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| 融通内需驱动混合A/B(161611) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 251896 | ||||||||
| 基金代码 | 161611 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通内需驱动股票型证券投资基金2013年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2014 年1 月21 日 融通内需驱动股票型证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 2 页 共7 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014 年1 月17 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2013 年10 月1 日起至12 月31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通内需驱动股票 交易代码 161611 前端交易代码 161611 后端交易代码 161661 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009 年4 月22 日 报告期末基金份额总额 745,583,356.24 份 投资目标 本基金主要投资于由国内投资需求和消费需求所驱动的优势 企业，分享中国经济增长及增长方式转变所带来的收益，实现 基金资产可持续的稳定增值。 投资策略 本基金重点投资于由国内投资需求和消费需求所驱动的优势 企业，根据经济演进的规律和产业变迁的路径，“自上而下” 确定资产配置与行业配置比例，在行业配置下 “自下而上” 精选个股。本基金股票资产主要投资于治理规范、经营稳健、 财务良好和盈利能力强的内需驱动型的优秀公司，但是，只有 满足“规范、独特、简单、成长”特性的龙头公司才有可能成 为我们的核心资产，对这部分资产，我们将长期持有，充分分 享中国经济长期高速增长和企业做大做强所带来的巨大收益。 业绩比较基准 沪深300 指数收益率×80%＋中信标普全债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为股票型基金，属于高风险高收益的基金品种，其收益 和风险高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2013 年10 月1 日 － 2013 年12 月31 日 ） 1.本期已实现收益 -22,004,170.51 2.本期利润 -56,248,705.49 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0742 4.期末基金资产净值 554,966,286.21 5.期末基金份额净值 0.744 融通内需驱动股票型证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 3 页 共7 页 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -9.05% 1.25% -2.81% 0.90% -6.24% 0.35% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理简介 任本基金的基金经理 期限 姓 名 职务 任职日期离任日期 证券 从业 年限 说明 周 珺 本基金的基金经理、融 通通泽一年目标触发 式混合及融通通源一 年目标触发式混合的 基金经理 2012 年1 月5 日 - 6 硕士研究生，具有基金从业资 格。2008 年3 月至今，就职于融 通基金管理有限公司，从事宏观 策略研究、行业研究、周期性研 究工作。 注：任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关 融通内需驱动股票型证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 4 页 共7 页 的工作时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通内需 驱动股票型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。基 金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，并制定了相应的制度和流程，在 授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内，本基 金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2013 年四季度，A 股市场走势偏弱，经济复苏趋势不明显，非标资产导致的资金错配严重推 高短期利率。整体A 股市场在高估值、紧流动性和改革憧憬中继续演绎着尴尬的结构性行情。 本基金在年中判断下半年资金面偏紧，同时由于地方政府债务问题，很多以地产政府为下游 的订单型公司业绩可能会低于预期，因此降低了高估值和订单驱动型（环保、智慧城市等）行业 的配置，提高了证券、水泥、家电、汽车行业的配置比例，除家电外，其他行业均为负贡献。在 经济预期不明朗过程中，市场依然在成长股中找寻“相对美”，由于大类资产配置上的调整错误， 本基金四季度跑输同业，在此向持有人道歉。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为-9.05%，同期业绩比较基准收益率为-2.81%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 449,440,847.02 77.22 其中：股票 449,440,847.02 77.22 2 固定收益投资 29,835,000.00 5.13 其中：债券 29,835,000.00 5.13 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 19,100,228.65 3.28 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 62,359,511.67 10.71 6 其他资产 21,287,919.60 3.66 7 合计 582,023,506.94 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 5,862,500.00 1.06 C 制造业 302,609,213.60 54.53 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 融通内需驱动股票型证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 5 页 共7 页 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 29,533,734.78 5.32 J 金融业 78,761,098.64 14.19 K 房地产业 6,680,000.00 1.20 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 15,576,200.00 2.81 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 10,418,100.00 1.88 S 综合 - - 合计 449,440,847.02 80.99 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600587 新华医疗 386,794 27,040,768.54 4.87 2 601318 中国平安 590,000 24,620,700.00 4.44 3 002631 德尔家居 1,319,941 21,779,026.50 3.92 4 000651 格力电器 500,000 16,330,000.00 2.94 5 300017 网宿科技 190,000 16,093,000.00 2.90 6 300070 碧水源 380,000 15,576,200.00 2.81 7 002236 大华股份 380,000 15,534,400.00 2.80 8 600535 天士力 320,000 13,724,800.00 2.47 9 000661 长春高新 124,980 13,585,326.00 2.45 10 601166 兴业银行 1,199,926 12,167,249.64 2.19 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 29,835,000.00 5.38 其中：政策性金融债 29,835,000.00 5.38 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 29,835,000.00 5.38 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 130227 13 国开27 200,000 19,836,000.00 3.57 融通内需驱动股票型证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 6 页 共7 页 2 130201 13 国开01 100,000 9,999,000.00 1.80 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.9.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形： 1、长春高新于2013 年5 月2 日公告，其于2013 年4 月8 日收到的吉林证监局下发的吉证监 决【2013】4 号《关于对长春高新技术产业（集团）股份有限公司采取责令改正措施的决定》并 于2013 年4 月12 日对该《责令改正决定书》的内容进行了公告，整改结果为由公司实际控制人 长春高新技术产业发展总公司下属企业——长春高新光电发展有限公司代偿关联方长春医药（集 团）有限责任公司的上述欠款，金额合计2,974.62 万元。 公司已针对上述欠款计提坏账准备金共计2,974.62 万元,经与本公司聘请的会计师事务所确 认，本次收回欠款将在2013 年第二季度冲抵坏账准备并增加本期收益2,974.62 万元。对公司生 产经营没有重大影响。 2、报告期内，基金投资的前十名证券中其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也 没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.10.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 874,385.14 2 应收证券清算款 19,652,549.89 3 应收股利 - 4 应收利息 710,949.01 5 应收申购款 50,035.56 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 21,287,919.60 融通内需驱动股票型证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 7 页 共7 页 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 781,967,925.84 报告期期间基金总申购份额 8,005,887.22 减:报告期期间基金总赎回份额 44,390,456.82 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 745,583,356.24 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准融通内需驱动股票型证券投资基金设立的文件 （二）《融通内需驱动股票型证券投资基金基金合同》 （三）《融通内需驱动股票型证券投资基金托管协议》 （四）《融通内需驱动股票型证券投资基金招募说明书》及其更新 （五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 （六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告 8.2 存放地点 基金管理人处、基金托管人处 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站 http://www.rtfund.com 查询。 融通基金管理有限公司 二〇一四年一月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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