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| 基金通乾(500038) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 251905 | ||||||||
| 基金代码 | 500038 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 通乾证券投资基金2013年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2014 年1 月21 日 通乾证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 1 页 共 8 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014 年1 月17 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2013 年10 月1 日起至12 月31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通通乾封闭 交易代码 500038 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2001 年8 月29 日 报告期末基金份额总额 2,000,000,000.00 份 投资目标 本基金属于价值成长型基金，主要投资于具有一定竞争优 势、业绩能够持续增长或具有增长潜力的成长型上市公司 股票，同时兼顾价值型公司股票。通过组合投资，在有效 分散和控制风险的前提下，谋求基金资产的稳定增长。 投资策略 以价值成长型投资为主导，把企业的内在价值和未来成长 能力作为选择投资对象的最核心标准。重视对趋势的把 握，顺势而为，灵活操作。 业绩比较基准 无 风险收益特征 无 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2013 年10 月1 日－ 2013 年12 月31 日 ） 1.本期已实现收益 70,100,409.51 通乾证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 2 页 共 8 页 2.本期利润 -93,087,540.92 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0465 4.期末基金资产净值 2,263,288,309.77 5.期末基金份额净值 1.1316 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -3.96% 2.81% - - - - 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 通乾证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 3 页 共 8 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从 业年限 说明 汪忠远 本基金的 基金经 理、融通 新蓝筹混 合基金的 基金经理 2012 年1 月12 日 - 18 毕业于曼彻斯特大学商学院，研 究生学历，具有证券从业资格。 1993 年至1997 年，任职君安证 券武汉营业部投资经理；1997 年至1999 年，任职延宁发展有 限公司证券投资部经理；2001 年至2005 年，任职深圳林奇投 资顾问有限公司投资经理；2006 年加入融通基金管理有限公司， 历任机构理财部投资经理助理。 注：任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关 的工作时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《通乾证券 投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制 风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合 有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，并制定了相应的制度和流程，在 授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内，本基 金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2013 年四季度A 股市场总体下跌，沪深300 指数下跌3.28%，代表成长股板块的创业板指则 下跌4.64%。除家电板块收获6%以上涨幅，其余板块基本下跌，跌幅前三位的为煤炭、商贸零售 和传媒。四季度的市场特征不仅仅表现在板块之间的贫富不均，板块内部也出现了较大分化，如 通乾证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 4 页 共 8 页 传媒行业中有创历史新高的，也有跌幅超过 40%的。 本基金在四季度做了一定策略上的调整，进一步淡化板块的轮动和配置，集中在自下而上的 精选个股，仓位则维持中性。主要方向是选择细分行业未来的隐形冠军，分享它们从小到大的成 长历程；另外一个方向则是在周期股中挑选社会产能基本出清，本身有一定核心竞争力的中小型 个股。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内基金份额净值增长率为-3.96%。主要超额收益来自成长型和消费品的超额配置， 以及大金融板块等的低配。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,670,143,088.42 71.28 其中：股票 1,670,143,088.42 71.28 2 固定收益投资 508,218,240.00 21.69 其中：债券 508,218,240.00 21.69 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合 计 153,850,330.42 6.57 6 其他资产 10,979,364.88 0.47 7 合计 2,343,191,023.72 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 3,159,417.00 0.14 B 采矿业 84,422,345.00 3.73 C 制造业 1,300,560,197.76 57.46 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业33,888,000.00 1.50 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 168,548,828.66 7.45 J 金融业 - - 通乾证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 5 页 共 8 页 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 36,250,000.00 1.60 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 43,314,300.00 1.91 S 综合 - - 合计 1,670,143,088.42 73.79 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） 1 002664 信质电机 2,808,151 113,702,033.99 5.02 2 000895 双汇发展 1,960,070 92,280,095.60 4.08 3 000651 格力电器 2,600,225 84,923,348.50 3.75 4 300157 恒泰艾普 3,600,100 84,422,345.00 3.73 5 600600 青岛啤酒 1,700,000 83,215,000.00 3.68 6 600527 江南高纤 11,500,841 80,275,870.18 3.55 7 002475 立讯精密 2,300,516 76,883,244.72 3.40 8 000661 长春高新 700,240 76,116,088.00 3.36 9 300145 南方泵业 1,962,189 73,876,415.85 3.26 10 600570 恒生电子 3,350,175 69,884,650.50 3.09 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 492,105,000.00 21.74 其中：政策性金融债 492,105,000.00 21.74 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 16,113,240.00 0.71 8 其他 - - 9 合计 508,218,240.00 22.45 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） 1 060201 06 国开01 2,000,000 188,960,000.00 8.35 2 110234 11 国开34 1,000,000 99,390,000.00 4.39 通乾证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 6 页 共 8 页 3 100236 10 国开36 800,000 79,064,000.00 3.49 4 130238 13 国开38 500,000 47,500,000.00 2.10 5 130218 13 国开18 300,000 29,811,000.00 1.32 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.9.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚： 本基金投资的前十名证券中，长春高新于2013 年5 月2 日公告，其于2013 年4 月8 日收到 的吉林证监局下发的吉证监决【2013】4 号《关于对长春高新技术产业（集团）股份有限公司采 取责令改正措施的决定》并于2013 年4 月12 日对该《责令改正决定书》的内容进行了公告，整 改结果为由公司实际控制人长春高新技术产业发展总公司下属企业——长春高新光电发展有限公 司代偿关联方长春医药（集团）有限责任公司的上述欠款，金额合计2,974.62 万元。 公司已针对上述欠款计提坏账准备金共计2,974.62 万元,经与本公司聘请的会计师事务所确 通乾证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 7 页 共 8 页 认，本次收回欠款将在 2013 年第二季度冲抵坏账准备并增加本期收益2,974.62 万元。对公司生 产经营没有重大影响。 5.10.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 989,549.47 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 9,989,815.41 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,979,364.88 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况 6.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,000.00 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,000.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例 （%） 0.50 6.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准通乾证券投资基金设立的文件 通乾证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 8 页 共 8 页 （二）《通乾证券投资基金基金合同》 （三）《通乾证券投资基金托管协议》 （四）《通乾证券投资基金招募说明书》 （五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 （六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处、上海证券交易所。 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站 http://www.rtfund.com 查询。 融通基金管理有限公司 二〇一四年一月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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