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| 创金合信新能源汽车股票C(005928) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2542286 | ||||||||
| 基金代码 | 005928 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：创金合信基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2021年 10月 27日 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 1 页 共 12 页 §1 重要提示 ..................................................................................................................................... 2 §2 基金产品概况 ............................................................................................................................. 2 §3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................. 3 3.1 主要财务指标 .................................................................................................................... 3 3.2 基金净值表现 .................................................................................................................... 3 §4 管理人报告 ................................................................................................................................. 4 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ................................................................................ 4 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................... 5 4.3 公平交易专项说明 ............................................................................................................ 5 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 ................................................................................ 5 4.5 报告期内基金的业绩表现 ................................................................................................ 6 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ........................................................ 6 §5 投资组合报告 ............................................................................................................................. 6 5.1 报告期末基金资产组合情况 ............................................................................................ 6 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................ 7 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ............ 7 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................... 8 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............ 8 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 .............................................................................................................................................. 8 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........ 9 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............ 9 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ............................................................ 9 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .......................................................... 9 5.11 投资组合报告附注 .......................................................................................................... 9 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................... 11 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ........................................................................... 11 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 .......................................................................... 11 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 .......................................................... 11 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 ....................................................................... 11 §9 影响投资者决策的其他重要信息 ........................................................................................... 11 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .............................. 12 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 .................................................................................. 12 §10 备查文件目录 ......................................................................................................................... 12 10.1 备查文件目录 ................................................................................................................ 12 10.2 存放地点 ........................................................................................................................ 12 10.3 查阅方式 ........................................................................................................................ 12 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 25日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 创金合信新能源汽车股票 基金主代码 005927 交易代码 005927 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 5月 8日 报告期末基金份额总额 1,150,004,466.56份 投资目标 本基金主要投资新能源汽车主题股票，在严格控制风险的前 提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金采取自上而下的资产配置思路，根据宏观经济发展趋 势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运 用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收 益、风险水平及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股 票、债券及现金类资产等资产类别的具体分配比例。 业绩比较基准 中证新能源汽车产业指数收益率*90%+人民币活期存款利率 （税后）*10% 风险收益特征 本基金为股票型基金，理论上其预期风险与预期收益水平高 于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 创金合信基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 创金合信新能源汽车股票 A 创金合信新能源汽车股票 C 下属分级基金的交易代码 005927 005928 报告期末下属分级基金的份 额总额 606,517,660.69份 543,486,805.87份 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 3 页 共 12 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年 7月 1日－2021年 9月 30日） 创金合信新能源汽车股票 A 创金合信新能源汽车股票 C 1.本期已实现收益 134,960,949.66 115,135,452.98 2.本期利润 43,197,990.45 60,200,454.55 3.加权平均基金份额本期利 润 0.1184 0.1815 4.期末基金资产净值 2,132,277,180.76 1,864,409,545.56 5.期末基金份额净值 3.5156 3.4305 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 创金合信新能源汽车股票 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 24.48% 3.37% 10.77% 2.66% 13.71% 0.71% 过去六个月 77.46% 2.81% 57.06% 2.41% 20.40% 0.40% 过去一年 145.25% 2.70% 105.09% 2.42% 40.16% 0.28% 过去三年 259.98% 2.11% 203.06% 2.01% 56.92% 0.10% 自基金合同 生效起至今 251.56% 1.97% 135.56% 1.95% 116.00 % 0.02% 创金合信新能源汽车股票 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 24.27% 3.37% 10.77% 2.66% 13.50% 0.71% 过去六个月 76.85% 2.81% 57.06% 2.41% 19.79% 0.40% 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 4 页 共 12 页 过去一年 143.56% 2.70% 105.09% 2.42% 38.47% 0.28% 过去三年 252.28% 2.11% 203.06% 2.01% 49.22% 0.10% 自基金合同 生效起至今 243.05% 1.97% 135.56% 1.95% 107.49 % 0.02% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券 从业 说明 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 5 页 共 12 页 任职日期 离任日期 年限 曹春林 本基金 基金经 理 2018年 5 月 8日 - 17 曹春林先生，中国国籍，厦门大学学士， 1998年 7月就职于中国银河证券，从事 研究工作。2004年 3月就职于茂业集团， 从事资本运作、证券投资工作。2010年 4月加盟第一创业证券股份有限公司，历 任资产管理部行业研究员、资产管理部 投资部副总监。2014年 8月加入创金合 基金管理有限公司，曾任资管投资部副 总监兼投资经理，现任基金经理。 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基金经理的 任职日期指公司作出决定的日期； 2、证券从业年限的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关决定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和 其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规， 未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律 法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）》， 通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监控及分析手段等 各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，切实 防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 6 页 共 12 页 2021 年三季度全球经济加速复苏，部分国家开始解除疫情封锁措施。全球大宗商品特 别是能源价格大幅上涨。在通货膨胀明显上升的情况下，美国退出宽松政策的讨论开始出 现，美债收益率也明显上升。受通膨预期影响，全球主要市场在三季度未开始调整。 中国的煤炭价格大幅上涨，一度甚至出现了煤荒和电荒，市场也受到比较大的冲击。 鉴于中国的房地产市场在国家各种调控政策下已于三季度明显降温，我们认为虽然通膨会 是市场的一个问题，但是中国的货币政策已经于去年下半年开始回归正常化，为未来的政 策预留了较大的空间，从货币政策这个维度看对市场的影响不会太大，且未来大概率中国 市场表现会优于国外市场。 三季度新能源汽车行业延续了去年四季度以来的高景气，产业链龙头均处于满产状态。 随着龙头企业产能的释放，行业数据环比开始往上拉升，行业克服了上游成长抬升、缺芯 等各种困难实现了快速发展，行业由政策驱动转变为技术驱动和产品驱动。预计未来几年 新能源汽车行业会是新兴产业中增速最快的行业之一。 基金组合三季度主要持仓高景气度的新能源汽车行业的龙头个股。本产品将继续配置 新能源汽车行业中竞争格局好、业绩增长快的龙头个股。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末创金合信新能源汽车股票 A基金份额净值为 3.5156元，本报告期内，该 类基金份额净值增长率为 24.48%，同期业绩比较基准收益率为 10.77%；截至本报告期末创 金合信新能源汽车股票 C基金份额净值为 3.4305元，本报告期内，该类基金份额净值增长 率为 24.27%，同期业绩比较基准收益率为 10.77%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 3,697,060,435.34 89.53 其中：股票 3,697,060,435.34 89.53 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 215,617,844.00 5.22 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 7 页 共 12 页 其中：债券 215,617,844.00 5.22 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 119,226,941.97 2.89 8 其他资产 97,313,743.03 2.36 9 合计 4,129,218,964.34 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 18,116.82 0.00 B 采矿业 576,972,882.86 14.44 C 制造业 2,891,678,251.28 72.35 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 23,046,750.22 0.58 E 建筑业 20,183.39 0.00 F 批发和零售业 61,969.47 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 40,233.44 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 120,750.84 0.00 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 902,811.69 0.02 N 水利、环境和公共设施管理业 59,132.67 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 8,952.62 0.00 S 综合 204,130,400.04 5.11 合计 3,697,060,435.34 92.50 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 8 页 共 12 页 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002466 天齐锂业 3,597,896 365,474,275.68 9.14 2 600884 杉杉股份 10,335,688 354,617,455.28 8.87 3 002460 赣锋锂业 1,989,803 324,218,500.82 8.11 4 000792 盐湖股份 9,595,460 287,192,117.80 7.19 5 000762 西藏矿业 5,097,224 282,335,237.36 7.06 6 688388 嘉元科技 1,869,922 258,604,615.42 6.47 7 002192 融捷股份 1,577,374 209,790,742.00 5.25 8 000009 中国宝安 10,642,878 204,130,400.04 5.11 9 300750 宁德时代 362,860 190,766,387.80 4.77 10 603799 华友钴业 1,816,583 187,834,682.20 4.70 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 16,067,844.00 0.40 2 央行票据 - - 3 金融债券 199,550,000.00 4.99 其中：政策性金融债 199,550,000.00 4.99 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 215,617,844.00 5.39 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 210306 21进出 06 1,000,000 99,830,000.00 2.50 2 210407 21农发 07 1,000,000 99,720,000.00 2.50 3 019649 21国债 01 160,550 16,067,844.00 0.40 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 9 页 共 12 页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未持有股指期货合约。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 5.10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 浙江华友钴业股份有限公司于 2020年 12月 30日收到中国证券监督管理委员会浙江监 管局下发的《关于对浙江华友钴业股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2020]110号）， 要求公司对检查中发现的相关问题进行整改。 收到上述《决定》后，公司董事会高度重视， 对《决定》中涉及的事项进行了全面梳理和深入分析，同时对照《公司法》、《证券法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规和规章制度的规定并结合公司实际情况，按照《决定》中的要求逐项梳理并 认真落实整改措施。 本基金投研人员分析认为，在受到责令整改后，华友钴业公司改正态度积极，并迅速 做出反应，查找不足，积极整改，该事件发生后该公司经营状况正常。该公司作为钴行业 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 10 页 共 12 页 龙头之一，随着需求好转钴价回升，维持持有评级。本基金基金经理依据基金合同和公司 投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序对华友钴业进行了投资。 青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“盐湖股份”或“公司”）2021 年 9 月 27 日 公告于近日收到国家市场监督管理总局下发的《行政处罚告知书》（市监处罚【2021】71 号）： 经查，公司销售钾 肥产品时，其生产成本未发生显著变化的情况下，大幅度上调销售价格， 违反了《中华人民共和国价格法》第十四条第（三）项的规定。经研究，国家市场监督 管 理总局依据《中华人民共和国价格法》第四十条、《价格违法行为行政处罚规 定》第六条 之规定，责令公司立即改正，且处以 160 万元罚款。针对此次行政处罚决定，公司高度重 视，已及时缴纳罚款。结合国家市场监督管理总局对公司的要求，及时做好相关工作，并 加强法律法规和相关规范制度 的学习，强化相关人员的法律意识。 本基金投研人员分析认为，在受到责令整改后，盐湖股份公司改正态度积极，并迅速 做出反应，查找不足，积极整改，该事件发生后该公司经营状况正常。该公司公司作为国 内最大的钾肥和盐湖提锂生产企业，随着需求好转，维持持有评级。本基金基金经理依据 基金合同和公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序对盐湖股份进行 了投资。 5.11.2 本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。 5.11.3 其他资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 912,219.15 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 743,811.82 5 应收申购款 95,657,712.06 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 97,313,743.03 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公 允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情况 说明 1 688388 嘉元科技 63,925,000.00 1.60 大宗交易流通 受限 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 11 页 共 12 页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 创金合信新能源汽车股票 A 创金合信新能源汽车股票 C 报告期期初基金份额总额 90,554,983.12 108,612,840.80 报告期期间基金总申购份额 966,491,728.26 1,006,574,602.17 减：报告期期间基金总赎回 份额 450,529,050.69 571,700,637.10 报告期期间基金拆分变动份 额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 606,517,660.69 543,486,805.87 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的交易明细。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占 基金总份额 比例（%） 发起份额总数 发起份额占 基金总份额 比例（%） 发起份额承 诺持有期限 基金管理人 固有资金 - - - - - 基金管理人 高级管理人 员 23,214.67 0.00 - - - 基金经理等 人员 - - - - - 基金管理人 股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 23,214.67 0.00 0.00 0.00 - §9 影响投资者决策的其他重要信息 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 12 页 共 12 页 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 创金合信基金成立于 2014年 7月，是第一家成立时即实现员工持股的基金公司。股东 由第一创业证券股份有限公司、以及经营管理层和核心员工持股的 7 家投资合伙企业构成。 秉承“以客户为中心”的文化理念，创金合信基金迅速构建起独特的服务优势和核心竞争 力，并在客户数量和规模上取得快速突破。截至 2021 年 9 月 30 日，创金合信基金共管理 74只公募基金，公募管理规模 686亿元。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、《创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金基金合同》； 2、《创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金托管协议》； 3、创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金 2021年 3季度报告原文。 10.2 存放地点 深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035华润前海大厦 A座 36-38楼 10.3 查阅方式 www.cjhxfund.com 创金合信基金管理有限公司 2021年 10月 27日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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