最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 长盛同丰分级债券B(150115) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 252973 | ||||||||
| 基金代码 | 150115 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-01-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 长盛同丰分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示： 本基金２０１２年１１月１９日经中国证券监督管理委员会证监许可【２０１２】１５４３号文核准募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金基金合同生效后１８个月内（含１８个月）为基金分级运作期，同丰Ａ自基金合同生效日起于同丰Ａ的开放日接受申购赎回，同丰Ｂ封闭运作并在深圳证券交易所上市交易。基金分级运作期届满，本基金转为长盛同丰债券型证券投资基金（ＬＯＦ）。 总体来看，本基金为债券型基金，属于较低风险的证券投资基金品种，其长期预期收益和平均风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。从投资者具体持有的基金份额来看，在分级基金运作期内，本基金经过基金份额分级后，同丰Ａ为低风险、收益相对稳定的稳健收益特征的基金份额，其预期收益和预期风险要低于普通的债券型基金份额；同丰Ｂ为较高风险、较高收益的增强收益特征的基金份额，其预期收益和预期风险要高于普通的债券型基金份额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规性风险、本基金的特有风险及其他风险，等等。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１３年１２月２７日。有关财务数据和净值表现截止日为２０１３年９月３０日（财务数据未经审计）。本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。 一、基金合同生效的日期：２０１２年１２月２７日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼１０Ｄ 办公地址：北京市海淀区北太平庄路１８号城建大厦Ａ座２１层 法定代表人：凤良志 电话：（０１０）８２０１９９８８ 传真：（０１０）８２２５５９８８ 联系人：叶金松 本基金管理人经中国证监会证监基金字［１９９９］６号文件批准，于１９９９年３月２６日成立，注册资本为人民币１５０００万元。截至目前，基金管理人股东及其出资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的４１％；新加坡星展银行有限公司占注册资本的３３％；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的１３％；安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的１３％。截至２０１３年１２月２７日，基金管理人共管理两只封闭式基金、三十一只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管理多只专户理财产品。 （二）主要人员情况 １．基金管理人董事会成员 凤良志先生，董事长，管理学博士，经济学硕士，高级经济师。曾任安徽省政府办公厅二办副主任，安徽省国际信托投资公司副总经理，安徽省证券管理办公室主任，香港黄山有限公司董事长、总经理，安徽国元控股（集团）有限责任公司董事长、党委书记，安徽国元信托投资有限责任公司董事长，国元证券股份有限公司董事长、党委书记。 蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集团）有限责任公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长。 钱正先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、处长，安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记，安徽省国有资产管理局分党组书记。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理。 陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 陈淑珊女士，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括ＩＮＧ霸菱证券公司、花旗银行、摩根士丹利。现任星展银行有限公司私人银行业务部董事总经理兼主管。 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞士信贷第一波士顿银行（香港）有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。现任星展银行（中国）有限公司董事、行长／行政总裁。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。２００４年１０月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理。现任长盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港国际资本管理有限公司董事长。 张仁良先生，独立董事，博士，金融学讲座教授。曾任香港消费者委员会有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（ＰＥＣＣ）属下公司管制研究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育学院校长、民政事务总署辖下的《伙伴倡自强》小区协作计划主席、香港金融管理局ＡＢＦ香港创富债券指数基金监督委员会主席以及香港特区政府策略发展委员会委员。２００７年被委任为太平绅士。２００９年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。 荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人、产业经济学和工商管理硕士点学科带头人，武汉大学商学院博士生导师，中国科技大学兼职教授，安徽省政府特邀咨询员，全国马经史学会常务理事，全国资本论研究会常务理事，安徽省经济学会副会长。 陈华平先生，独立董事，博士，教授，博士生导师。曾任中国科技大学信息管理与决策研究室主任、管理学院副院长。现任中国科学技术大学计算机学院执行院长、管理学院商务智能实验室主任。 ２．监事会成员 沈和付先生，监事，法学学士。曾任安徽省国际经济技术合作公司经理助理、安徽省信托投资公司法律部副主任。现任国元证券股份有限公司合规总监。 张利宁女士，监事，学士。曾任华北计算技术研究所会计，太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司主管会计，历任长盛基金管理有限公司业务运营部总监、财务会计部总监。现任长盛基金管理有限公司监察稽核部总监，兼任长盛创富资产管理有限公司监事。 邓永明先生，监事，学士。曾任大成基金管理有限公司研究员、交易员和基金经理助理。２００５年７月底加入长盛基金管理有限公司，曾任基金同益基金经理助理，同德证券投资基金基金经理，长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理，长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司权益投资部总监，长盛动态精选证券投资基金基金经理，长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理。 ３．管理层成员 凤良志先生，董事长，管理学博士，经济学硕士，高级经济师。同上。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院硕士学位。从１９９２年９月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡）。２００７年８月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、总经理。 叶金松先生，大学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省信托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副经理、经理。２００４年１０月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有限公司督察长。 ４．本基金基金经理 杨衡先生，１９７５年１０月出生。中国科学院数学与系统科学研究院博士、博士后。２００７年７月进入长盛基金管理公司，历任固定收益研究员、社保组合组合经理助理、社保组合组合经理。自２０１２年１０月２６日起任长盛添利３０天理财债券型证券投资基金基金经理，自２０１２年１１月２９日起兼任长盛添利６０天理财债券型发起式证券投资基金基金经理，自２０１２年１２月２７日起兼任长盛同丰分级债券型证券投资基金（本基金）基金经理，自２０１３年３月１３日起兼任长盛纯债债券型证券投资基金基金经理。 张帆先生，１９８３年１月出生。华中科技大学硕士。曾在长江证券股份有限公司从事债券研究、债券投资工作。２０１２年４月加入长盛基金管理有限公司，曾任非信用研究员。自２０１３年９月１８日起担任长盛同丰分级债券型证券投资基金（本基金）基金经理，自２０１３年９月１８日起兼任长盛纯债债券型证券投资基金基金经理，自２０１３年１２月９日起兼任长盛添利宝货币市场基金基金经理。 （本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期。） ５．投资决策委员会成员 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 王宁先生，ＥＭＢＡ。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理等职务。２００５年８月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证８００指数分级证券投资基金基金经理、权益投资部总监等职务。现任公司总经理助理，长盛同智优势成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理，长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金经理。 侯继雄先生，清华大学博士。历任国泰君安证券研究所研究员、策略部经理。２００７年２月加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理、研究部总监等职务。现任公司总经理助理，同盛证券投资基金基金经理，兼任长盛创富资产管理有限公司执行董事、总经理。 吴达先生，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师ＣＦＡ。曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理；新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员；华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理；２００７年８月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理。现任国际业务部总监，长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公司副总经理。 蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师ＣＦＡ。历任宝盈基金管理有限公司研究员、基金经理助理。２００６年２月加入长盛基金管理有限公司，曾任研究员、社保组合助理、投资经理，长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理、长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理等职务。现任总经理助理、固定收益部总监，社保组合组合经理，长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金经理，长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理。 魏斯诺先生，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。２０１３年７月加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经理。 刘旭明先生，清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国信证券经济研究所首席分析师。２０１３年７月加入长盛基金管理有限公司，现任研究部总监。 邓永明先生，监事，学士。同上。 李庆林先生，硕士。曾先后在长城证券有限公司、国元证券有限公司和建信基金管理有限公司担任研究员等职务。２００９年２月加入长盛基金管理有限公司，曾任研究发展部副总监，长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金经理等职务。现任社保组合组合经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：（０１０）６６５９４８５５ 传真：（０１０）６６５９４９４２ （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行于１９９８年设立基金托管部，为充分体现“以客户为中心”的服务理念，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工１２０余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，６０％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、ＱＦＩＩ、ＲＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至２０１３年９月３０日，中国银行已托管２３３只证券投资基金，其中境内基金２０９只，ＱＤＩＩ基金２４只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 四、相关服务机构 （一）同丰Ａ份额的销售机构 １．直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼１０Ｄ 办公地址：北京市海淀区北太平庄路１８号城建大厦Ａ座２０层 法定代表人：凤良志 邮政编码：１０００８８ 电话：（０１０）８２０１９７９９、８２０１９７９５ 传真：（０１０）８２２５５９８１、８２２５５９８２ 联系人：张莹、张晓丽 ２．代销机构 （１）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人：田国立 联系人：宋府 电话：（０１０）６６５９４９０４ 传真：（０１０）６６５９４９４６ 客户服务电话：９５５６６ 公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （２）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王嘉朔 电话：０１０－６７５９６２２０ 传真：０１０－６６２７５６５４ 客户服务电话：９５５３３ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （３）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路１８８号 办公地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：０２１－５８７８１２３４ 传真：０２１－５８４０８４８３ 客户服务电话：９５５５９ 公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （４）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号 办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：０７５５－８３０７７２７８ 传真：０７５５－８３１９５０５０ 客户服务电话：９５５５５ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （５）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：蒋超良 联系人：高阳 电话：０１０—８５１０９２１９ 传真：０１０—８５１０９２１９ 客户服务电话：９５５９９ 公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （６）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路１２号 办公地址：上海市中山东一路１２号 法定代表人：吉晓辉 联系人：虞谷云 电话：０２１—６１６１６２０６ 传真：０２１—６３６０４１９９ 客户服务电话：９５５２８ （７）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路１５４号中山大厦 办公地址：上海市江宁路１６８号兴业大厦９楼 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话：０２１—５２６２９９９９ 传真：０２１—６２５６９０７０ 客户服务电话：９５５６１ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （８）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路１７９号 办公地址：合肥寿春路１７９号 法定代表人：蔡咏 联系人：祝丽萍 开放式基金咨询电话：安徽地区：９６８８８；全国：４００－８８８８－７７７ 开放式基金业务传真：（０５５１）２２７２１００ 公司网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （９）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路１７１号 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 联系人：李清怡 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３５３３３ 客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３ 公司网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ （１０）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：（０１０）６６５６８４３０ 传真：（０１０）６６５６８５３６ 客服电话：４００－８８８－８８８８ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （１１）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０—４５层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０—４５层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：０７５５－８２９４３６６６ 传真：０７５５－８２９４３２３７ 客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１、（０７５５）２６９５１１１１ 公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （１２）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市延平路１３５号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：（０２１）６２５８０８１８－２１３ 传真：（０２１）６２５６９４００ 客服电话：９５５２１ 公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （１３）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路６８９号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 联系电话：０２１－５３５９４５６６－４１２５ 传真：０２１－５３８５８５４９ 客服电话：４００－８８８８－００１、（０２１）９６２５０３ 公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （１４）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 联系电话：０２７－６５７９９９９９ 传真：０２７－８５４８１９００ 客服电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９ 公司网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ （１５）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路１１３８号 办公地址：长春市自由大路１１３８号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 开放式基金咨询电话：４００６０００６８６ 开放式基金业务传真：（０４３１）８５０９６７９５ 公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ （１６）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层 法定代表人：刘弘 联系人：牟冲 电话：０１０－５８３２－８１１２ 客户服务热线：４００－８８７－８８２７ 公司网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ （１７）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层 法定代表人：刘学民 联系人：崔国良 电话：（０７５５）２５８３２８５２ 传真：（０７５５）２５８３１７１８ 客户服务电话：４００８８８１８８８ 公司网址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｏｍ （１８）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：袁长清（代行） 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：０２１－２２１６９９９９ 客户服务热线：４００８８８８７８８、１０１０８９９８、９５５２５ 公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （１９）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：０７９１－８６７６８６８１ 客户服务热线：４００－８８６６－５６７ 公司网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ （２０）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层 办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：（０５９１）８７３８３６２３ 传真：（０５９１）８７３８３６１０ 统一客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１） 公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２１）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８ 开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１ 客服电话：４００－８８８８－１０８ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （２２）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼（５１８０４８） 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：０７５５－２２６２６３９１ 开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２ 客服电话：９５５１１—８ 公司网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ （２３）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路８６号 办公地址：济南市经七路８６号２３层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：０５３１－６８８８９１５５ 传真：０５３１－６８８８９７５２ 客户服务电话：９５５３８ 公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２４）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：０１０－６３０８１０００ 传真：０１０－６３０８０９７８ 客服电话：４００－８００－８８９９ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ （２５）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：０２１－６３３２５８８８ 传真：０２１－６３３２６１７３ 客户服务热线：９５５０３ 公司网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２６）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路２６８号 办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：０２１－３８５６５７８５ 传真：０２１－３８５６５９５５ 客服服务热线：９５５６２ 公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２７）中信证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：张于爱 电话：０１０－８４８６４８１８ 传真：０１０－８４８６５５６０ 公司网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （２８）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层 办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话：０７５５－８３５１６０８９ 传真：０７５５－８３５１５５６７ 客户服务热线：０７５５－３３６８００００ ４００－６６６６－８８８ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ （２９）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元 办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：０７５５－８２０２３４４２ 传真：０７５５－８２０２６５３９ 客服电话：４００－６００－８００８ ９５５３２ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ （３０）中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层 法定代表人：金立群 联系人：罗春蓉，武明明 联系电话：０１０－６５０５１１６６或直接联系各营业部 公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （３１）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路６３８号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路６３８号财富大厦２１楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：０９３１－８８８８０８８ 传真：０９３１－４８９０５１５ 客户服务电话：４００６８９８８８８、９６６６８ 公司网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ （３２）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街９５号 办公地址：成都市东城根上街９５号 法定代表人：冉云 联系人姓名：刘一宏 联系人电话：０２８－８６６９０７００ 联系人传真：０２８－８６６９０１２６ 全国统一服务热线：４００６－６００１０９ 地区服务热线： ９５１０５１１１（四川） 公司网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３３）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：０４５１－８２３３６８６３ 传真：０４５１－８２２８７２１１ 客户服务热线：４００－６６６－２２８８ 公司网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３４）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路７５０号 法定代表人：洪家新 联系人姓名：陈敏 联系人电话：０２１－６４３３９０００ 联系人传真：０２１－６４３３３０５１ 客服电话：０２１－３２１０９９９９、０２９－６８９１８８８８ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （３５）恒泰证券有限责任公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路１１１号 办公地址：上海浦东松林路３５７号通贸大厦２０楼 法定代表人：刘汝军 联系人：张同亮 电话：０２１－６８４０５２７３ 传真：０２１－６８４０５１８１ 客户服务电话：０４７１－４９６１２５９ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ （３６）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：０２２－２８４５１８６１ 传真：０２２－２８４５１８９２ 客户服务电话：４００－６５１－５９８８ 公司网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ （３７）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路１３号 办公地址：广西南宁市滨湖路４６号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：０７５５－８３７０９３５０ 传真：０７５５－８３７０４８５０ 客户服务电话：９５５６３ 公司网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３８）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 法定代表人：朱科敏 联系人：汪汇 开放式基金咨询电话：９５５３１、４００－８８８８－５８８ 开放式基金业务传真：（０２１）５８３１９５９０ 公司网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （３９）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：０５５１－５１６１８２１ 传真：０５５１－５１６１６７２ 客户服务电话：９６５１８（安徽）、４００８０９６５１８（全国） 公司网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ （４０）财通证券有限责任公司 注册地址：杭州杭大路１５号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路１５号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话：０５７１－８７８２２３５９ 传真：０５７１－９７９１８３２９ 客户服务电话：９６３３６（浙江），４００８６－９６３３６（全国） 公司网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ （４１）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：０７５５－８２１３０８３３ 传真：０７５５－８２１３３９５２ 客户服务电话：９５５３６ 公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （４２）山西证券股份有限公司 办公（注册）地址：山西省太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：０３５１－８６８６６５９ 传真：０３５１－８６８６６１９ 客服电话：４００－６６６－１６１８、９５５７３ 公司网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ （４３）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街８号 办公地址：北京市西城区金融大街８号 法定代表人：宋德清 基金业务联系人：黄恒 联系电话：０１０－５８５６８２３５ 传真：０１０－５８５６８０６２ 客户服务电话：０１０－５８５６８１１８ 公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （４４）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话：０７３１－８５８３２５０３ 传真：０７３１－８５８３２２１４ 客户服务电话：９５５７１ 公司网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ （４５）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座 办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６／７ 法定代表人：吴承根 联系人：李凌芳 电话：０２１－６４７１８８８８ 传真：０２１－６４７１３７９５ 客户服务电话：０５７１９６７７７７ 公司网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （４６）东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心３０楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话：０７６９－２２１００１５５ 传真：０７６９－２２１１９４２６ 客户服务电话：０７６９－９６１１３０ 公司网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （４７）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点 公司网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （４８）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层 办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层 法定代表人：岳献春 客服热线：４００６ １９ ８８８８ 公司网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ （４９）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼 法定代表人：林俊波 电话：０２１－６８６３４５１０－８６２０ 传真：０２１－６８８６５６８０ 联系人：赵小明 客服电话：４００－８８８－１５５１ 公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （５０）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层 办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：０１０－６６５５５３１６ 传真：０１０－６６５５ 客服电话：４００８８８８９９３ 公司网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ （５１）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 总机：０１０－８４１８３３３３ 传真：０１０－８４１８３３１１ 客服热线：４００－８１８－８１１８ 公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ （５２）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：０５３２－８５０２２３２６ 传真：０５３２－８５０２２６０５ 客户服务电话：９５５４８ 公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ （５３）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座 办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座 法定代表人：沈强 联系人：王霈霈 联系电话：０５７１－８７１１２５０７ 客户咨询电话：９５５４８ 公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （５４）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室 办公地址：上海浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 开放式基金咨询电话：４００－７００－９６６５ 开放式基金业务传真：０２１－６８５９６９１６ 公司网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ （５５）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街６号 办公地址：北京市朝阳区华严北里２号民建大厦６层 法定代表人：闫振杰 联系人：林科 联系电话：０１０－６２０２００８８－８２２０ 传真：０１０－６２０２０３５５ 客服电话： ４００－８８８－６６６１ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｍｙｆｐ．ｃｎ （５６）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座九层 法定代表人：其实 联系人：何春燕 联系电话：０２１－５４５０９９９８ 传真：０２１－６４３８５３０８ 客服电话：４００－１８１８－１８８ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ／ （５７）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 联系电话：０２１－６０８９７８４０ 客服电话：４０００－７６６－１２３ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ （５８）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃ 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国企大厦Ｃ座９层 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 联系电话：０１０－５８３２１１０５ 传真：０１０－５８３２５２８２ 客服电话：４００８５０７７７１ 网站：ｗｗｗ．ｊｒｊ．ｃｏｍ．ｃｎ （５９）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街２２号１００２室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层 法定代表人：王莉 联系人：王英俊 联系电话：０２１－２０８３５７７７ 客服电话：４００－９２０－００２２ 网站：ｈｔｔｐ：／／ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街１７号 办公地址：北京市西城区太平桥大街１７号 法定代表人：金颖 电话：（０１０）５９３７８８８８ 传真：（０１０）５９３７８９０７ 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼 办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼 负责人：韩炯 电话：（０２１）３１３５８６６６ 传真：（０２１）３１３５８６００ 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼 办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼 执行事务合伙人：杨绍信 电话：（０２１）２３２３８８８８ 传真：（０２１）２３２３８８００ 经办会计师：汪棣、张晓艺 联系人：沈兆杰 五、基金的名称 本基金名称：长盛同丰分级债券型证券投资基金 六、基金的类型 基金类型：契约型。 本基金基金合同生效之日起１８个月内，同丰Ａ自基金合同生效之日起每满６个月开放一次，同丰Ｂ封闭运作并上市交易；本基金基金合同生效后１８个月届满，本基金转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）。 七、基金份额的分级 （一）基金份额分级 本基金基金合同生效之日起１８个月内，本基金的基金份额划分为同丰Ａ、同丰Ｂ两级份额，所募集的基金资产合并运作。 １．基金份额配比 同丰Ａ、同丰Ｂ的份额配比原则上不超过７∶３。 本基金募集设立时，同丰Ａ、同丰Ｂ的份额配比将不超过７∶３。 本基金在分级基金运作期内，同丰Ａ自基金合同生效之日起每满６个月开放一次，同丰Ｂ封闭运作并上市交易。在同丰Ａ的每次开放日，基金管理人将对同丰Ａ进行基金份额折算，同丰Ａ的基金份额净值调整为１．０００元，基金份额持有人持有的同丰Ａ份额数按折算比例相应增减。为此，在同丰Ａ的单个开放日，如果同丰Ａ没有赎回或者净赎回份额极小，同丰Ａ、同丰Ｂ在该次开放日后的份额配比可能会出现大于７∶３的情形；如果同丰Ａ的净赎回份额较多，同丰Ａ、同丰Ｂ在该次开放日后的份额配比可能会出现小于７∶３的情形。 ２．同丰Ａ的运作 （１）收益分配 同丰Ａ的约定年化基准收益率为４．２５％，其应得收益的金额采用单利计算，年化收益率及收益均以基金份额的认购面值为基准进行计算。 本基金净资产优先分配予同丰Ａ的本金及约定应得收益，剩余净资产分配予同丰Ｂ；在分级运作期内每个开放日，如本基金净资产等于或低于同丰Ａ的本金及约定应得收益的总额，本基金净资产全部分配予同丰Ａ后，仍存在额外未弥补的同丰Ａ本金及约定收益总额的差额，则不再进行弥补。 基金管理人并不承诺或保证每个开放日同丰Ａ份额持有人的约定应得收益，即如在分级运作期间本基金资产出现极端损失情况下，同丰Ａ仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。 （２）开放日 同丰Ａ在基金合同生效后每满６个月开放一次，接受投资者在场外的申购与赎回，同丰Ａ的开放日为自基金合同生效之日起每满６个月的最后一个工作日。因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日自不可抗力或其他情形影响因素消除之日起顺延。 同丰Ａ的第一次开放日为基金合同生效日至６个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；第二次开放日为基金合同生效之日至１２个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；第三次开放日为基金合同生效之日至１８个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日。 同丰Ａ的第一次、第二次、第三次开放日分别为２０１３年６月２６日（周三）、２０１３年１２月２６日（周四）、２０１４年６月２６日（周四）。 （３）基金份额折算 本基金基金合同生效之日起每满６个月的最后一个工作日，基金管理人将对同丰Ａ进行基金份额折算，同丰Ａ的基金份额净值调整为１．０００元，基金份额持有人持有的同丰Ａ份额数按折算比例相应增减。 同丰Ａ的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。 同丰Ａ的基金份额折算具体见本招募说明书第“九、同丰Ａ的基金份额折算”以及基金管理人届时发布的相关公告。 （４）规模限制 本基金在分级运作期内，同丰Ａ的份额余额原则上不得超过７／３倍同丰Ｂ的份额余额。 ３．同丰Ｂ的运作 （１）同丰Ｂ封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。 同丰Ｂ的封闭期为自基金合同生效之日起至１８个月后对应日止。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。因不可抗力或其他情形致使基金无法按时在最后一个开放日开放同丰Ａ的申购与赎回的，同丰Ｂ的封闭期届满日也一并顺延。 同丰Ｂ的封闭期为２０１２年１２月２７日（周四）开始至２０１４年６月２７日（周五）止。 （２）本基金基金合同生效后３个月内，在符合上市条件的情况下，同丰Ｂ将申请在深圳证券交易所上市交易。 同丰Ｂ已于２０１３年２月２６日（周二）开始在深圳证券交易所上市交易。 （３）本基金在扣除同丰Ａ的本金及应计收益后的全部剩余资产归同丰Ｂ享有，亏损以同丰Ｂ的资产净值为限由同丰Ｂ承担。 ４．基金份额发售 同丰Ａ、同丰Ｂ将分别通过各自发售机构的销售网点独立进行公开发售。其中同丰Ａ将通过基金管理人直销网点及本基金场外代销机构的代销网点公开发售，同丰Ｂ将通过场外、场内两种方式公开发售。 ５．基金份额净值计算 本基金的基金份额净值计算公式如下： Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ日基金份额的余额数量 本基金在分级基金运作期内，Ｔ日基金份额的余额数量为同丰Ａ和同丰Ｂ的份额总额；本基金根据基金合同的约定转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，Ｔ日基金份额的余额数量为该ＬＯＦ基金的份额总额。 本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 ６．同丰Ａ和同丰Ｂ的基金份额净值计算 本基金基金合同生效后，在同丰Ａ的开放日计算同丰Ａ的基金份额净值；基金转型时的份额转换基准日分别计算同丰Ａ和同丰Ｂ的基金份额净值。 （１）同丰Ａ的基金份额净值计算 假设： ■ ②如果Ｔ日闭市后的基金资产净值小于“１．００元乘以Ｔ日同丰Ａ的份额余额加上Ｔ日全部同丰Ａ份额应计收益之和”，则Ｔ日同丰Ａ的基金份额净值为： ■ 同丰Ａ、同丰Ｂ的基金份额净值的计算结果保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 举例：假设在同丰Ａ的某一开放日（Ｔ日），距离同丰Ａ上一次开放日次日（含）的运作天数为１８１天，基金资产净值为３３亿元，同丰Ａ、同丰Ｂ的份额余额分别为２１亿份和９亿份，同丰Ａ的约定年化收益率为４．２５％。则Ｔ日同丰Ａ、同丰Ｂ的基金份额净值计算如下： 同丰Ａ的基金份额净值 ＝１．００×［１＋（４．２５％／３６５）×１８１］＝１．０２１元 同丰Ｂ的基金份额净值 ＝（３，３００，０００，０００．００－１．０２１×２，１００，０００，０００．００）／９００，０００，０００．００ ＝１．２８４元 ７．同丰Ａ和同丰Ｂ的基金份额参考净值计算 本基金在分级基金运作期内，基金管理人在计算基金资产净值的基础上，采用“虚拟清算”原则分别计算并公告同丰Ａ和同丰Ｂ的基金份额参考净值；其中，同丰Ａ的基金份额参考净值计算日不包括同丰Ａ的开放日。基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。 （１）同丰Ａ的基金份额参考净值计算 假设： ■ ②如果Ｔ日闭市后的基金资产净值小于“１．００元乘以Ｔ日同丰Ａ的份额余额加上Ｔ日全部同丰Ａ份额应计收益之和”，则Ｔ日同丰Ａ的基金份额净值： ■ 同丰Ａ、同丰Ｂ的基金份额参考净值的计算结果保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 Ｔ日的同丰Ａ和同丰Ｂ的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 假设在同丰Ａ某次开放日次日（含）后的第４０天（Ｔｘ日），基金资产净值为３０．６亿元，同丰Ａ、同丰Ｂ的份额余额分别为２１亿份和９亿份，同丰Ａ的约定年化收益率为４．２５％。则Ｔｘ日同丰Ａ、同丰Ｂ的基金份额参考净值计算如下： 同丰Ａ的基金份额参考净值 ＝１．００×［１＋（４．２５％／３６５）×４０］＝１．００５元 同丰Ｂ的基金份额参考净值 ＝（３，０６０，０００，０００．００－１．００５×２，１００，０００，０００．００）／９００，０００，０００．００ ＝１．０５５元 （二）基金合同生效后１８个月届满时的基金份额转换 本基金基金合同生效后１８个月届满，本基金将根据基金合同的约定转换为上市开放式基金（ＬＯＦ），本基金不再进行基金份额分级，同丰Ａ、同丰Ｂ的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）份额，并办理基金的申购与赎回业务。 本基金基金合同生效后１８个月届满日前，基金管理人将提前公告并提示同丰Ａ的基金份额持有人可选择在１８个月内最后一个开放日赎回同丰Ａ份额或默认届满日自动转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）份额。 本基金基金合同生效后１８个月届满时的基金转换见本招募说明书“十二、基金转型与基金份额转换”及基金管理人届时发布的相关公告。 八、基金的投资目标 本基金投资于债券市场，基金管理人通过分析影响债券市场的各类要素，进行积极主动的投资管理，追求基金资产的稳定增值，以最大程度上取得超越业绩比较基准的收益。 九、基金的投资范围 本基金的投资范围为固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、次级债、短期融资券、资产支持证券、中期票据、银行存款等固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发，可转换债券仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 本基金的投资组合比例为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的８０％；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。 本基金管理人自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。 十、基金的投资策略 本基金的债券投资理念是以利率风险管理为核心，以久期配置为关键技术，实现债券组合的保值增值，通过合理判断未来利率期限结构的变化，并充分考虑组合流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期和债券组合期限结构；结合不同类型债券流动性、税收和信用风险等因素综合确定债券组合的类属配置；利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资运作中，还将运用灵活多样的操作策略，如：换券利差交易策略、凸性套利交易策略以及骑乘收益率曲线策略等，以尽可能地控制风险、获取超额的投资收益。 １．利率策略 利率策略主要是从组合久期及组合期限结构两个方向制定针对市场利率因素的投资策略。通过全面研究宏观经济变量（包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等），分析宏观经济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策、产业政策、外贸和汇率政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势，据此对债券组合的平均久期进行调整，提高债券组合的总投资收益。 组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的预期，可以制定出组合的目标久期，预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。 利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略，例如：子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等，通过配置各期限固定收益品种的比例，达到预期投资收益最大化的目的。 ２．类属配置策略 债券类属策略主要是通过研究国民经济运行状况，货币市场及资本市场资金供求关系，以及不同时期市场投资热点，分析同期限的国债、央行票据、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。 另外，鉴于本基金特有的运作方式，在分级运作期内的同丰Ａ的每个开放日前以及分级运作期到期转换为ＬＯＦ开放申赎前，本基金将适当提高流动性较好的国债、央行票据、金融债的配置比例，以应对可能发生的大额赎回情况。 ３．信用策略 信用策略主要是根据国民经济运行周期阶段，确定各行业的优先配置顺序；研究债券发行人的产业发展趋势、行业政策、企业市场地位、财务状况、管理水平、债务水平、特殊事件风险等基本面因素，评价债券发行人的信用风险；并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定企业债券的信用风险利差；利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算债券发行人的违约率及违约损失率；综合发行人各方面分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，选择溢价偏高的品种进行投资。 本基金从以下三个方面来进行信用风险管理：（１）进行独立的发行主体信用分析，不断在实践中完善分析方法和积累分析经验数据；（２）严格遵守信用类债券的备选库制度，根据不同的信用风险等级，按照不同的投资管理流程和权限管理制度，对入库债券进行定期信用跟踪分析；（３）采取分散化投资策略和集中度限制，严格控制组合整体违约风险水平。 ４．期限管理策略 鉴于本基金特有的运作方式，本基金将结合每个开放日基金份额的申赎预估情况，在最大化收益的情况下，确定基金资产在不同剩余期限（６个月以内、６个月－１年、１年－３年、３年－５年、５年以上）固定收益类资产上配置比例。 分级运作期内，为应对同丰Ａ每６个月的申购、赎回开放，本基金在基金合同生效后的每６个月期限里，都将结合最新的同类基金产品的申赎情况，持有相应比例的剩余期限在６个月以内的、且具有较好流动性的固定收益类资产，以锁定基础收益并在６个月到期基金份额开放申赎时保证流动性。同时，本基金还将结合前述利率、类属配置和信用三种策略，在不同的市场利率走势、信用环境下，动态调整投资组合的剩余期限，进行波段操作，从而提高基金收益。 分级运作期到期转换为ＬＯＦ份额后，本基金将预估ＬＯＦ份额的申赎情况，结合本基金的债券回购比例限制，保持适当比例的现金和流动性较高、风险较低的固定收益资产，以及时应对基金份额申赎带来的流动性风险。 ５．相对价值策略 本基金认为市场普遍存在着失效的现象，短期因素的影响被过分夸大。债券市场的参与者众多，投资行为、风险偏好、财务与税收处理等各不相同，发掘存在于这些不同因素之间的相对价值，也是本基金发现投资机会的重要方面。本基金密切关注国家法律法规、制度的变动，通过深入分析市场参与者的立场和观点，充分利用因市场分割、市场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的市场失衡机会，形成相对价值投资策略，为本基金的投资带来增加价值。 ６．个券选择策略 根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择那些定价合理或价值被低估的债券进行投资。 ７．资产支持证券等品种投资策略 包括资产抵押贷款支持证券（ＡＢＳ）、住房抵押贷款支持证券（ＭＢＳ）等在内的资产支持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。 十一、基金的业绩比较标准 中债综合指数（全价）。 中债综合指数（全价）由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，该指数样本具有广泛的市场代表性，涵盖了主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等）。中债综合指数能够反映债券全市场的整体价格和投资回报情况，适合作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时，基金管理人和基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，可以变更本基金业绩比较基准并及时公告。 十二、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于较低风险的证券投资基金品种，其长期预期收益和平均风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 在分级基金运作期内，本基金经过基金份额分级后，同丰Ａ为低风险、收益相对稳定的稳健收益特征的基金份额；同丰Ｂ为较高风险、较高收益的增强收益特征的基金份额。 十三、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——中国银行根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自长盛同丰分级债券型证券投资基金２０１３年第３季度报告，报告截止日：２０１３年９月３０日。本报告中财务资料未经审计。 １、报告期末基金资产组合情况 ■ ２、报告期末按行业分类的股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。 ３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ ５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ■ ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 ８、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （１）本期国债期货投资政策 本基金基金合同中未约定国债期货的投资政策。 （２）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金报告期内未进行国债期货投资，报告期末无国债期货持仓。 （３）本期国债期货投资评价 本基金报告期内未进行国债期货投资。 ９、投资组合报告附注 （１）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （２）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 （３）其他资产构成 ■ （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 （６）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十四、基金的业绩 本基金成立以来的业绩如下： ■ 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 十五、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 １．基金管理人的管理费； ２．基金托管人的托管费； ３．基金销售服务费； ４．因基金的证券交易或结算而产生的费用； ５．基金合同生效以后的信息披露费用； ６．基金份额持有人大会费用； ７．基金合同生效以后的会计师费和律师费； ８．基金资产的资金汇划费用； ９．按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 １．基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的０．７０％年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．７０％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．７０％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 ２．基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２０％年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２０％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２０％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 ３．销售服务费 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的０．３０％年费率计提。销售服务费费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．３０％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的销售服务费 Ｅ为前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令（或双方约定的方式），经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中划出，由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 ４．本条第（一）款第４至第９项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十六、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： （一）在“重要提示”中，增加了更新的招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 （二）在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人的相关情况。 （三）在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关情况。 （四）在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的相关信息。 （五）在“六、基金份额的分级”中，更新了相关内容。 （六）在“九、同丰Ａ的基金份额折算”中，更新了相关内容。 （七）在“十、基金份额的申购与赎回”中，更新了相关内容。 （八）在“十一、基金份额的上市交易”中，更新了相关内容。 （九）在“十二、基金转型与基金份额转换” 中，更新了相关内容。 （十）在“十四、基金的投资”中，更新了基金投资组合报告。 （十一）在“十六、基金的业绩”中，更新了自基金成立以来的本基金业绩表现数据。 （十二）在“二十八、其他应披露事项”中，更新了本次招募说明书更新期间所涉及的相关信息披露。 十七、 签署日期 本招募说明书（更新）于２０１４年１月１０日签署。 长盛基金管理有限公司 二〇一四年一月二十四日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |