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融通通祥一年目标触发式混合(000315) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 251840 | ||||||||
基金代码 | 000315 | ||||||||
公告日期 | 2014-01-21 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金2013年第4季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2014 年1 月21 日 融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 2 页 共8 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014 年1 月17 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2013 年10 月22 日(基金合同生效日)起至2013 年12 月31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通通祥一年目标触发式混合 交易代码 000315 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2013 年10 月22 日 报告期末基金份额总额 640,543,966.41 份 投资目标 本基金在追求本金安全的基础上,通过大类资产配置 与个券选择,采用数量化手段严格控制本基金的下行 风险,力争在减小波动性的同时在有效时间内为投资 者创造10%的累计目标收益,为基金份额持有人谋求 资产的稳定增值。 投资策略 本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的 主动投资管理策略,将定性分析与定量分析贯穿于资 产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管理 全过程中。 业绩比较基准 年化收益率10% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高 于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属 于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 3 页 共8 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2013 年10 月22 日-2013 年12 月31 日) 1.本期已实现收益 -2,579,138.68 2.本期利润 202,688.04 3.加权平均基金份额本期利润 0.0003 4.期末基金资产净值 640,746,654.45 5.期末基金份额净值 1.000 注:1、本基金合同生效日为2013 年10 月22 日。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.00% 0.30% 1.95% 0.00% -1.95% 0.30% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 4 页 共8 页 注:1、本基金合同生效日为2013 年10 月22 日。 2、本基金的建仓期为自基金合同生效日起6 个月。截至报告期末,本基金尚未完成建仓。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从 业年限 说明 吴巍 本基金的基金 经理、融通新蓝 筹混合基金、融 通医疗保健行 业股票基金的 基金经理,基金 管理部总监 2013 年10 月 22 日 - 21 硕士学位,21 年证券从业经 验,具有证券从业资格。自 1993 年7 月起,先后任职珠 海丽珠医药集团公司药品 开发工程师、中旅信证券深 圳研究所行业研究员、深圳 市至善投资有限公司行业 研究员、宝盈基金管理有限 公司行业研究员,2003 年 12 月进入融通基金管理有 限公司,先后任行业研究 员、研究部总监、基金管理 部总监。现同时任融通新蓝 筹混合、融通医疗保健行业 股票和融通通祥一年目标 触发式混合基金经理。 张士锋 本基金的基金 经理 2013 年12 月 27 日 - 4 经济学硕士,4 年证券从业 经验,具有证券从业资格。 2010 年7 月加入融通基金 管理公司任行业研究员。 注:任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写;证券从业年限以从事证券业务相关 的工作时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通通祥 一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原 则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持 有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,并制定了相应的制度和流程,在 融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 5 页 共8 页 授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内,本基 金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2013 年四季度,A 股整体以震荡为主。以传统周期行业为代表的沪深300 指数在经济企稳和 改革预期刺激下,在11 月份出现反弹,但随着年末市场资金面的趋紧,又快速下跌;以创业板为 代表的成长股,在10 月份创出全年高点,但由于暂停1 年之久的IPO 宣布年末重启,导致2013 年一路狂奔的创业板指数在四季度也开始高位调整。总体来看,四季度整体市场缺乏趋势机会。 通祥一年目标式触发基金作为基金行业的创新产品,于2013 年10 月份成立。整体四季度, 本基金出于对市场的谨慎,以及产品本身的运作要求,审慎建仓。目前组合仓位控制在40%以内, 行业配置主要集中在医疗健康、智慧城市、家电等方向。 展望2014 年,在中国经济转型的背景下,以周期为代表的传统产业,在改革预期和短期阵痛 之间,预计仍难有趋势性上涨机会;以新兴产业为代表的成长股,代表着中国经济未来的方向, 但由于估值昂贵,再加上IPO 重启,股市供给增加,预计全年波动将加剧。但,2014 年的投资机 会预计仍将来自成长股。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金净值增长率为0.00%,同期业绩比较基准的收益率为1.95%。组合中贡献较大的 是医药、家电等。对组合负贡献较大的是地产等。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 264,697,739.56 41.25 其中:股票 264,697,739.56 41.25 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - - 融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 6 页 共8 页 5 银行存款和结算备付金合计 376,091,115.85 58.61 6 其他资产 890,257.37 0.14 7 合计 641,679,112.78 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 209,439,558.76 32.69 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 13,738,188.80 2.14 F 批发和零售业 12,422,392.00 1.94 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业- - J 金融业 5,007,600.00 0.78 K 房地产业 24,090,000.00 3.76 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 264,697,739.56 41.31 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600535 天士力 800,149 34,318,390.61 5.36 2 002236 大华股份 599,918 24,524,647.84 3.83 3 000002 万 科A 3,000,000 24,090,000.00 3.76 4 600276 恒瑞医药 500,000 18,990,000.00 2.96 5 002415 海康威视 800,000 18,384,000.00 2.87 6 600585 海螺水泥 1,000,000 16,960,000.00 2.65 7 600587 新华医疗 200,925 14,046,666.75 2.19 8 002482 广田股份 700,928 13,738,188.80 2.14 9 000651 格力电器 400,000 13,064,000.00 2.04 10 000963 华东医药 270,052 12,422,392.00 1.94 融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 7 页 共8 页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.9.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.10.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 81,906.35 融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 8 页 共8 页 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 808,351.02 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 890,257.37 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金合同生效日起至本报告期期末,本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金设立的文件 (二)《融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 (三)《融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 (四)《融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 (五)融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 (六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站 http://www.rtfund.com 查询。 融通基金管理有限公司 二〇一四年一月二十一日 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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