公司查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人淳厚基金管理有限公司。 客户服务中心电话：400-000-9738 网址： http://www.purekindfund.com/ 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第14页，共14页 淳厚基金管理有限公司 2021年10月27日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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