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| 鹏华优质企业混合A(009234) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2533189 | ||||||||
| 基金代码 | 009234 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 鹏华优质企业混合型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2021 年 10 月 26 日 鹏华优质企业混合 2021年第 3季度报告 第 2页 共 14页 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10月 25日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 07 月 01日起至 2021年 09月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 鹏华优质企业混合 基金主代码 009234 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 6月 11日 报告期末基金份额总额 407,203,500.62 份 投资目标 在严格控制风险的前提下，本基金通过对不同资产类别的动态配置和 优质企业的个股精选，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包 括 GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势 等）以及各项国家政策（包括财政、货币、税收、汇率政策等）来判 断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向，在此基础上对各大类 资产的风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现金等大 类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。 2、股票投资策略 本基金所称的优质企业通常具备两方面的特征。第一，优质行业，即 企业所处的行业成长确定性较强或发展潜力较高；第二，优质公司， 是指企业具备区别于对手的竞争优势、其提供的产品或服务具备良好 的应用场景、企业盈利质量优于多数同类企业、现金流及财务状况良 好等。 （1）自上而下的行业遴选 优质企业所处行业的发展阶段 及未来发展空间，将决定该企业未来发展的空间和方向，行业处于确 定性成长期及具备较强的发展潜力是优质企业所需具备的行业品质。 本基金将在考虑行业生命周期、宏观经济周期不同阶段的行业景气程 度以及资本市场行业轮动规律的基础上，结合当前中国经济和资本市 鹏华优质企业混合 2021年第 3季度报告 第 3页 共 14页 场特征，自上而下地进行行业遴选，重点关注行业增长与行业利润等 方面具有长期增长潜力的行业。对行业增长方面，主要分析行业的外 部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经济周期的关系等；对 行业利润方面，主要分析行业结构，尤其是业内竞争的方式、业内竞 争的激烈程度、行业议价能力等对利润影响较大的因素。同时，本基 金将根据市场环境的变化，及时对行业配置进行动态调整。 （2） 自下而上的个股选择 本基金将在行业选择的基础上，充分发挥基金 管理人研究团队“自下而上”的主动选股能力，通过定性及定量的方 法，对企业进行全面深入的研究、精选具备核心优势且成长性良好的 优质企业进行投资，并根据市场波动情况进行动态调整。 1） 定 性分析 治理结构良好、经营管理能力突出。具体体现在：管理层是 否专业、正直、诚实和勤奋；公司治理结构是否完善、信息是否透明； 公司的战略规划是否理性、符合公司长远利益；公司组织能力是否高 效；公司业务流程是否规范等。 公司在行业内具备区别于竞争对手 的优势。企业的竞争优势一般是指在产品定价能力、技术创新、品牌 价值、销售渠道、服务品质、市场占有率等方面具备一个或多个方面 的突出优势，这使得公司在所处行业中具备较强的核心竞争力。这类 公司在经济增长时能创造持续性的成长，经济不振时亦能度过难关， 享有高于行业长期平均水平的盈利能力。 公司提供的产品或服务具 备持续应用的场景。为客户创造价值是公司提供产品或服务的目的， 是公司实现自身价值的工具，而实现的载体即为不同的应用场景。我 们将评估新进入者的威胁、替代品的威胁，考察公司提供产品或服务 的场景是否具备持续型。 2）定量分析 盈利水平较高，公司能够 为股东创造可观的回报。ROE反映的是单位权益资本产出的利润回 报，较高的 ROE 水平往往伴随着较高的利润率或者高速的资产周转， 体现了企业通过实体经营创造财富的优秀能力。具体而言，我们要求 备选投资企业拥有较高的加权摊薄 ROE，同时，也将重点考察主营业 务收入、盈利波动程度等指标。 现金流情况良好，财务状况稳健。 优质企业往往能够通过产生充沛自由的现金流，实现公司净资产的增 厚，并伴随复利效应，股东权益规模持续扩大。具体的，我们要求备 选投资企业的年度经营性现金流净额必须为正，且保持较为合理的资 产负债水平。 估值水平合理。本基金考察企业贴现现金流以及内在 价值贴现，结合市盈率（市值/净利润）、市净率（市值/净资产）、市 销率（市值/营业收入）等指标衡量股价是否处于合理的估值区间， 并且基于公司所属的不同行业，采取不同的估值方法，以此寻找不同 行业股票的合理价格区间，并进行动态调整。 本基金投资港股通标 的股票时，除了适用上述个股投资策略外，本基金还将关注：1）具 有行业稀缺性的香港本地和外资公司；2）在港股市场上市、具有行 业代表性的优质中资公司；3）港股市场在行业结构、估值、AH 股 折溢价、分红率等方面具有吸引力的投资标的。 （3）存托凭证投 资策略 本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基 础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。 3、债券 投资策略 本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘 策略、息差策略、个券选择策略、信用策略等积极投资策略，自上而 鹏华优质企业混合 2021年第 3季度报告 第 4页 共 14页 下地管理组合的久期，灵活地调整组合的券种搭配，同时精选个券， 以增强组合的持有期收益。 4、股指期货投资策略 本基金将根据 风险管理的原则，以套期保值为目标，选择流动性好、交易活跃的股 指期货合约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的 套期保值策略，以改善投资组合的投资效果，实现股票组合的超额收 益。 5、资产支持证券的投资策略 本基金将综合运用战略资产配 置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理，并根据信用风 险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵守法律法 规和基金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获 得稳定收益。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×60%+恒生指数收益率×10%（经汇率估值调整） +中证综合债指数收益率×30% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券 型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标 的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 鹏华基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 注：无。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021 年 7月 1日-2021 年 9月 30日） 1.本期已实现收益 63,792,966.69 2.本期利润 -24,748,391.26 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0558 4.期末基金资产净值 547,956,823.69 5.期末基金份额净值 1.3457 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎 回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 ①－③ ②－④ 鹏华优质企业混合 2021年第 3季度报告 第 5页 共 14页 准差④ 过去三个月 -4.02% 1.42% -5.08% 0.84% 1.06% 0.58% 过去六个月 -4.67% 1.30% -2.68% 0.75% -1.99% 0.55% 过去一年 22.86% 1.49% 5.61% 0.81% 17.25% 0.68% 自基金合同 生效起至今 34.57% 1.38% 12.88% 0.85% 21.69% 0.53% 注：业绩比较基准=沪深 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率×10%（经汇率估值调整）+中证综 合债指数收益率×30% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：1、本基金基金合同于 2020年 06月 11日生效。2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比 例已达到基金合同中规定的各项比例。 3.3 其他指标 注：无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 袁航 基金经理 2020-06-11 - 12年 袁航先生，国籍中国，经济学硕士，12 鹏华优质企业混合 2021年第 3季度报告 第 6页 共 14页 年证券从业经验。2009 年 6月加盟鹏华 基金管理有限公司，从事行业研究及投资 助理相关工作，担任研究部资深研究员、 投资经理助理，现任权益投资一部副总经 理、基金经理。2014年 11月至今担任鹏 华先进制造股票型证券投资基金基金经 理,2015年 02月至 2017 年 02月担任鹏 华弘盛灵活配置混合型证券投资基金基 金经理,2015年 04月至 2017年 02 月担 任鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基 金基金经理,2015 年 05 月至 2017 年 02 月担任鹏华弘信灵活配置混合型证券投 资基金基金经理,2015年 05月至 2017年 02月担任鹏华弘实灵活配置混合型证券 投资基金基金经理,2015 年 06月至 2017 年 09月担任鹏华弘锐灵活配置混合型证 券投资基金基金经理,2015 年 08月至今 担任鹏华策略优选灵活配置混合型证券 投资基金基金经理,2018 年 05月至 2019 年 12月担任鹏华产业精选灵活配置混合 型证券投资基金基金经理,2019 年 12月 至2021年01月担任鹏华改革红利股票型 证券投资基金基金经理,2020年 06 月至 今担任鹏华优质企业混合型证券投资基 金基金经理,2021 年 02 月至今担任鹏华 品质优选混合型证券投资基金基金经 理,2021年 05月至今担任鹏华鑫远价值 一年持有期混合型证券投资基金基金经 理,2021年 08月至今担任鹏华品质成长 混合型证券投资基金基金经理,袁航先生 具备基金从业资格。本报告期内本基金基 金经理未发生变动。 注：1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理 的，任职日期为基金合同生效日。 2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定 以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的 鹏华优质企业混合 2021年第 3季度报告 第 7页 共 14页 基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，不存在违反基金合同 和损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等 各环节得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发 生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内，组合构建的核心目标并未发生改变，即追求风险调整后的长期收益最大化。围绕 这一核心目标，组合开展了以下几个方面的工作：包括优选高品质企业、寻找高质量增长、构建 安全边际、回避重大不确定性和泡沫化估值，通过中长期持有具备潜在上行空间的资产，实现基 金资产的保值增值。 目前市场上存在着这么两类投资标的，一类标的，短期是机会，中长期是风险；另一类标的，短 期是不确定性，中长期是机会。组合将毫不迟疑地把主要精力放在后一类投资标的上，通过审慎 分析、合理推断、低估价格买入、耐心持有的方式，获取中长期的收益，可能这一选择在短周期 内会面临挑战，但我们相信，长期坚持做正确的事情，有助于我们把握更确定、更充分的机遇， 最终会让我们领略到投资路上的怡人风景。 报告期内，基金经理对组合结构进行了小幅的优化调整，增持了家电、银行、乳制品；三季度末， 组合持仓主要集中在金融、消费品以及制造业，总体风格和前期相比没有发生显著变化。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末，本报告期份额净值增长率为-4.02%，同期业绩比较基准增长率为-5.08%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 鹏华优质企业混合 2021年第 3季度报告 第 8页 共 14页 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 494,610,086.11 89.86 其中：股票 494,610,086.11 89.86 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 46,646,736.22 8.48 8 其他资产 9,144,422.35 1.66 9 合计 550,401,244.68 100.00 注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 100,369,056.90 元，占净值比 18.32%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 18,116.82 0.00 B 采矿业 - - C 制造业 259,561,711.11 47.37 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 6,299,875.22 1.15 E 建筑业 20,183.39 0.00 F 批发和零售业 61,969.47 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 3,345.12 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,739,598.72 0.32 J 金融业 125,806,016.03 22.96 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 682,646.93 0.12 N 水利、环境和公共设施管理业 38,613.78 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 8,952.62 0.00 鹏华优质企业混合 2021年第 3季度报告 第 9页 共 14页 S 综合 - - 合计 394,241,029.21 71.95 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 能源 - - 原材料 - - 工业 14,085,461.79 2.57 非日常生活消费品 53,797,670.66 9.82 日常消费品 - - 医疗保健 - - 金融 27,296,877.02 4.98 信息技术 - - 通信服务 5,189,047.43 0.95 公用事业 - - 房地产 - - 合计 100,369,056.90 18.32 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 600036 招商银行 1,058,759 53,414,391.55 9.75 2 000001 平安银行 2,854,100 51,174,013.00 9.34 3 600887 伊利股份 1,287,602 48,542,595.40 8.86 4 600690 海尔智家 1,466,803 38,356,898.45 7.00 5 600519 贵州茅台 19,300 35,319,000.00 6.45 6 600031 三一重工 1,359,072 34,574,791.68 6.31 7 000333 美的集团 460,700 32,064,720.00 5.85 8 002311 海大集团 443,400 29,885,160.00 5.45 9 02328 中国财险 4,340,000 27,296,877.02 4.98 10 02333 长城汽车 1,043,895 24,958,299.74 4.55 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统 挂牌股票投资明细 注：无。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：无。 鹏华优质企业混合 2021年第 3季度报告 第 10页 共 14页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：无。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，选择流动性好、交易活跃的股指期货合 约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投 资效果，实现股票组合的超额收益。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 鹏华优质企业混合 2021年第 3季度报告 第 11页 共 14页 平安银行股份有限公司 平安银行股份有限公司在报告期内受到中国银行保险监督管理委员会宁波监管局、国家外汇管理 局深圳市分局的行政处罚。 平安银行股份有限公司旗下分支机构在报告期内受到中国银行保险监督管理委员会及其上海监管 局、山东监管局、江苏监管局、宁波监管局、云南监管局、佛山监管分局、三亚监管分局、苏州 监管分局、襄阳监管分局、泰州监管分局、盐城监管分局、国家税务总局长沙市芙蓉区税务局第 二税务所、国家外汇管理局广西壮族自治区分局和中国人民银行天津分行、深圳市中心支行的行 政处罚。 2020 年 10月 27 日，宁波银保监局针对平安银行股份有限公司的贷款资金用途管控不到位、借贷 搭售、对房地产开发贷及预售资金监管不力等违法违规行为，对公司合计罚款人民币 100万元。 2021 年 5 月 28 日，中国银保监会云南监管局针对平安银行股份有限公司利用来源于行内授信的 固定资产贷款和黄金租赁融资的资金发放委托贷款，用于承接处置行内其他贷款风险;固定资产授 信严重不审慎，贷款用途审查监控不到位，贷款资金挪用于借款人母公司归还股票质押融资;流动 资金贷款用途审查监控不到位，贷款资金部分回流借款人用作银行承兑汇票质押存单;固定资产贷 款用途审查监控不到位，贷款资金部分回流借款人或借款人关联公司用作银行承兑汇票保证金、 购买理财产品的违规行为，对公司处以罚款 210万元。 2021 年 9月 29 日，国家外汇管理局深圳市分局针对平安银行股份有限公司的以下违规行为 1.违 规办理转口贸易收付汇 2.违规办理个人财产对外转移 3.违规办理个人结售汇业务 4.违规为境外 个人购买境内理财产品 5.未按规定进行国际收支统计申报 6.未按照规定报送财务会计报告、统计 报告的等资料 7.违反外汇登记管理规定 8.违规开展外汇市场交易，对公司责令改正、给予警告， 处罚款人民币 187 万元，没收违法所得 1.58 万元。 招商银行股份有限公司 2021 年 5月 21 日，中国银行保险监督管理委员会针对招商银行股份有限公司： 一、为同业投资提供第三方信用担保、为非保本理财产品出具保本承诺，部分未按规定计提风险 加权资产 二、违规协助无衍生产品交易业务资格的银行发行结构性衍生产品 三、理财产品之间风险隔离不到位 四、理财资金投资非标准化债权资产认定不准确，实际余额超监管标准 五、同业投资接受第三方金融机构信用担保 鹏华优质企业混合 2021年第 3季度报告 第 12页 共 14页 六、理财资金池化运作 七、利用理财产品准备金调节收益 八、高净值客户认定不审慎 九、并表管理不到位，通过关联非银机构的内部交易，违规变相降低理财产品销售门槛 十、投资集合资金信托计划的理财产品未执行合格投资者标准 十一、投资集合资金信托计划人数超限 十二、面向不合格个人投资者销售投资高风险资产或权益性资产的理财产品 十三、信贷资产非真实转让 十四、全权委托业务不规范 十五、未按要求向监管机构报告理财投资合作机构，被监管否决后仍未及时停办业务 十六、通过关联机构引入非合格投资者，受让以本行信用卡债权设立的信托次级受益权 十七、“智能投资受托计划业务”通过其他方式规避整改，扩大业务规模，且业务数据和材料缺失 十八、票据转贴现假卖断屡查屡犯 十九、贷款、理财或同业投资资金违规投向土地储备项目 二十、理财资金违规提供棚改项目资本金融资，向地方政府提供融资并要求地方政府提供担保 二十一、同业投资、理财资金等违规投向地价款或四证不全的房地产项目 二十二、理财资金认购商业银行增发的股票 二十三、违规为企业发行短期融资券提供搭桥融资，并用理财产品投资本行主承债券以承接表内 类信贷资产 二十四、为定制公募基金提供投资顾问 二十五、为本行承销债券兑付提供资金支持 二十六、协助发行人以非市场化的价格发行债券 二十七、瞒报案件信息 以上违法违规行为，对公司罚款 7170万元。 以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库 5.11.3 其他资产构成 鹏华优质企业混合 2021年第 3季度报告 第 13页 共 14页 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 106,603.10 2 应收证券清算款 8,020,019.52 3 应收股利 305,620.00 4 应收利息 7,669.75 5 应收申购款 704,509.98 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,144,422.35 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 509,409,733.90 报告期期间基金总申购份额 33,650,999.81 减：报告期期间基金总赎回份额 135,857,233.09 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 407,203,500.62 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 鹏华优质企业混合 2021年第 3季度报告 第 14页 共 14页 注：无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）《鹏华优质企业混合型证券投资基金基金合同》; （二）《鹏华优质企业混合型证券投资基金托管协议》; （三）《鹏华优质企业混合型证券投资基金 2021 年第 3季度报告》（原文）。 9.2 存放地点 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司。 9.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理 人网站（http://www.phfund.com.cn）查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客 户服务系统，咨询电话：4006788999。 鹏华基金管理有限公司 2021 年 10 月 26 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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