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| 东吴嘉禾优势精选混合A(580001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 252589 | ||||||||
| 基金代码 | 580001 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金2013年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一四年一月二十二日 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 2 页 共11 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014 年1 月17 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2013 年10 月1 日起至12 月31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 东吴嘉禾优势精选混合 基金主代码 580001 交易代码 580001 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2005 年2 月1 日 报告期末基金份额总额 2,608,086,222.72 份 投资目标 分享中国经济成长，以中低风险水平获得中长期较高 收益。 投资策略 在资产配置上，本基金根据各类别资产风险收益水平 及本基金风险收益目标，确定大类资产配置比例。在 平衡风险收益基础上，把握优势成长，追求中长期较 高收益。在股票选择上，本基金根据个股在行业、企 业、价格三方面比较优势的分析，精选出具有行业、 企业、价格三重比较优势及具有企业、价格两重比较 优势的个股作为投资对象。在股票具体操作策略上， 将根据经济增长周期、行业生命周期及企业生命周期 规律在中长时间段上进行周期持有，同时根据指数及 个股运行的时空和量价效应进行中短时间段上的波 段操作。 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 3 页 共11 页 业绩比较基准 65%*（60%*上证 180 指数+40%*深证 100 指数） +35%*中信标普全债指数。 风险收益特征 本基金定位于中低风险水平，力求通过选股方法、投 资策略等，谋求中长期较高收益。 基金管理人 东吴基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2013 年10 月1 日 － 2013 年12 月31 日 ） 1.本期已实现收益 28,938,979.34 2.本期利润 -4,170,398.13 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0016 4.期末基金资产净值 1,866,981,939.68 5.期末基金份额净值 0.7158 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如基金的认购、申购、赎回费 等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -0.75% 1.79% -2.54% 0.74% 1.79% 1.05% 注：1.比较基准=65%*（60%*上证180+40%*深证100）+35%*中信标普全债指数。 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 4 页 共11 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1.东吴嘉禾基金于2005 年2 月1 日成立。 2.比较基准=65%*（60%*上证180+40%*深证100）+35%*中信标普全债指数。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限说明 邹国英 本基金基 金经理 2012 年10 月 27 日 - 8.5 年 硕士，西南财经大学 毕业。曾担任新疆证 券研究所研究员、兴 业证券研究所研究 员；2008 年6 月起加 入东吴基金管理有限 公司，曾任研究策划 部行业研究员、基金 经理助理等职务；现 担任东吴新经济股票 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 5 页 共11 页 型基金基金经理、东 吴嘉禾优势精选混合 型证券投资基金基金 经理。 程涛 本基金基 金经理、 公司总经 理助理兼 首席投资 官 2013 年8 月 1 日 - 10 年 硕士，英国雷丁大学 毕业。曾任联合证券 有限责任公司投资银 行部高级经理，泰信 基金管理有限公司研 究员、基金经理助理， 农银汇理基金管理有 限公司基金经理、投 资部总经理；2013 年 3 月加入东吴基金管 理有限公司，现任公 司总经理助理兼首席 投资官、东吴嘉禾优 势精选混合型证券投 资基金基金经理、东 吴内需增长混合型证 券投资基金基金经 理、东吴价值成长双 动力股票型证券投资 基金基金经理。 王立立 本基金基 金经理 2013 年12 月 24 日 - 3.5 硕士，复旦大学世界 经济专业。2010 年7 月至2010 年12 月就 职于中信建投证券有 限责任公司投资银行 部任经理，2011 年1 月至2012 年7 月就职 于上海汇利资产管理 公司研究部任研究 员，自2012 年7 月起 加入东吴基金管理有 限公司，曾任研究策 划部行业研究员、基 金经理助理，现担任 东吴嘉禾优势精选混 合型开放式证券投资 基金基金经理。 注：1、此处的任职日期和离职日期均指公司对外公告之日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》相关规定。 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 6 页 共11 页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、中国证监会的规定和基金合同的 规定及其他有关法律规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，为基金持有人 谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人按照法律法规关于公平交易的相关规定，严格执行公司公平交易 管理制度，加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析,确保公司管理的不同投资组合在 授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2013 年四季度，我国经济整体呈现趋弱态势。12 月中采制造业PMI 回落0.4 至51%，年末资 金紧张状况再次出现。结合汇丰PMI 预览值、重要产品产量数据，12 月工业或延续11 月小幅走 弱势头，短期经济前景不佳。 受此影响，市场在十八届三中全会的决议的改革预期的影响下出现一波反弹，但整体震荡走 弱，上证综指累计下跌涨2.7%。而代表经济转型方向的创业板指数走势仍然较强，延续了年初以 来的强势表现。从市场风格来看，市场对十八届三中全会决议“深化改革”的顶层设计给予了积 极回应，循着这一思路展开了一系列主题行情。但是由于总体经济状况有趋弱趋势，大盘整体承 压。 期间，嘉禾基金自下而上深入挖掘个股，重点配置了LED、光伏、电子、机械等板块。配置 的LED 和电子等板块均有不同程度的表现，在大盘震荡下行的背景下，嘉禾的整体配置均衡中突 出重点，为2014 年获得更好的回报打好了基础。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末，本基金份额净值为0.7158 元，累计净值2.4358 元；本报告期份额净值增 长率-0.75%，同期业绩比较基准收益率为-2.54%。 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 7 页 共11 页 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 短期经济或继续小幅走弱。13 年成长股的过度炒作，已经极度透支未来两年业绩，很多没有 争议的品种估值并不便宜。随着IPO 和新三板的临近，低估值成长股的供给将快速增加。1 月31 日前要公布所有创业板的业绩快报，估计很多会低于预期。 在此背景下，市场难以形成整体的趋势性机会，结构分化将持续存在，我们仍将怀着谨慎的 心态寻找细分行业的机会。主要关注三个方面的投资机会：其一、IPO 即将开闸，发行价格不高 的优质个股将是市场追逐的对象；其二，改革的方向。深化改革、调整结构已经成为本届政府经 济领域的核心诉求和价值取向，包括国企改革、价格要素改革等的落实都有望带来行情；其三， 估值切换。在智慧城市、医药、LED 等需求端有明显增长的行业中，寻找真正有业绩支撑，能够 保持高增长的成长股存在的估值切换的机会。 总体来说，一季度虽然存在一定的风险，我们仍会寻找结构性的机会。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,589,385,062.33 84.82 其中：股票 1,589,385,062.33 84.82 2 固定收益投资 49,650,000.00 2.65 其中：债券 49,650,000.00 2.65 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 183,225,306.02 9.78 6 其他资产 51,655,148.98 2.76 7 合计 1,873,915,517.33 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 44,172,919.60 2.37 C 制造业 1,505,022,727.81 80.61 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 8 页 共11 页 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 10,944,695.97 0.59 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业7,155,496.26 0.38 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 22,089,222.69 1.18 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,589,385,062.33 85.13 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300274 阳光电源 5,154,736 165,724,762.40 8.88 2 600703 三安光电 5,051,031 125,215,058.49 6.71 3 300303 聚飞光电 6,049,297 121,046,432.97 6.48 4 002185 华天科技 8,873,717 97,699,624.17 5.23 5 600089 特变电工 8,572,503 91,897,232.16 4.92 6 601012 隆基股份 5,769,160 88,902,755.60 4.76 7 002309 中利科技 5,120,725 85,516,107.50 4.58 8 300128 锦富新材 6,433,964 82,483,418.48 4.42 9 000553 沙隆达Ａ 5,721,454 65,510,648.30 3.51 10 002005 德豪润达 7,832,159 62,030,699.28 3.32 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 49,650,000.00 2.66 其中：政策性金融债 49,650,000.00 2.66 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 9 页 共11 页 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 49,650,000.00 2.66 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 130243 13 国开43 500,000 49,650,000.00 2.66 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.9.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 10 页 共11 页 年内受到公开谴责、处罚的情形 5.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,956,318.29 2 应收证券清算款 49,210,786.02 3 应收股利 - 4 应收利息 465,190.98 5 应收申购款 22,853.69 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 51,655,148.98 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例（%） 流通受限情况说明 1 601012 隆基股份 88,902,755.60 4.76 重大事项 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 2,897,311,984.54 报告期期间基金总申购份额 147,873,215.22 减:报告期期间基金总赎回份额 437,098,977.04 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 2,608,086,222.72 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 11 页 共11 页 注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务份额； 2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金报告期间无基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金设立的文件； 2、《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金合同》； 3、《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 5、报告期内东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。 9.2 存放地点 基金管理人处、基金托管人处 9.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 网站：http：//www.scfund.com.cn 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人东吴基金管理有限公司 客户服务中心电话 （021）50509666 / 400-821-0588 东吴基金管理有限公司 2014 年1 月22 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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