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| 新华灵活主题混合(519099) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2538214 | ||||||||
| 基金代码 | 519099 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-26 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 新华灵活主题混合型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：新华基金管理股份有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年十月二十六日 新华灵活主题混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 25日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 新华灵活主题混合 基金主代码 519099 交易代码 519099 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年 7月 13日 报告期末基金份额总额 9,124,253.12份 投资目标 以主题投资为核心，前瞻性挖掘市场的长期主题趋势，动 态把握市场阶段性的主题转换，并精选获益程度高的主题 个股进行投资，在风险可控的前提下追求基金资产净值的 持续、稳定增长。 投资策略 本基金以战略性与战术性资产配置策略为指导，围绕市场 的长期性和阶段性投资主题进行动态配置，并精选获益程 度最高的主题个股群进行重点投资。 新华灵活主题混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 3 业绩比较基准 80%×沪深 300指数收益率 + 20%×上证国债指数收益率 风险收益特征 本基金为混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期风 险高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 新华基金管理股份有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 7月 1日-2021年 9月 30日) 1.本期已实现收益 698,427.14 2.本期利润 -1,386,145.36 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1499 4.期末基金资产净值 20,393,552.57 5.期末基金份额净值 2.2351 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回 费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -6.11% 2.12% -5.17% 0.96% -0.94% 1.16% 过去六个月 12.41% 1.75% -2.33% 0.88% 14.74% 0.87% 新华灵活主题混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 4 过去一年 24.03% 1.64% 5.88% 0.97% 18.15% 0.67% 过去三年 85.95% 1.44% 36.91% 1.08% 49.04% 0.36% 过去五年 71.93% 1.32% 44.87% 0.96% 27.06% 0.36% 自基金成立 起至今 198.53% 1.57% 63.44% 1.15% 135.09% 0.42% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 新华灵活主题混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2011年 7月 13日至 2021年 9月 30日) 注：本报告期，本基金各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年 限 说明 王永明 本基金 基金经 2021-02-19 - 23 经济学博士，历任西南证券 资产管理部研究员、恒泰证 新华灵活主题混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 5 理，新 华积极 价值灵 活配置 混合型 证券投 资基金 基金经 理、新 华鑫弘 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 新华鑫 科技 3 个月滚 动持有 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理。 券研发中心经理、上海名禹 资产管理有限公司研究总 监、上海尚阳投资管理有限 公司投资总监。 注：1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，新华基金管理股份有限公司作为新华灵活主题混合型证券投资基金的管理人 按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华灵活主题混合型证券投资基金基金合同》以 及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行 为。 4.3 公平交易专项说明 新华灵活主题混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 6 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修 订），公司制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上 市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分 析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。 场内交易，投资指令统一由交易部下达，并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制 度，严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易，严格控制不同投资组合之间的同日反向 交易。 场外交易中，对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，交易部根据各 投资组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议，由交易部报投资总监、 督察长和监察稽核部，再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要，可以召 开风险管理委员会会议，对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收 益平台、交易所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令，交易 部向银行间市场或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投 资组合获得公平的交易机会。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集，通过 平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某 一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况，未发现重大异常情况，且不存在报告期内 所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日 成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度，市场再度体现出两极分化的极端走势，受益于能耗双控、限电等因素，煤炭、 钢铁、有色、电力等行业涨幅巨大，在双碳目标等约束下，不仅以光伏、新能源车为代表的 的新能源板块受到市场的青睐，以煤炭、火电等为代表的传统能源也因供求关系的持续和显 著的改善而被再认知、再发现，从而走出价值回归和估值修复的行情。从某种意义上说，市 场是很聪明的，不容忽视其前瞻性和晴雨表的作用。我们对此要心存敬畏，对持续变化和重 大变化时刻保持关注和警醒。 本基金在三季度仍继续重点配置了新能源和新能源车方向，经过二季度的大幅度上涨后， 该板块出现一定程度的调整，本基金净值也出现了一定的波动和回撤。但双碳作为长期发展 新华灵活主题混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 7 的必然选择和趋势，作为我国长期目标，新能源板块的长逻辑和大逻辑并未改变，市场的调 整是阶段性的调整而不是方向性的调整，经过充分调整后，有利于其性价比的优化。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至 2021年 9月 30日，本基金份额净值为 2.2351元，本报告期份额净值增长率为 -6.11%，同期比较基准的增长率为-5.17%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期本基金从 2021年 7月 1日至 2021年 9月 30日连续六十四个工作日，基金资 产净值低于五千万元的情形。我司将通过多方面的措施促进本基金的规模增长，具体经营计 划如下： （一）与主要销售机构合作制定销售计划，以重点地区为主，将公司的资源向重点地区 倾斜。 （二） 进一步加强与潜在销售机构的合作，拓宽渠道和客户资源。 （三）采用新客户开发与老客户深入挖掘并重的客户开发方式。 （四）加强投资者教育，引导投资者充分认识产品的风险收益特点。综上所述，本基金 为我司产品线主要组成部分。受市场环境影响，本基金规模出现缩减。我司将在做好基金日 常投资运营的同时，加大持续营销工作投入，同时探索其他方式和手段，尽力提升基金规模。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 17,491,012.80 78.87 其中：股票 17,491,012.80 78.87 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 新华灵活主题混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 8 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 4,637,389.95 20.91 7 其他各项资产 49,577.57 0.22 8 合计 22,177,980.32 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 146,300.00 0.72 C 制造业 16,431,194.80 80.57 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 183,150.00 0.90 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 730,368.00 3.58 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 17,491,012.80 85.77 新华灵活主题混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 9 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 002371 北方华创 4,600 1,682,174.00 8.25 2 300035 中科电气 46,700 1,425,284.00 6.99 3 603659 璞泰来 6,000 1,032,000.00 5.06 4 002756 永兴材料 9,800 921,984.00 4.52 5 603799 华友钴业 8,600 889,240.00 4.36 6 002080 中材科技 25,000 885,000.00 4.34 7 002812 恩捷股份 3,100 868,372.00 4.26 8 300073 当升科技 10,200 837,420.00 4.11 9 002850 科达利 6,100 794,830.00 3.90 10 603613 国联股份 6,400 730,368.00 3.58 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系 统挂牌股票投资明细 本报告期末本基金无全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末无债权投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末无债权投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末无资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 新华灵活主题混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 10 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末无权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金合同尚无股指期货投资政策。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金合同尚无国债期货投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期末本基金无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1“华友钴业”公告显示，公司与 2020年 12月 30日收到中国证券监督管理委员会浙 江监管局下发的《关于浙江华友钴业股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2020]110 号），公司存在违反《上市公司信息披露管理办法》行为，中国证监会浙江证监局决定对华 友钴业采取责令改正的监督管理措施。 本公司对以上证券的投资决策符合法律法规及公司制度的相关规定,不存在损害基金份 额持有人利益的行为。 本报告期末本基金投资的其他前十名证券没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 新华灵活主题混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 11 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 26,320.06 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 595.01 5 应收申购款 22,662.50 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 49,577.57 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末尚无处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 9,492,533.15 报告期期间基金总申购份额 1,343,068.63 减：报告期期间基金总赎回份额 1,711,348.66 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 9,124,253.12 新华灵活主题混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 12 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准新华灵活主题混合型证券投资基金募集的文件 （二）关于申请募集新华灵活主题混合型证券投资基金之法律意见书 （三）《新华灵活主题混合型证券投资基金托管协议》 （四）《新华灵活主题混合型证券投资基金基金合同》 （五）《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》 （六）更新的《新华灵活主题混合型证券投资基金招募说明书》 （七）《新华灵活主题混合型证券投资基金产品资料概要》（更新） （八） 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （九） 基金托管人业务资格批件及营业执照 （十） 重庆市工商行政管理局关于核准新华基金管理有限公司变更公司名称、变更住 所的批复 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 新华灵活主题混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 13 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站 查阅。 新华基金管理股份有限公司 二〇二一年十月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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