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| 中银医疗保健混合A(005689) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2536925 | ||||||||
| 基金代码 | 005689 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-26 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 中银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中银基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年十月二十六日 中银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 25日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 中银医疗保健混合 基金主代码 005689 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 6月 13日 报告期末基金份额总额 395,544,250.50份 投资目标 本基金基于对医疗保健行业的深入研究和分析，寻找医疗 保健行业内具有核心竞争优势和持续成长潜力的优质上市 公司，力争通过积极的主动管理实现长期稳健的超越业绩 比较基准的收益。 投资策略 本基金的资产配置策略主要依托于本基金管理人的大类资 产配置体系，对股票、债券、商品、房地产、现金等主要 大类资产的表现进行预测，进而确定本基金对股票、债券、 货币市场工具及其他金融工具的投资比例。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率×65%＋中债综合指数收益率 ×35% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高于货 币型基金、债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 中银基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 下属两级基金的基金简称 中银医疗保健混合 A 中银医疗保健混合 C 下属两级基金的交易代码 005689 010159 报告期末下属两级基金的份 额总额 385,775,727.77份 9,768,522.73份 中银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 7月 1日-2021年 9月 30日) 中银医疗保健混合 A 中银医疗保健混合 C 1.本期已实现收益 -68,191,441.48 -4,439,984.03 2.本期利润 -111,872,298.77 -3,669,033.88 3.加权平均基金份额本期利润 -0.3024 -0.2118 4.期末基金资产净值 1,209,410,777.95 30,499,986.02 5.期末基金份额净值 3.1350 3.1223 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、中银医疗保健混合 A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -9.16% 1.79% -10.27% 1.34% 1.11% 0.45% 过去六个月 7.08% 1.63% -1.91% 1.18% 8.99% 0.45% 过去一年 15.76% 1.59% 0.38% 1.18% 15.38% 0.41% 过去三年 223.59% 1.53% 32.09% 1.11% 191.50% 0.42% 自基金合同 生效日起 221.23% 1.46% 16.86% 1.11% 204.37% 0.35% 2、中银医疗保健混合 C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -9.25% 1.79% -10.27% 1.34% 1.02% 0.45% 过去六个月 6.88% 1.63% -1.91% 1.18% 8.79% 0.45% 过去一年 15.30% 1.59% 0.38% 1.18% 14.92% 0.41% 自基金合同 生效日起 9.67% 1.59% -4.43% 1.18% 14.10% 0.41% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 中银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 4 中银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2018年 6月 13日至 2021年 9月 30日) 1．中银医疗保健混合 A： 2．中银医疗保健混合 C： 注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期，截至建仓结束时各项资产配置 比例均符合基金合同约定。 中银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 5 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 刘潇 基金经理 2018-06-13 - 12 中银基金管理有限公 司助理副总裁（AVP）， 理学硕士。曾任平安资 产管理行业研究员。 2012 年加入中银基金 管理有限公司，曾任研 究员。2018年 6月至今 任中银医疗保健基金 基金经理，2019 年 11 月至今任中银创新医 疗基金经理，2020年 5 月至今任中银大健康 基金基金经理。具备基 金从业资格。 注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日期”为根据公司 决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期；2、证券从业年 限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、中国证监会的有关 规则和其他有关法律法规的规定，严格遵循本基金基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管 理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内， 本基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《中银 基金管理有限公司公平交易管理办法》，建立了《新股询价申购和参与公开增发管理办法》、《债券 询价申购管理办法》、《集中交易管理办法》等公平交易相关制度体系，通过制度确保不同投资组 合在投资管理活动中得到公平对待，严格防范不同投资组合之间进行利益输送。公司建立了投资 决策委员会领导下的投资决策及授权制度，以科学规范的投资决策体系，采用集中交易管理加强 交易执行环节的内部控制，通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现；通过建立 中银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 6 层级完备的公司证券池及组合风格库，完善各类具体资产管理业务组织结构，规范各项业务之间 的关系，在保证各投资组合既具有相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施 投资决策方面享有公平的机会；通过对异常交易行为的实时监控、分析评估、监察稽核和信息披 露确保公平交易过程和结果的有效监督。 本报告期内，本公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管理的不同投 资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。 各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，本报告期内未发生异常交易行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未发现异常交易行为。 本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少 的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4报告期内基金投资策略和运作分析 一、宏观经济、行情回顾与运作分析 1. 宏观经济分析 国外经济方面，全球疫情高位回落，疫苗接种速度边际放缓。美国经济修复速度放缓，服务 消费持续修复，商品消费增速边际放缓，失业率 8月值较 6月值下降 0.7个百分点至 5.2%，制造 业 PMI 9月值较 6月值上升 0.5个百分点至 61.1，服务业 PMI 9月值较 6月值上升 1.8个百分点 至 61.9。美联储大概率 11月宣布 Taper,基建计划规模两党尚未达成一致，债务上限问题被延期至 12月。欧元区经济复苏边际放缓，失业率 8月值较 6月值回落 0.3个百分点至 7.5%，制造业 PMI 9月值较 6月值回落 4.8个百分点至 58.6，服务业 PMI 9月值较 6月值回落 1.9个百分点至 56.4。 欧央行小幅放缓 PEPP 购债规模，但目前对市场影响有限。日本经济恢复缓慢，岸田文雄就任日 本第 100任首相，应对新冠疫情和重振经济成为新政权的重点课题。 国内经济方面，“能耗双控”背景下供需双弱，经济下行压力加大。具体来看，领先指标中采 制造业 PMI于三季度中枢回落，9月值回落至 50以下，较 6月回落 1.3个百分点至 49.6，同步指 标工业增加值 8月同比增长 5.3%，较 2021年 6月回落 3.0个百分点。从经济增长动力来看，出 口表现相对强劲，消费投资有所回落：8月美元计价出口增速较 2021年 6月回落 6.6个百分点至 25.6%左右，仍处于较高位置，8月消费同比增速大幅回落，较 2021年 6 月回落 9.6个百分点至 2.5%，制造业表现好于房地产和基建投资，1-8 月固定资产投资增速较 2021 年二季度末回落 3.7 个百分点至 8.9%的水平。通胀方面，CPI震荡回落，8月同比增速较 2021年 6月下降 0.3个百分 点至 0.8%；PPI继续上行，8月同比增速较 2021年 6月回升 0.7个百分点至 9.5%。 中银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 7 2. 市场回顾 股票市场方面，三季度上证综指下跌 0.64%，代表大盘股表现的沪深 300 指数下跌 6.85%， 中小板综合指数下跌 0.10%，创业板综合指数下跌 2.95%。 3. 运行分析 随着疫苗接种，与新冠药物的上市，海外国内疫情得到很好地控制，经济复苏趋势确立，能 源危机带来供给端挑战，经济陷于滞胀状态，叠加美国 TAPER即将启动市场风险偏好有所下降， 医药行业供需平稳，受到上游上涨的成本端影响不突出，未来也在服务行业 CPI有向上的预期， 在滞涨状态下有较好的盈利稳定性。生物医药中长线受益于疫情研发投入加速，继续聚焦到中长 线竞争力提升的创新药、CRO/CDMO、创新手术器械耗材，增配了药房、中医药消费品、医疗服 务等有较好的抗通胀能力的板块，由于细胞基因治疗等领域的兴起，我们关注国产生命科技产业 供应链的崛起。 4.5报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金 A类份额净值增长率为-9.16%，同期业绩比较基准收益率为-10.27%。 报告期内，本基金 C类份额净值增长率为-9.25%，同期业绩比较基准收益率为-10.27%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金在报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 1,015,992,188.93 80.95 其中：股票 1,015,992,188.93 80.95 2 固定收益投资 70,873,013.20 5.65 其中：债券 70,873,013.20 5.65 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 中银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 8 资产 6 银行存款和结算备付金合计 164,072,458.03 13.07 7 其他各项资产 4,138,150.56 0.33 8 合计 1,255,075,810.72 100.00 注：本基金本报告期末未参与转融通证券出借业务，本基金报告期末未投资全国中小企业股份转 让系统挂牌股票。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 18,116.82 0.00 B 采矿业 - - C 制造业 679,172,214.39 54.78 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 30,434.39 0.00 F 批发和零售业 9,966,911.44 0.80 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 40,233.44 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 13,909,043.63 1.12 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 256,196,576.11 20.66 N 水利、环境和公共设施管理业 64,738.49 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 56,584,967.60 4.56 R 文化、体育和娱乐业 8,952.62 0.00 S 综合 - - 合计 1,015,992,188.93 81.94 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 中银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 9 净值比例(％) 1 000538 云南白药 981,577 95,988,414.83 7.74 2 300347 泰格医药 520,950 90,645,300.00 7.31 3 603259 药明康德 580,210 88,656,088.00 7.15 4 300558 贝达药业 426,300 39,905,943.00 3.22 5 300725 药石科技 191,710 39,239,202.80 3.16 6 300529 健帆生物 639,537 37,451,286.72 3.02 7 300015 爱尔眼科 571,174 30,500,691.60 2.46 8 603456 九洲药业 514,943 28,368,209.87 2.29 9 300759 康龙化成 129,700 27,938,677.00 2.25 10 000661 长春高新 96,800 26,587,088.00 2.14 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统 挂牌股票投资明细 本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 68,216,981.80 5.50 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 2,656,031.40 0.21 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 70,873,013.20 5.72 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 019658 21国债 10 342,050 34,129,749.00 2.75 2 019649 21国债 01 242,030 24,222,362.40 1.95 3 019654 21国债 06 98,560 9,864,870.40 0.80 4 113048 晶科转债 17,490 2,656,031.40 0.21 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 中银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 10 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将 主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指 期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及 风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管 理人将按照相关法律法规的规定，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏观经济形 势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货 的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保 证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金报告期内未参与国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他各项资产构成 中银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 11 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 780,497.86 2 应收证券清算款 68,827.94 3 应收股利 - 4 应收利息 660,293.59 5 应收申购款 2,628,531.17 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,138,150.56 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 中银医疗保健混合A 中银医疗保健混合C 本报告期期初基金份额总额 359,724,743.21 6,502,948.29 本报告期基金总申购份额 106,794,894.91 26,803,427.15 减：本报告期基金总赎回份额 80,743,910.35 23,537,852.71 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 385,775,727.77 9,768,522.73 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或买卖本基金。 §8备查文件目录 8.1备查文件目录 1、中国证监会准予中银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金募集的文件； 2、《中银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 中银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 12 3、《中银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、《中银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； 5、法律意见书； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、基金托管人业务资格批件、营业执照； 8、报告期内在指定报刊上披露的各项公告； 9、中国证监会要求的其他文件。 8.2存放地点 以上备查文件存放在基金管理人、基金托管人所在地，供公众查阅。 8.3查阅方式 投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 中银基金管理有限公司 二〇二一年十月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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