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渤海汇金汇增利3个月定开(005427) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 2545340 | ||||||||
基金代码 | 005427 | ||||||||
公告日期 | 2021-10-27 | ||||||||
编号 | 2 | ||||||||
标题 | 渤海汇金汇增利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:渤海汇金证券资产管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2021年 10月 27日 渤海汇金汇增利 3个月定开 2021年第 3季度报告 第 2 页 共 16 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 10月 25日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 渤海汇金汇增利 3个月定开 场内简称 - 交易代码 005427 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 12月 28日 报告期末基金份额总额 209,769,069.06份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过灵 活的资产配置,力求实现基金资产的持续稳健增值。 投资策略 本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益 率曲线变化趋势和信用风险变化等因素进行综合分 析,构建和调整固定收益证券投资组合,力求获得稳 健的投资收益。 (一)封闭期投资策略。 在封闭期内,本基金充分考虑基金资产的安全性、收 益性及流动性,在严格控制风险的前提下力争实现基 金资产的稳定增值。在资产配置中,本基金以债券为 主,通过密切关注债券市场变化,持续研究债券市场 运行状况、研判市场风险,在确保资产稳定增值的基 础上,通过积极主动的资产配置,力争实现超越业绩 基准的投资收益。 1、利率预期策略与久期管理 本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对 GDP、CPI、国际收支等引起利率变化的相关因素进行 深入的研究,分析宏观经济运行的可能情景,并在此 渤海汇金汇增利 3个月定开 2021年第 3季度报告 第 3 页 共 16 页 基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏观经济 政策取向,对市场利率水平和收益率曲线未来的变化 趋势做出预测和判断,结合债券市场资金供求结构及 变化趋势,确定固定收益类资产的久期配置,主要有 期限结构策略以及息差策略两种。 (1)期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和 变化趋势,对各类型债券进行久期配置;当收益率曲 线走势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建 组合久期,确保组合收益超过基准收益。具体来看, 又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲 线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。 1)骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻 期限利差较大时,买入期限位于收益率曲线陡峭处的 债券,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得 收益。 2)子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率 曲线的一点,适用于收益率曲线较陡时;杠铃策略是 使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端, 适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式 变动;梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别 于收益率曲线,适用于收益率曲线水平移动。 (2)息差策略。通过正回购,融资买入收益率高于 回购成本的债券,从而获得杠杆放大收益。本组合将 采取低杠杆、高流动性策略,适当运用杠杆息差方式 来获取主动管理回报,选取具有较好流动性的债券作 为杠杆买入品种,灵活控制杠杆组合仓位,降低组合 波动率。 2、类属配置策略 类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组 合以及对资产组合的管理。本基金通过情景分析和历 史预测相结合的方法,“自上而下”在债券一级市场 和二级市场,银行间市场和交易所市场,银行存款、信 用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置,进而 确定具有最优风险收益特征的资产组合。 3、信用债券投资策略 本基金将重点投资于企业债、公司债、金融债、地方 政府债、短期融资券、中期票据、可转换债券、可分 离债券的纯债部分、资产支持证券等信用债券,以提 高组合的收益水平。 信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体 自身信用状况的变化都会对信用债个券的利差水平 产生重要影响,因此,一方面,本基金将从经济周期、 国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个 方面对收益率曲线的判断以及对信用债整体信用利 差研究的基础上,确定信用债总体的投资比例。考量 渤海汇金汇增利 3个月定开 2021年第 3季度报告 第 4 页 共 16 页 信用利差的整体变化趋势;另一方面,本基金还将以 内部信用评级为主、外部信用评级为辅,即采用内外 结合的信用研究和评级制度,研究债券发行主体企业 的基本面,以确定企业主体债的实际信用状况。本基 金的信用债投资策略主要包括行业配置策略以及个 券挖掘策略两个方面。 (1)行业配置策略。债券市场所涉及行业众多,同 样宏观周期背景下不同行业的景气度的发生,本基金 分别采用以下的分析策略: 1)分散化投资:发行人涉及众多行业,本组合将保 持在各行业配置比例上的分散化结构,避免过度集中 配置在产业链高度相关的上中下游行业。 2)行业投资:本组合将依据对下一阶段各行业景气 度特征的研判,确定在下一阶段在各行业的配置比 例,卖出景气度降低行业的债券,提前布局景气度提 升行业的债券。 (2)个券挖掘策略。本部分策略强调公司价值挖掘 的重要性,在行业周期特征、公司基本面风险特征基 础上制定绝对收益率目标策略,甄别具有估值优势、 基本面改善的公司,采取高度分散策略,重点布局优 势债券,争取提高组合超额收益空间。 4、可转债投资策略 本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入 挖掘以明确该可转债的债底保护,防范信用风险,另 一方面,还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确 定可转债中长期的上涨空间。本基金将借鉴信用债的 基本面研究,从行业基本面、公司的行业地位、竞争 优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行 考察,精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行 投资。 5、资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券 (ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等证券品种。本 基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成 及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等 影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用 蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券 的相对投资价值并做出相应的投资决策。 (二)开放期投资策略 在开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便 投资人安排投资,在遵守本基金有关投资限制的前提 下,将主要投资于高流动性的投资品种,如:银行存 款、短期融资券等,以减小基金净值的波动。 业绩比较基准 中债综合指数(总财富)收益率×80%+1 年期定期存 款利率(税后)×20%。 渤海汇金汇增利 3个月定开 2021年第 3季度报告 第 5 页 共 16 页 风险收益特征 基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低 于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金,属 于证券投资基金中中低风险/收益特征的品种。 基金管理人 渤海汇金证券资产管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2021年 7月 1日 - 2021年 9月 30日 ) 1.本期已实现收益 1,566,649.45 2.本期利润 1,463,149.45 3.加权平均基金份额本期利润 0.0070 4.期末基金资产净值 213,996,751.91 5.期末基金份额净值 1.0202 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动损益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.69% 0.03% 1.40% 0.05% -0.71% -0.02% 过去六个月 1.75% 0.03% 2.47% 0.04% -0.72% -0.01% 过去一年 3.24% 0.04% 4.40% 0.04% -1.16% 0.00% 过去三年 2.38% 0.06% 12.70% 0.05% -10.32% 0.01% 自基金合同 生效起至今 3.40% 0.05% 17.90% 0.05% -14.50% 0.00% 渤海汇金汇增利 3个月定开 2021年第 3季度报告 第 6 页 共 16 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注:1、本基金合同于 2017年 12月 28日生效。 2、本报告期内,本基金的各项投资比例达到基金合同约定的各项比例要求。 3.3 其他指标 注:无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李杨 本基金的 2017年12月 - 5年 天津财经大学经济学 渤海汇金汇增利 3个月定开 2021年第 3季度报告 第 7 页 共 16 页 基金经理 28日 学士。2011年 10月到 2014年 4月,在包商 银行股份有限公司任 债券交易员,2014 年 5月到 2016年 8月, 在天津银行股份有限 公司任债券交易员, 2016年 9月至今,在 渤海汇金证券资产管 理有限公司任基金经 理。2017 年 8 月至 2021年 8月任渤海汇 金汇添金货币市场基 金基金经理。2017 年 12 月起任渤海汇金汇 增利 3 个月定期开放 债券型发起式证券投 资基金基金经理。 2017年12月起任渤海 汇金汇添益 3 个月定 期开放债券型发起式 证券投资基金基金经 理。2018年 2月起担 任渤海汇金睿选混合 基金基金经理。2020 年 11月起担任渤海汇 金汇裕 87个月定开基 金基金经理。2021 年 8 月起任渤海汇金兴 荣一年定期开放债券 型发起式证券投资基 金基金经理。 高延龙 本基金的 基金经理 2020年 6月 4日 - 1年 墨尔本大学金融学硕 士,特许金融分析师 (CFA),2013年 3月至 2015年 3月就职于联 合资信评估有限公 司,任分析师。2015 年 3月至 2016年 1月 就职于国开城市交通 投资发展基金,任投 资经理。2016年 2月 至 2020年 3月就职于 渤海人寿保险股份有 限公司,任债券投资 渤海汇金汇增利 3个月定开 2021年第 3季度报告 第 8 页 共 16 页 经理。2020年 3月加 入渤海汇金证券资产 管理有限公司公募投 资部,2020年 6月起 任渤海汇金汇增利 3 个月定期开放债券型 发起式证券投资基金 基金经理。2020 年 8 月起任汇添金货币市 场基金基金经理。 2020年11月起担任渤 海汇金汇裕 87个月定 开基金基金经理。 2021年 8月起任渤海 汇金兴荣一年定期开 放债券型发起式证券 投资基金基金经理。 注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以及历任 基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告(生效)日期; 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范 围的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注:无 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定以及《渤海汇金汇增利 3个月 定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》等基金法律文件的约定,本着诚实信用、勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本 报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例 及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和 公司内部公平交易制度,各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的 渤海汇金汇增利 3个月定开 2021年第 3季度报告 第 9 页 共 16 页 机会。交易员按最优原则,对指令进行综合平衡,保证交易在各资产组合间的公平执行,保证各 类投资人得到公平对待,并通过恒生 O32系统和人工监控等方式进行日常监控,公平对待旗下管 理的所有投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送 的同日反向交易。报告期内,本基金未发生异常交易行为,本公司所有投资组合参与的交易所公 开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超过该证券交易当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 7月初,央行超预期降准带动收益率快速回落,随后水灾及疫情反复冲击经济基本面,进一 步拉低利率水平,而 8月中旬开始,市场陷入多空分歧博弈阶段,收益率维持低位震荡直至季末, 尤其进入 9月,市场对于基本面的利好因素开始反应钝化。全季看,10年期国债和国开债估值收 益率分别下行 20bp和 29bp。具体上,三季度地产和城投均受到持续的高压调控,经济和金融数 据均受到一定拖累,而随着能源双控政策的影响,限电停产进一步压制经济回暖,但同时能源紧 缺也导致上游原料价格持续走高,通胀压力不断累积,整体呈现出滞涨经济特征。三季度货币政 策坚持以稳为主,但也强调搞好跨周期调节,市场流动整体较为充裕。事件方面,8月上旬地方 债供给节奏转变,8月下旬市场受到银行理财产品净值化消息影响出现一波抛售,9月下旬美联储 表示最快将于 11月份开始缩减购债。以上事件均在不同程度上冲击市场,不过在降准甚至降息的 宽松预期之下,收益率也一直未冲破震荡上限。 报告期内基金以利率债投资为主,灵活调整组合久期。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.0202元;本报告期基金份额净值增长率为 0.69%,业绩 比较基准收益率为 1.40%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金报告期内,未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或基金资产净值 低于五千万元的情形。 渤海汇金汇增利 3个月定开 2021年第 3季度报告 第 10 页 共 16 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 270,618,000.00 98.26 其中:债券 270,618,000.00 98.26 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 496,885.10 0.18 8 其他资产 4,291,232.21 1.56 9 合计 275,406,117.31 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有股票。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注:本基金本报告期末未持有股票。 渤海汇金汇增利 3个月定开 2021年第 3季度报告 第 11 页 共 16 页 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂 牌股票投资明细 注:本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 270,618,000.00 126.46 其中:政策性金融债 270,618,000.00 126.46 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 270,618,000.00 126.46 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 160417 16农发 17 600,000 60,768,000.00 28.40 2 190214 19国开 14 600,000 60,318,000.00 28.19 3 200210 20国开 10 600,000 59,028,000.00 27.58 4 092118002 21农发清 发 02 500,000 50,300,000.00 23.51 5 190407 19农发 07 400,000 40,204,000.00 18.79 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 渤海汇金汇增利 3个月定开 2021年第 3季度报告 第 12 页 共 16 页 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 不适用 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 5.9.3 本期国债期货投资评价 不适用 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本报告期内未发现本基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查,未发现在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.10.2 本基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况 本基金本报告期内未持有股票,故不存在所投资的前十名股票中超出基金合同规定之备选股 票库的情况。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 8,877.64 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,282,354.57 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 4,291,232.21 渤海汇金汇增利 3个月定开 2021年第 3季度报告 第 13 页 共 16 页 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末未持有股票。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 209,769,952.27 报告期期间基金总申购份额 117.57 减:报告期期间基金总赎回份额 1,000.78 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-" 填列) - 报告期期末基金份额总额 209,769,069.06 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位:份 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,000.00 报告期期间买入/申购总份额 0.00 报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,000.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 额比例(%) 4.77 渤海汇金汇增利 3个月定开 2021年第 3季度报告 第 14 页 共 16 页 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注:报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占 基金总份额 比例(%) 发起份额总数 发起份额占 基金总份额 比例(%) 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有 资金 10,000,000.00 4.77 10,000,000.00 4.77 自合同生效 之日起不少 于三年 基金管理人高级 管理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,000,000.00 4.77 10,000,000.00 4.77 自合同生效 之日起不少 于三年 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20210701-20210930 199,759,788.25 0.00 0.00 199,759,788.25 95.23% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 报告期内,本基金存在单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情况。由此可能导致的特有风险主要 包括: 1.单一大额投资者大额赎回对基金净值波动的影响。 2.单一大额投资者大额赎回时为应对赎回证券变现产生的冲击成本的风险。 渤海汇金汇增利 3个月定开 2021年第 3季度报告 第 15 页 共 16 页 3.单一大额投资者退出后,可能出现迷你基金的情形,可能影响投资目标的实现。 4.单一大额投资者可能对持有人大会施加重大影响。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、自 2021年 7月 2日起,基金管理人增加北京广源达信基金销售有限公司为本基金的代销 机构,同时参加其费率优惠活动。具体有关事项详见基金管理人于 2021年 7月 2日披露的《渤海 汇金证券资产管理有限公司关于旗下部分基金增加北京广源达信基金销售有限公司为代销机构并 参与基金费率优惠活动的公告》。 2、自 2021年 7月 8日起,基金管理人增加喜鹊财富基金销售有限公司为本基金的代销机构, 同时参加其费率优惠活动。具体有关事项详见基金管理人于 2021年 7月 8日披露的《渤海汇金证 券资产管理有限公司关于旗下部分基金增加喜鹊财富基金销售有限公司为代销机构并参与基金费 率优惠活动的公告》。 3、自 2021年 7月 23日起,基金管理人增加宁波银行股份有限公司为本基金的代销机构,同 时参加其费率优惠活动。具体有关事项详见基金管理人于 2021年 7月 23日披露的《渤海汇金证 券资产管理有限公司关于旗下部分基金增加宁波银行股份有限公司为代销机构并参与基金费率优 惠活动的公告》。 4、报告期内,基金管理人对本基金基金合同、托管协议等法律文件进行了修订,具体信息请 参见基金管理人于 2021年 7月 27日披露的《渤海汇金证券资产管理有限公司关于修订旗下部分 公募基金基金合同和托管协议的公告》及更新后的基金法律文件。本次修订自 2021年 7月 27日 起生效。 5、本基金管理人于 2021年 8月 5日发布公告,自 2021年 8月 4日起,徐海军先生担任渤海 汇金证券资产管理有限公司的合规总监,原合规总监刘嫣女士离任。 6、自 2021年 8月 16日起,基金管理人增加一路财富(北京)基金销售有限公司为本基金的 代销机构,同时参加其费率优惠活动。具体有关事项详见基金管理人于 2021年 8月 16日披露的 《渤海汇金证券资产管理有限公司关于旗下部分基金增加一路财富(北京)基金销售有限公司为 代销机构并参与基金费率优惠活动的公告》。 7、自 2021年 8月 26日起,基金管理人增加上海爱建基金销售有限公司为本基金的代销机构, 同时参加其费率优惠活动。具体有关事项详见基金管理人于 2021年 8月 25日披露的《渤海汇金 证券资产管理有限公司关于旗下部分基金增加上海爱建基金销售有限公司为代销机构并参与基金 费率优惠活动的公告》。 渤海汇金汇增利 3个月定开 2021年第 3季度报告 第 16 页 共 16 页 8、自 2021年 8月 30日起,基金管理人增加东吴证券股份有限公司为本基金的代销机构,同 时参加其费率优惠活动。具体有关事项详见基金管理人于 2021年 8月 27日披露的《渤海汇金证 券资产管理有限公司关于旗下部分基金增加东吴证券股份有限公司为代销机构并参与基金费率优 惠活动的公告》。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证券监督管理委员会批准渤海汇金汇增利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 设立的文件; 2、《渤海汇金汇增利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》; 3、《渤海汇金汇增利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》; 4、《渤海汇金汇增利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》; 5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程; 6、渤海汇金汇增利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金在指定报刊上的各项公告。 10.2 存放地点 基金管理人渤海汇金证券资产管理有限公司处。 10.3 查阅方式 上述文件可在渤海汇金证券资产管理有限公司网站或中国证监会基金电子披露网站上查阅, 或者在营业时间内到渤海汇金证券资产管理有限公司查阅。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人渤海汇金证券资产管理有限公司。 客服电话:400-651-5988/400-651-1717 管理人网站:https://www.bhhjamc.com 中国证监会基金电子披露网站:http://eid.csrc.gov.cn/fund 渤海汇金证券资产管理有限公司 2021年 10月 27日 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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