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| 华宝制造股票(000866) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2542953 | ||||||||
| 基金代码 | 000866 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华宝高端制造股票型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 10月 27日 华宝制造股票 2021年第 3季度报告 第 2页 共 10页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 25日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 07月 01日起至 09月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华宝制造股票 基金主代码 000866 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年 12月 10日 报告期末基金份额总额 99,694,182.90份 投资目标 把握制造业升级过程中的投资机会，在控制风险的前提下为基金份额 持有人谋求长期、稳定的资本增值。 投资策略 本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，综合考虑 宏观经济、国家财政政策、货币政策、产业政策、以及市场流动性等 方面因素，对相关资产类别的预期收益及风险进行动态跟踪，决定大 类资产配置比例。 本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法，通过对高端制造业主 题相关行业的精选以及对行业内相关股票的深入分析，挖掘该类型企 业的投资价值，分享制造业升级过程中所带来的投资机会。 业绩比较基准 申银万国制造业指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金是一只主动投资的股票型基金,其预期风险和预期收益高于混 合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 华宝基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 华宝制造股票 2021年第 3季度报告 第 3页 共 10页 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年 7月 1日-2021年 9月 30日） 1.本期已实现收益 23,966,787.71 2.本期利润 24,732,360.78 3.加权平均基金份额本期利润 0.2593 4.期末基金资产净值 249,858,110.71 5.期末基金份额净值 2.506 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 12.03% 1.59% 1.76% 1.24% 10.27% 0.35% 过去六个月 17.60% 1.29% 16.32% 1.10% 1.28% 0.19% 过去一年 35.97% 1.33% 20.75% 1.19% 15.22% 0.14% 过去三年 139.12% 1.45% 75.81% 1.38% 63.31% 0.07% 过去五年 85.08% 1.33% 34.09% 1.22% 50.99% 0.11% 自基金合同 生效起至今 150.60% 1.78% 74.54% 1.50% 76.06% 0.28% 注：（1）基金业绩基准：申银万国制造业指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20%； （2）净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如 非交易日）。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 华宝制造股票 2021年第 3季度报告 第 4页 共 10页 注：按照基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的有关约定，截至 2015年 06月 10日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 贺喆 本基金基 金经理 2018-08-24 - 11年 本科。曾在上海从容投资管理有限公司任 投资管理部基金经理助理。2013年 10月 加入华宝基金管理有限公司，先后任高级 分析师、基金经理助理等职务。2018年 7 月起任华宝转型升级灵活配置混合型证 券投资基金基金经理，2018年 8月起任 华宝高端制造股票型证券投资基金基金 经理，2021年 4月起任华宝新优选一年 定期开放灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。 2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金 法》及其各项实施细则、《华宝高端制造股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规 定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风 华宝制造股票 2021年第 3季度报告 第 5页 共 10页 险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中 央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评 价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投 资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定 和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股 票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结 果未发现异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少 的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。 本报告期内，本基金没有发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度，A股市场结构性分化加剧，个股行业快速轮动，消费医药大幅下跌，新能源和半导 体则先涨后跌整体持平，煤炭、钢铁、化工、有色、建筑等传统周期板块则大幅上涨。上证指数 表现相对最好，三季度微跌 0.64%；深证成指和创业板指则分别下跌 5.62%和 6.69%。从经济基本 面来看，外需依然强劲，但内需开始回落，各项经济数据持续低于预期；同时，地产景气度持续 下行导致部分企业陷入流动性困境，而新能源和绿电低碳经济方兴未艾，中小企业获得政策大力 扶持。从流动性角度看，资金价格保持低位，社会财富努力寻找房地产之外的配置资产，导致股 市成交在三季度多数时候处于极端火热状态，市场在万亿成交以上的天数超过一个半月，创历史 新高。 本季度内本基金的持仓继续向风险补偿较高的板块和个股调整，行业配置以高景气和顺周期 的制造业为主。在全球疫情恢复过程中，中国制造业产业链完整、体量大，工程师红利体现充分， 在各个产业链环节都获得了地位提升。 本基金致力于寻找高端制造产业中的优秀公司，分享这些公司在未来的业绩快速增长过程中 带来的丰厚回报，我们将以勤勉尽责的态度，不断优化我们的投资组合，努力给持有人带来较好 的中长期投资回报。 华宝制造股票 2021年第 3季度报告 第 6页 共 10页 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为 12.03%，业绩比较基准收益率为 1.76%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低 于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 208,645,344.41 82.23 其中：股票 208,645,344.41 82.23 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 25,000,000.00 9.85 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 19,091,722.63 7.52 8 其他资产 995,715.94 0.39 9 合计 253,732,782.98 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 18,116.82 0.01 B 采矿业 4,566,260.00 1.83 C 制造业 181,100,935.85 72.48 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 20,183.39 0.01 F 批发和零售业 77,729.83 0.03 G 交通运输、仓储和邮政业 5,478,776.00 2.19 H 住宿和餐饮业 3,345.12 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,417,802.56 1.77 华宝制造股票 2021年第 3季度报告 第 7页 共 10页 J 金融业 - - K 房地产业 12,887,461.00 5.16 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 32,194.84 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 38,613.78 0.02 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,925.22 0.00 S 综合 - - 合计 208,645,344.41 83.51 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 600295 鄂尔多斯 311,900 11,190,972.00 4.48 2 600110 诺德股份 502,600 10,760,666.00 4.31 3 600176 中国巨石 589,251 10,359,032.58 4.15 4 300408 三环集团 268,000 9,942,800.00 3.98 5 600426 华鲁恒升 264,800 8,719,864.00 3.49 6 002415 海康威视 156,900 8,629,500.00 3.45 7 002475 立讯精密 237,201 8,470,447.71 3.39 8 605376 博迁新材 112,300 8,382,072.00 3.35 9 000786 北新建材 251,616 8,039,131.20 3.22 10 603712 七一二 217,600 7,998,976.00 3.20 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统 挂牌股票投资明细 本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基本报告期末未持有债券投资。 华宝制造股票 2021年第 3季度报告 第 8页 共 10页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股值期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查， 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。 5.11.2 华宝制造股票 2021年第 3季度报告 第 9页 共 10页 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 62,479.75 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 11,653.83 5 应收申购款 921,582.36 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 995,715.94 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，合计数可能不等于分项之和。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 98,782,165.71 报告期期间基金总申购份额 14,972,729.20 减：报告期期间基金总赎回份额 14,060,712.01 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 99,694,182.90 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 华宝制造股票 2021年第 3季度报告 第 10页 共 10页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 2021年 8月 25日，基金管理人发布高级管理人员变更公告，李慧勇不再担任公司副总经理。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会批准基金设立的文件； 华宝高端制造股票型证券投资基金基金合同； 华宝高端制造股票型证券投资基金招募说明书； 华宝高端制造股票型证券投资基金托管协议； 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告； 基金托管人业务资格批件和营业执照。 9.2 存放地点 以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。 9.3 查阅方式 投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各 种定期和临时公告。 华宝基金管理有限公司 2021年 10月 27日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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