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| 安信新常态股票A(001583) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2535039 | ||||||||
| 基金代码 | 001583 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 10月 26日 安信新常态股票 2021年第 3季度报告 第 1页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 25日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 安信新常态股票 基金主代码 001583 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 8月 7日 报告期末基金份额总额 326,072,241.77份 投资目标 灵活运用多种投资策略，深入挖掘和把握市场投资机会， 分享中国经济增长和资本市场发展的成果，力争为基金 份额持有人创造当期收益和长期稳定的投资回报。 投资策略 本基金在经济“新常态”的背景下，动态运用多种策略， 实现基金资产长期稳定增值。资产配置上，基于宏观、 政策及市场分析，将基金资产动态配置在股票和债券等 大类资产之间，股票投资方面，客观分析在“新常态” 背景下行业景气度和发展前景、行业竞争结构和盈利模 式，充分挖掘传统蓝筹和新兴蓝筹的投资机会；债券投 资方面，利用券种配置策略、利率策略、信用策略、债 券选择策略、回购杠杆策略等主动投资策略构建组合， 并注重信用风险的控制；此外，本基金还将运用可转债 投资策略、股指期货投资策略、权证投资策略和资产支 持证券投资策略。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×45%+恒生指数收益率×45%+中证 全债指数收益率×10%。 风险收益特征 本基金是股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于 货币市场基金、债券型基金与混合型基金，属于风险水 平较高的基金。本基金可投资于港股通标的股票，从而 安信新常态股票 2021年第 3季度报告 第 2页 面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 安信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 安信新常态股票 A 安信新常态股票 C 下属分级基金的交易代码 001583 011726 报告期末下属分级基金的份额总额 203,695,855.58份 122,376,386.19份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年 7月 1日-2021年 9月 30日） 安信新常态股票 A 安信新常态股票 C 1.本期已实现收益 -2,201,959.25 1,856,070.61 2.本期利润 2,467,763.81 173,448.68 3.加权平均基金份额本期利润 0.0111 0.0060 4.期末基金资产净值 303,763,009.63 182,139,288.32 5.期末基金份额净值 1.4913 1.4884 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 安信新常态股票 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.49% 1.54% -9.58% 1.12% 13.07% 0.42% 过去六个月 1.30% 1.20% -7.34% 0.96% 8.64% 0.24% 过去一年 14.19% 1.12% 5.90% 1.00% 8.29% 0.12% 过去三年 65.73% 1.33% 13.92% 1.09% 51.81% 0.24% 过去五年 96.66% 1.25% 27.51% 0.97% 69.15% 0.28% 安信新常态股票 2021年第 3季度报告 第 3页 自基金合同 生效起至今 100.20% 1.36% 18.26% 1.04% 81.94% 0.32% 安信新常态股票 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.39% 1.54% -9.58% 1.12% 12.97% 0.42% 过去六个月 1.12% 1.20% -7.34% 0.96% 8.46% 0.24% 自基金合同 生效起至今 1.07% 1.19% -8.67% 0.97% 9.74% 0.22% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 安信新常态股票 2021年第 3季度报告 第 4页 注：1、本基金合同生效日为 2015年 8月 7日。 2、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例 符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 3、根据基金管理人 2021年 3月 17日《关于安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金新增 C类基金份额并修改基金合同等法律文件的公告》，自 2021年 3月 17日起，本基金增加 C类份额。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 袁玮 本基金的 基金经理 2016年 4月 11 日 - 11年 袁玮先生，理学博士。历任安信证券股份 有限公司安信基金筹备组研究员，安信基 金管理有限责任公司研究部研究员。现任 安信基金管理有限责任公司权益投资部 基金经理。曾任安信新常态沪港深精选股 票型证券投资基金、安信鑫发优选灵活配 置混合型证券投资基金、安信动态策略灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理 助理，安信新起点灵活配置混合型证券投 资基金、安信比较优势灵活配置混合型证 券投资基金、安信盈利驱动股票型证券投 资基金、安信鑫发优选灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理；现任安信新常态 沪港深精选股票型证券投资基金、安信动 态策略灵活配置混合型证券投资基金、安 安信新常态股票 2021年第 3季度报告 第 5页 信价值驱动三年持有期混合型发起式证 券投资基金、安信价值启航混合型证券投 资基金的基金经理。 注：1、此处的“任职日期”、“离任日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写。 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人 员范围的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》等法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、勤 勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有 人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。本报告期内，本公司所 有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超过该证券当日成 交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 在 2021年的第三个季度中，国内宏观经济整体出现了降温的迹象，在内外需同时走弱的背景 下，上游资源品价格却因为供给端的短缺而出现了进一步的上涨，全球经济都存在一定的滞胀压 力。国内股票市场的指数表现相对平稳，但内部风格的轮动十分剧烈，前半个季度科技成长股表 现较好，后半个季度价值股与周期股的表现相对较好。 我们始终坚信经济基本面的波动是远小于市场预期波动水平的，尽管经济存在一定的短中期 下行压力，但我们相信，在一系列的政策做出针对性的微调之后，中国经济仍然有望回到其长期 安信新常态股票 2021年第 3季度报告 第 6页 的增长中枢，因此总体上我们维持了逆势交易的策略不变。当银行、地产相对强势时，我们兑现 了一部分收益，相应的增加了回调较深且成长性较好的个股，反之则亦然。总体上看，三季度中， 我们的组合表现整体较好，但波动有所加大。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金 A 类基金份额净值为 1.4913 元，本报告期基金份额净值增长率为 3.49%；截至本报告期末本基金 C类基金份额净值为 1.4884元，本报告期基金份额净值增长率为 3.39%；同期业绩比较基准收益率为-9.58%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 447,218,366.25 89.93 其中：股票 447,218,366.25 89.93 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 49,784,411.93 10.01 8 其他资产 316,800.19 0.06 9 合计 497,319,578.37 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 41,030,940.47元，占净值比例 8.44%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 18,116.82 0.00 安信新常态股票 2021年第 3季度报告 第 7页 B 采矿业 20,563,678.00 4.23 C 制造业 144,882,434.64 29.82 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 13,869,170.84 2.85 E 建筑业 44,834,442.92 9.23 F 批发和零售业 72,514.72 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,158,543.98 0.86 J 金融业 53,753,227.85 11.06 K 房地产业 123,900,941.81 25.50 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 32,194.84 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 93,206.74 0.02 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 8,952.62 0.00 S 综合 - - 合计 406,187,425.78 83.59 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 房地产 13,803,104.43 2.84 非日常生活消费品 21,059,709.85 4.33 信息技术 6,168,126.19 1.27 合计 41,030,940.47 8.44 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 600048 保利发展 2,712,853 38,061,327.59 7.83 2 600383 金地集团 3,200,689 35,847,716.80 7.38 3 601668 中国建筑 6,175,976 29,644,684.80 6.10 4 000002 万 科Ａ 1,263,350 26,921,988.50 5.54 5 000069 华侨城Ａ 2,453,308 18,375,276.92 3.78 6 600176 中国巨石 889,485 15,637,146.30 3.22 7 002078 太阳纸业 1,299,300 15,539,628.00 3.20 8 601166 兴业银行 828,620 15,163,746.00 3.12 安信新常态股票 2021年第 3季度报告 第 8页 9 600036 招商银行 280,535 14,152,990.75 2.91 10 00688 中国海外发展 934,000 13,803,104.43 2.84 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统 挂牌股票投资明细 本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。参与股指期货投资时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政 策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投 资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 安信新常态股票 2021年第 3季度报告 第 9页 与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内本基金投资的前十名证券除中国建筑（股票代码：601668 SH）、招商银行（股票代 码：600036 SH）、兴业银行（601166 SH）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2020年 10月，中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被江西省交通运输厅行政处罚。 2020 年 12 月 1 日，中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被北京市住房和城乡建设委员 会整改通知，罚款 0.1万元【京建法罚简（市）字[2020]第 020721号】。 2020年 12月 15日，中国建筑股份有限公司因涉嫌违反法律法规被日喀则市生态环境局罚款 30万元【日市环罚〔2020〕13号】。 2021年 1月，中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被郑州市城市综合执法局、江阴市住 房和城乡建设局分别处以罚款 1万元、罚款 3万元【市执罚决字[2020]第 26015号、澄住建罚字 〔2021〕第 2号】。 2021年 3月 1日，中国建筑股份有限公司因违反交通法规被肇庆市交通运输局罚款 0.2万元 【粤肇交罚[2021]00298号】。 2021 年 3 月 26 日，中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被国家税务总局大连市中山区 税务局通知整改。 2021 年 3 月 29 日，中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被合肥市城乡建设局行政列入 不良行为记录名单,通报批评,通知整改。 2021 年 4 月 26 日，中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被国家税务总局庄河市税务局 通知整改。 2021年 5月，中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被国家税务总局庄河市税务局、重庆 安信新常态股票 2021年第 3季度报告 第 10页 市住房和城乡建设委员会罚款、通知整改【(渝)建罚(2021)第 0013-1号】。 2021年 5月 6日，中国建筑股份有限公司因违反交通法规被广东省交通行政执法局罚款 0.2 万元【粤肇交罚[2021]00297号】。 2021 年 6 月 10 日，中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被郑州市城市综合执法局罚款 11.5万元【郑城综罚决字[2021]第 2129107号、郑城综罚决字[2021]第 2129110号】。 2021年 6月 15日，中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被惠州市交通运输局行政处罚。 2021 年 6 月 15 日，中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被海东市住房和城乡建设局行 政处罚【东建工监（2021）第（0614）号】。 2021年 8月 25日，中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被惠州市交通运输局罚款 10万 元【粤惠交罚[2021]01561号】。 2021 年 5 月 10 日，招商银行股份有限公司因未依法履行职责被国家互联网信息办公室通知 整改。 2021 年 5 月 21 日，招商银行股份有限公司因违规经营被中国银行保险监督管理委员会罚款 7,170.00万元【银保监罚决字〔2021〕16号】。 2021 年 1 月 13 日，兴业银行股份有限公司因违规经营被中国银行保险监督管理委员会消保 局协会通报批评【银保监消保发〔2021〕2号】。 2021 年 1 月 15 日，兴业银行股份有限公司因未依法履行职责被中国银行间市场交易商协会 通报批评、通知整改。 2021年 7月 7日，兴业银行股份有限公司因违规经营被中国银行保险监督管理委员会消保局 协会通报批评【银保监消保发〔2021〕12号】。 2021 年 7 月 21 日，兴业银行股份有限公司因违规经营被国家外汇管理局福建省分局警告、 通知整改、没收违法所得、罚款 300.11万元【闽汇罚〔2021〕5号】。 2021年 8月 20日，兴业银行股份有限公司因违规经营被中国人民银行罚款 5万元【银罚字 〔2021〕26号】。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程 上要求股票必须先入库再买入。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 136,801.70 安信新常态股票 2021年第 3季度报告 第 11页 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 174,849.16 4 应收利息 5,149.33 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 316,800.19 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 安信新常态股票 A 安信新常态股票 C 报告期期初基金份额总额 278,121,907.98 4,235,066.44 报告期期间基金总申购份额 42,124,464.92 125,106,246.44 减:报告期期间基金总赎回份额 116,550,517.32 6,964,926.69 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 203,695,855.58 122,376,386.19 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内本基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 安信新常态股票 2021年第 3季度报告 第 12页 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金募集的文件； 2、《安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金基金合同》； 3、《安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金托管协议》； 4、《安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金招募说明书》； 5、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 本基金管理人和基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到安信基金管 理有限责任公司查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。 客户服务电话：4008-088-088 网址：http://www.essencefund.com 安信基金管理有限责任公司 2021年 10月 26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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