最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 银河服务混合A(519655) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2533754 | ||||||||
| 基金代码 | 519655 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-26 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2021 年 10 月 26 日 银河服务混合 2021年第 3季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 21 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 7 月 1日起至 9月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 银河服务混合 场内简称 - 交易代码 519655 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 4月 22 日 报告期末基金份额总额 236,392,087.17 份 投资目标 本基金将充分把握中国经济可持续发展过程中现代 服务主题相关行业及子行业呈现出的投资机会，通过 行业配置和精选个股，分享中国在加快转变经济发展 方式的过程中现代服务主题相关行业及子行业的崛 起所孕育的投资机遇。在严格控制投资风险的条件 下，力争基金资产获取超越业绩比较基准的稳健收 益。 投资策略 1、资产配置策略 2、股票投资策略 本基金通过对本基金定义的现代服务主题相关行业 及其子行业的精选以及对行业内相关股票的深入分 析，挖掘该类型股票的投资价值。包括但不限于现代 服务主题的行业配置策略、精选个股策略。 3、债券投资策略；4、股指期货投资策略；5、国债 期货投资策略；6、权证投资策略；7、资产支持证券 投资策略；8、存托凭证投资策略 业绩比较基准 中证服务业指数收益率×80%+上证国债指数收益率 ×20% 银河服务混合 2021年第 3季度报告 第 3 页 共 13 页 风险收益特征 本基金为权益类资产主要投资于现代服务主题的混 合基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益中 等的投资品种，其风险收益水平高于货币基金和债券 型基金，低于股票型基金。 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021 年 7月 1日 － 2021 年 9 月 30 日 ） 1.本期已实现收益 34,660,943.39 2.本期利润 -52,048,092.59 3.加权平均基金份额本期利润 -0.2088 4.期末基金资产净值 545,694,180.77 5.期末基金份额净值 2.308 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -8.12% 1.83% -2.78% 0.81% -5.34% 1.02% 过去六个月 15.05% 1.71% -1.91% 0.70% 16.96% 1.01% 过去一年 24.69% 1.70% 0.57% 0.71% 24.12% 0.99% 过去三年 164.07% 1.58% 16.38% 0.90% 147.69% 0.68% 过去五年 158.74% 1.37% 6.49% 0.80% 152.25% 0.57% 自基金合同 生效起至今 130.80% 1.54% -13.41% 1.04% 144.21% 0.50% 银河服务混合 2021年第 3季度报告 第 4 页 共 13 页 注：本基金的业绩比较基准为：中证服务业指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%，每日进 行再平衡过程。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定：本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%-95%，其中，投资于本基金定义的 现代服务主题相关股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；债券、货币市场金融工具、资 产支持证券等固定收益类资产投资占基金资产的比例为 5%-100%。本基金每个交易日日终在扣除 股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券。权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%，股指期货、国债期货及其 他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。截止本报告期末，本基金各项资产 配置比例符合合同约定。 3.3 其他指标 注：无。 银河服务混合 2021年第 3季度报告 第 5 页 共 13 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 王海华 基金经理 2021 年 3 月 5 日 - 16 硕士研究生学历，16 年证券从业经历。曾 就职于中石化集团第 三建设公司、宁波华 能国际贸易与经济合 作有限公司。2004 年 6 月加入银河基金管 理有限公司，历任交 易员、研究员、高级 研究员、基金经理助 理等职，现担任基金 经理。2013 年 12 月起 担任银河行业优选混 合型证券投资基金的 基金经理，2021 年 3 月起担任银河现代服 务主题灵活配置混合 型证券投资基金的基 金经理，2021 年 6 月 起担任银河医药健康 混合型证券投资基 金。 注：1、上表中任职、离职日期均为公司作出决定之日。 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：本基金的基金经理均未兼任私募资产管理计划的投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其 他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产， 在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金 份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承"诚信稳健、勤奋律己、创新图强"的 银河服务混合 2021年第 3季度报告 第 6 页 共 13 页 理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完 善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、 研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同 投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收 益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除 外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了 价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常 情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易 时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参 与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况（完 全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确 定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其他投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交 易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2021 年三季度的市场就指数表现来看，总体震荡调整。整个季度来看，其中上证指数下跌 0.64%,中小板指下跌 4.98%、创业板指数下跌 6.69%。但其中的行业风格分化巨大。就风格表现而 言，部分周期板块表现相对强劲，消费医药大幅调整，科创板、创业板出现一定调整。从行业来 看，食品饮料、医药生物、都出现较大幅度的调整，资源品周期品大幅上涨。 从基本面来看。疫情的供应链影响继续存在，资源紧张引致的通胀压力对经济增长带来一定 银河服务混合 2021年第 3季度报告 第 7 页 共 13 页 的影响。但是，当前中国经济发展的主要特征为从总量增长经济向存量经济的转变，粗放经济向 优质经济的转变的大方向不会改变。中美之间的竞争走向理性化和常态化，或许是对我们的主要 投资对象来讲我们能期待的比较好的投资环境。 由于我们的持仓在医药和消费科技上的布局较为重点，故三季度表现相对一般，但我们持股 是基于行业和公司的长期判断，认为这不影响我们长期的投资逻辑。目前持仓方向主要在医药生 物、消费、科技、工业服务、高端机械等领域。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 2.308 元；本报告期基金份额净值增长率为-8.12%，业绩 比较基准收益率为-2.78%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 510,505,438.19 93.26 其中：股票 510,505,438.19 93.26 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 28,525,650.00 5.21 其中：债券 28,525,650.00 5.21 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,553,384.26 1.38 8 其他资产 815,930.78 0.15 9 合计 547,400,403.23 100.00 银河服务混合 2021年第 3季度报告 第 8 页 共 13 页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 18,077.03 0.00 B 采矿业 - - C 制造业 304,520,467.40 55.80 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 6,299,875.22 1.15 E 建筑业 20,151.69 0.00 F 批发和零售业 45,639.72 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 54,154,698.76 9.92 J 金融业 - - K 房地产业 8,705.25 0.00 L 租赁和商务服务业 15,210,000.00 2.79 M 科学研究和技术服务业 114,443,818.48 20.97 N 水利、环境和公共设施管理业 57,227.82 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 15,721,674.84 2.88 R 文化、体育和娱乐业 5,101.98 0.00 S 综合 - - 合计 510,505,438.19 93.55 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 银河服务混合 2021年第 3季度报告 第 9 页 共 13 页 1 300347 泰格医药 227,000 39,498,000.00 7.24 2 688777 中控技术 435,277 36,719,967.72 6.73 3 002475 立讯精密 961,697 34,342,199.87 6.29 4 300725 药石科技 161,430 33,041,492.40 6.05 5 002821 凯莱英 65,700 29,295,630.00 5.37 6 688012 中微公司 172,399 26,170,168.20 4.80 7 603127 昭衍新药 157,370 24,864,460.00 4.56 8 603338 浙江鼎力 338,600 23,871,300.00 4.37 9 603345 安井食品 114,900 22,059,651.00 4.04 10 603392 万泰生物 94,700 21,023,400.00 3.85 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂 牌股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 28,525,650.00 5.23 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 28,525,650.00 5.23 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 019645 20 国债 15 200,000 20,018,000.00 3.67 2 019654 21 国债 06 85,000 8,507,650.00 1.56 银河服务混合 2021年第 3季度报告 第 10 页 共 13 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金未进行贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本期未进行股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 股指期货在本基金投资范围之内，本报告期本基金未参与股指期货投资，也未持有相关头寸。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 国债期货在本基金投资范围之内，本报告期本基金未参与股指期货投资，也未持有相关头寸。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，在报告编制日前一 年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。 银河服务混合 2021年第 3季度报告 第 11 页 共 13 页 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 108,324.24 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 590,756.50 5 应收申购款 116,850.04 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 815,930.78 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 263,296,722.59 报告期期间基金总申购份额 5,955,322.87 减:报告期期间基金总赎回份额 32,859,958.29 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 236,392,087.17 银河服务混合 2021年第 3季度报告 第 12 页 共 13 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金的文件 2、《银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层 银河服务混合 2021年第 3季度报告 第 13 页 共 13 页 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。 咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860 公司网址：http://www.galaxyasset.com 银河基金管理有限公司 2021 年 10 月 26 日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |