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| 华泰柏瑞盛世中国混合(460001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2543262 | ||||||||
| 基金代码 | 460001 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-27 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 10月 27日 华泰柏瑞盛世中国混合 2021年第 3季度报告 第 2页 共 10页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 26日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中的财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 7月 1日起至 2021年 9月 30日止。 本基金名称自 2015年 8月 6日起，由“华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金”更名为“华 泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞盛世中国混合”，基金代码保持不 变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司 2015年 8月 6日刊登在中国证券报、上海证 券报、证券时报的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分股票型证券投资基金更名并修改基 金合同的公告》。 §2 基金产品概况 基金简称 华泰柏瑞盛世中国混合 基金主代码 460001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2005年 4月 27日 报告期末基金份额总额 3,023,711,984.01份 投资目标 主要通过股票选择，辅以适度的大类资产配置调整，追求管理资产的 长期稳定增值。 投资策略 本基金以股票类资产为主要投资工具，通过精选个股获取资产的长期 增值；以债券类资产作为降低组合风险的策略性投资工具，通过适当 的大类资产配置来降低组合的系统性风险。 业绩比较基准 标普中国 A股 300指数×70%+中证全债指数×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币 市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 华泰柏瑞盛世中国混合 2021年第 3季度报告 第 3页 共 10页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年 7月 1日-2021年 9月 30日） 1.本期已实现收益 353,795,384.64 2.本期利润 15,232,592.85 3.加权平均基金份额本期利润 0.0049 4.期末基金资产净值 2,262,100,918.49 5.期末基金份额净值 0.7481 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.34% 2.43% -3.57% 0.85% 3.91% 1.58% 过去六个月 36.29% 2.14% 0.18% 0.78% 36.11% 1.36% 过去一年 51.37% 2.23% 9.60% 0.87% 41.77% 1.36% 过去三年 161.10% 1.85% 37.56% 0.93% 123.54% 0.92% 过去五年 181.48% 1.56% 48.27% 0.83% 133.21% 0.73% 自基金合同 生效起至今 1,219.26% 1.62% 362.28% 1.16% 856.98% 0.46% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 华泰柏瑞盛世中国混合 2021年第 3季度报告 第 4页 共 10页 注：图示日期为 2005年 4月 27日至 2021年 9月 30日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 牛勇 投资三部 副总监、 本基金的 基金经理 2018年 5月 3 日 - 13年 经济学硕士，FRM。曾在泰康人寿保险股 份有限公司从事研究工作。2008年 5月 加入华安基金管理有限公司任高级金融 工程师，2010年 9月起担任基金经理， 2016年 6月起任华安基金指数与量化投 资事业部助理总监。2018年 1月加入华 泰柏瑞基金管理有限公司,现任公司投资 三部副总监。2018年 5月起任华泰柏瑞 盛世中国混合型证券投资基金的基金经 理。2019年 6月起任华泰柏瑞基本面智 选混合型证券投资基金的基金经理。2020 年 11月起任华泰柏瑞成长智选混合型证 券投资基金的基金经理。2021年 7月起 任华泰柏瑞远见智选混合型证券投资基 金的基金经理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 华泰柏瑞盛世中国混合 2021年第 3季度报告 第 5页 共 10页 报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定，不存在损害基金持有人利 益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，通 过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。 首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次交易部对投资指令 的合规性、有效性及合理性进行独立审核，在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块， 确保公平交易的实施。同时，风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。 本报告 期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内无下列情况:所有投资组合参与的交易 所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度宏观经济稳健中增速略有回落，二季度 PMI仍处于需求扩张阶段，但受国内新冠疫情 反复以及火电供给影响，九月份 PMI在疫情后首次回到 50以下。工业增加值增速在三季度逐月回 落，但仍处于历史平均水平。受供给因素及用电需求增速较快双重影响，国内动力煤及国际天然 气价格在三季度涨幅较大，影响了市场对后续通胀的预期，但明年初该供需紧张将大幅缓解。三 季度市场的增量资金结构有所变化，一定程度加剧了热点板块的波动，而前期跌幅较大且质地较 好的消费成长品种重新受市场关注。基金在期间仍超配新能源以及成长与估值匹配的消费品种为 主。 四季度将继续关注国内电力供给对需求的影响，部分省份“双降”压力可能会较三季度末有 所缓解。国内货币政策仍将维持整体稳健并适度灵活，年底前出现流动性紧张的概率并不大。海 外需求虽然高峰已过，但仍处于复苏之后的合理水平。欧美央行的货币政策不会急转向，仍在与 市场反复沟通货币收紧的长期性，意图让市场充分预期以避免市场出现大幅波动。预计四季度国 内外新能源车的需求仍然较好，且国内发展可再生能源的推进政策继续落地，长期我们仍然看好 新能源板块的整体投资机会，在市场情绪回归理性后，该板块中的优质成长公司的投资价值更加 明显。我们继续坚定看好新能源汽车、光伏设备、医疗服务、食品饮料中的优质成长性公司，这 类公司的基本面仍维持较好的发展趋势。 华泰柏瑞盛世中国混合 2021年第 3季度报告 第 6页 共 10页 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末，本基金份额净值为 0.7481元。本报告期内基金份额净值增长率 0.34%，本 基金的业绩比较基准增长率-3.57%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,030,096,527.44 88.50 其中：股票 2,030,096,527.44 88.50 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 526,438.81 0.02 其中：债券 526,438.81 0.02 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 232,389,195.11 10.13 8 其他资产 30,804,231.50 1.34 9 合计 2,293,816,392.86 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 8,138.09 0.00 B 采矿业 62,101,606.30 2.75 C 制造业 1,764,972,138.64 78.02 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 77,984,870.46 3.45 E 建筑业 56,701.30 0.00 F 批发和零售业 98,512.77 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 43,380.37 0.00 H 住宿和餐饮业 3,345.12 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 222,320.55 0.01 华泰柏瑞盛世中国混合 2021年第 3季度报告 第 7页 共 10页 J 金融业 52,661.43 0.00 K 房地产业 80,646,071.00 3.57 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 1,064,309.20 0.05 N 水利、环境和公共设施管理业 41,841.81 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,425,534.40 0.06 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 41,375,096.00 1.83 合计 2,030,096,527.44 89.74 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 300014 亿纬锂能 2,248,118 222,631,125.54 9.84 2 300750 宁德时代 415,492 218,436,609.16 9.66 3 002812 恩捷股份 764,421 214,129,610.52 9.47 4 600809 山西汾酒 641,534 202,403,977.00 8.95 5 002709 天赐材料 1,289,826 196,208,331.12 8.67 6 000799 酒鬼酒 722,566 179,001,275.18 7.91 7 601877 正泰电器 1,492,000 84,447,200.00 3.73 8 600773 西藏城投 3,042,100 80,646,071.00 3.57 9 002460 赣锋锂业 488,900 79,661,366.00 3.52 10 300432 富临精工 1,847,900 75,468,236.00 3.34 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 526,438.81 0.02 8 同业存单 - - 华泰柏瑞盛世中国混合 2021年第 3季度报告 第 8页 共 10页 9 其他 - - 10 合计 526,438.81 0.02 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 128136 立讯转债 4,649 526,438.81 0.02 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 华泰柏瑞盛世中国混合 2021年第 3季度报告 第 9页 共 10页 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 664,966.02 2 应收证券清算款 24,302,978.49 3 应收股利 - 4 应收利息 28,295.13 5 应收申购款 5,807,991.86 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 30,804,231.50 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 128136 立讯转债 526,438.81 0.02 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 3,298,674,269.73 报告期期间基金总申购份额 440,854,076.43 减：报告期期间基金总赎回份额 715,816,362.15 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 3,023,711,984.01 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：无。 华泰柏瑞盛世中国混合 2021年第 3季度报告 第 10页 共 10页 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 注：无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、本基金的中国证监会批准募集文件 2、本基金的《基金合同》 3、本基金的《招募说明书》 4、本基金的《托管协议》 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、本基金的公告 9.2 存放地点 上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 17层 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨 询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。 客户服务热线：400-888-0001（免长途费） 021-3878 4638 公司网址：www.huatai-pb.com 华泰柏瑞基金管理有限公司 2021年 10月 27日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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