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泰信现代服务业混合(290014)  基金公开信息
流水号 251157
基金代码 290014
公告日期 2014-01-21
编号 1
标题 泰信现代服务业股票型证券投资基金2013年第4季度报告
信息全文 基金管理人：泰信基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2014年1月21日




§1 重要提示
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同已于2014年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期为 2013年10月1日起至12月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 泰信现代服务业股票
交易代码 290014
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年2月7日
报告期末基金份额总额 50,655,945.00份
投资目标 充分把握中国经济可持续发展过程中现代服务业呈现出的投资机会，通过行业配置和精选个股，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中现代服务业的崛起所孕育的投资机遇。在严格控制投资风险的条件下，力争基金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。
投资策略 本基金看好在我国加快转变经济发展方式的过程中现代服务业的发展前景，将结合"自上而下"的资产配置策略和"自下而上"的个股精选策略，注重股票资产在其各相关行业的配置，并考虑组合品种的估值风险和大类资产的系统风险，通过品种和仓位的动态调整降低资产波动的风险。
业绩比较基准 75%×沪深300指数+25%×中证全债指数
风险收益特征 本基金作为股票型基金，主要通过发掘在我国加快转变经济发展方式的过程中，推动现代服务业大发展带来的投资机会，实现基金资产增值，其风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
基金管理人 泰信基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2013年10月1日 － 2013年12月31日 ）
1.本期已实现收益 -192,060.34
2.本期利润 -4,250,857.40
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0871
4.期末基金资产净值 51,730,546.23
5.期末基金份额净值 1.021
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人申购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 -8.19% 1.35% -2.97% 0.85% -5.22% 0.50%
注：本基金业绩比较基准为：75%×沪深300指数+25%×中证全债指数
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、本基金基金合同于2013年2月7日正式生效。截至报告期末不满一年。
2、本基金的建仓期为六个月。建仓期满，基金投资组合各项比例符合基金合同的约定。本基金将基金资产的60%-95%投资于股票，固定收益类证券投资比例为基金资产的0%-35%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，权证投资比例为基金资产净值的0%-3%。本基金投资于现代服务业相关上市公司的比例不低于股票投资资产的80%。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
戴宇虹
女士 本基金经理兼泰信优质生活股票基金经理 2013年2月7日 - 7 金融学硕士。具有基金从业资格。曾先后任职于国药控股有限公司、群益证券股份有限公司。2008年10月加入泰信基金管理有限公司，先后担任研究部高级研究、泰信发展主题股票基金经理助理。自2012年3月1日起担任泰信优质生活股票基金经理。
注：1、以上日期均是指公司公告的日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《泰信现代服务业股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产。本基金管理人在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为，本基金的投资运作符合有关法规和基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（中国证监会公告[2011]18号），公司制定了《公平交易制度》，适用于所有投资品种，以及所有投资管理活动，涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各环节，从研究、投资、交易合规性监控，发现可疑交易立即报告，并由风险管理部负责对公平交易情况进行定期和不定期评估。
公司所有研究成果对公司所管理的所有产品公平开放，基金经理严格遵守公平、公正、独立的原则下达投资指令，所有投资指令在集中交易室集中执行，投资交易过程公平公正，投资交易监控贯穿于整个投资过程。
本报告期内，投资交易监控与价差分析未发现本基金与其他基金之间存在利益输送行为，公平交易制度整体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。本报告期内，本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易，未出现成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况，亦无其他异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013年四季度A股市场呈现出宽幅震荡的走势，十八届三中全会成为四季度市场走势的分水岭，前期市场由于担忧改革红利可能低于预期整体呈震荡下跌走势，三中全会闭幕后，《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》的公布超出了市场预期，指数呈现震荡上涨走势，随着对三中全会主题炒作的热情减退，市场在IPO重启、美国QE退出、年底流动性再度紧张等多重利空因素的影响下再度下跌。本基金四季度重点投资于公用事业、食品饮料、增加低估值的金融、交运设备等行业的配置，同时我们对三中全会主题投资适度参与。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金单位净值为1.021元，本季度基金净值增长率为-8.19%，业绩比较基准增长率为-2.97%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望14年一季度，整个宏观经济比较平稳，资金面稳中偏紧，在此背景下市场很难有趋势性的上涨机会，但目前市场更多的是对于未来银行利率市场化后盈利下滑、美国QE 退出资金外流、周期性行业产能过剩以及信用风险的担忧，我们认为目前市场已经反映了这些悲观预期，指数向下空间不大，市场仍将维持震荡走势，结构性的投资机会是未来一阶段的投资重点。2014 年将是改革和转型最为关键的一年，十八届三中全会指明了改革方向，为我们寻找新蓝筹、寻找真正的成长股提供了思路，我们将更偏重于自下而上的投资策略，重点关注改革带来的相关投资机会，对在经济转型中受益的行业重点投资，不仅仅聚焦于新兴行业，也看好传统行业的升级改造，我们将重点关注成长股的分化，选择真正的成长股。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 39,317,329.90 74.65
其中：股票 39,317,329.90 74.65
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 3,132,149.25 5.95
6 其他资产 10,220,219.41 19.40
7 合计 52,669,698.56 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 27,729,929.90 53.60
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,553,400.00 3.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,972,500.00 3.81
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,848,500.00 3.57
J 金融业 3,777,000.00 7.30
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 2,436,000.00 4.71
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 39,317,329.90 76.00

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600196 复星医药 129,950 2,545,720.50 4.92
2 000826 桑德环境 70,000 2,436,000.00 4.71
3 300090 盛运股份 62,600 2,171,594.00 4.20
4 002019 鑫富药业 100,000 2,090,000.00 4.04
5 000783 长江证券 200,000 2,080,000.00 4.02
6 600388 龙净环保 60,500 2,027,960.00 3.92
7 300142 沃森生物 49,940 1,947,160.60 3.76
8 600637 百视通 50,000 1,848,500.00 3.57
9 002690 美亚光电 45,000 1,804,050.00 3.49
10 600597 光明乳业 80,000 1,776,000.00 3.43

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本报告期末本基金未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本报告期末本基金未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
截至报告期末本基金未投资股指期货。
5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策
截至报告期末本基金未投资股指期货。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本期国债期货投资政策
截至报告期末本基金未投资国债期货。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
截至报告期末本基金未投资国债期货。
5.9.3 本期国债期货投资评价
截至报告期末本基金未投资国债期货。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1
本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
5.10.2
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 92,131.98
2 应收证券清算款 10,009,583.34
3 应收股利 -
4 应收利息 1,949.93
5 应收申购款 116,554.16
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,220,219.41

5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
5.10.6 本报告涉及合计数相关比例的，均以合计数除以相关数据计算，而不是对不同比例进行合计。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 49,045,452.37
报告期期间基金总申购份额 7,373,181.27
减:报告期期间基金总赎回份额 5,762,688.64
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
报告期期末基金份额总额 50,655,945.00

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金申购、赎回本基金。

§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准泰信现代服务业股票型证券投资基金设立的文件
2、《泰信现代服务业股票型证券投资基金基金合同》
3、《泰信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书》
4、《泰信现代服务业股票型证券投资基金托管协议》
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照
8.2 存放地点
本报告分别置备于基金管理人、基金托管人的办公场所，供投资者免费查阅。在支付必要的工本费后，投资者可在有效的工作时间内取得本报告及上述备查文件的复制件或复印件。
8.3 查阅方式
投资者可直接登录本基金管理人公司网站(www.ftfund.com)查阅上述相关文件，或拨打客户服务中心电话(400-888-5988，021-38784566)，和本基金管理人直接联系。


泰信基金管理有限公司
2014年1月21日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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