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| 益民核心增长混合(560006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2493869 | ||||||||
| 基金代码 | 560006 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-09-03 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 | ||||||||
| 信息全文 | 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 益民核心增长灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 二零二一年九月 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 1 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2012年5月24日证监许可 【2012】698号文核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对 本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、 基金产品资料概要。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金合同于2012年8月16日生效。本招募说明书（更新）所载内容（除非 文中另有所指）截止日为2021年8月16日，有关财务数据和净值表现截止日为 2021年6月30日（财务数据未经审计）。 中国光大银行股份有限公司于2021年8月19日复核了本次招募说明书更新。 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 2 目录 目录...................................................................................................................................................2 第一部分 绪言.................................................................................................................................3 第二部分 释义.................................................................................................................................4 第三部分 基金管理人......................................................................................................................8 第四部分 基金托管人....................................................................................................................20 第五部分 相关服务机构................................................................................................................23 第七部分 基金合同的生效............................................................................................................56 第八部分 基金份额的申购与赎回................................................................................................57 第九部分 基金的投资....................................................................................................................66 第十部分 基金业绩........................................................................................................................79 第十一部分 基金的财产................................................................................................................81 第十二部分 基金资产估值............................................................................................................82 第十三部分 基金的收益与分配....................................................................................................87 第十四部分 基金费用与税收........................................................................................................88 第十五部分 基金的会计与审计....................................................................................................90 第十六部分 基金的信息披露........................................................................................................91 第十七部分 风险揭示....................................................................................................................97 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算............................................................99 第十九部分 基金合同的内容摘要..............................................................................................101 第二十部分 托管协议的内容摘要..............................................................................................117 第二十一部分 对基金份额持有人的服务..................................................................................135 第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式..........................................................................136 第二十三部分 其他应披露事项..................................................................................................137 第二十四部分 备查文件..............................................................................................................138 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 3 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及 《益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同” )编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本 基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 4 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指益民基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司 4、基金合同：指《益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对该基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《益民核心增长 灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 6、招募说明书或本招募说明书：指《益民核心增长灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金基 金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 9、《基金法》：指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，自2004 年6 月1 日起实施的《中华人民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2020 年8 月28 日颁布、同年10 月1 日 实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019 年7 月26 日颁布、同年9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2004 年6 月29 日颁布、同年7 月1 日 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 5 实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性规定》：指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 22、销售机构：指益民基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为益民基金管理 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 6 有限公司或接受益民基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过3 个月 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的开放日 33、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日) 34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36、《业务规则》：指《益民基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金 管理人和投资人共同遵守 37、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 40、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 7 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换 为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 44、元：指人民币元 45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指 定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）等媒介媒介 51、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件。 52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 8 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 53、基金产品资料概要：指《益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金 基金产品资料概要》及其更新 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 基金管理人：益民基金管理有限公司 住所：重庆市渝中区上清寺路110 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10 号庄胜广场中央办公楼南翼13A 法定代表人：纪小龙 成立日期：2005 年12 月12 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字「2005」192 号 注册资本：1 亿元人民币 联系人：李星星 电话：010-63105556 传真：010-63100588 股权结构： 股东名称持股比例 重庆国际信托股份有限公司65％ 中国新纪元有限公司35％ 二、主要人员情况 1、董事会成员： （1）纪小龙，董事长，男，1964 年生，北京农业机械化学院工学学士， 中欧国际工商学院 EMBA。现任中国新纪元有限公司董事，国投资本股份有限公 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 9 司独立董事，北京天力展业科技发展有限公司法定代表人、执行董事、经理。 曾任北京紫金投资有限公司法定代表人、董事长，北京紫金创投有限公司法定 代表人、董事长，中国新纪元有限公司总经理，国投信托有限公司副总经理， 中国对外经济贸易信托投资有限公司副总经理，博时基金管理公司市场发展部、 研究策划部副经理，北京变压器厂常务副厂长等职。 （2）窦仁政，董事，男，1969 年生，汉族，中共党员，硕士研究生，会 计师、高级经济师。曾任中国人民银行银行监管一司监管二处副处长、中国银 监会财务会计部财务管理处副处长、会计制度处处长、中国银监会财务会计部 副主任、中国银监会人事部副主任、组织部副部长及中国银监会国有重点金融 机构监事会专职监事。现任重庆国际信托股份有限公司董事、总经理，重庆三 峡银行股份有限公司董事。 （3）刘影，董事，女，1974 年生，高级会计师，注册会计师。曾任四川 省信托投资公司涪陵证券营业部主管会计，重庆国际信托股份有限公司计划财 务部业务经理、副总经理、总经理。现任重庆国际信托股份有限公司财务管理 总部总裁，合肥科技农村商业银行股份有限公司董事，重庆路桥股份有限公司 董事，重庆三峡资产管理有限公司董事，重庆银行股份有限公司董事。 （4）康健，董事，男，1974 年生，学士学位。曾任中国建设银行成都铁 道支行个银、会计、信贷部门科员，中国建设银行成都铁道支行业务一部副科 长，中国建设银行成都冠城支行行长，中国建设银行成都火车北站支行行长， 重庆国际信托股份有限公司信托业务一部副总经理，重庆国际信托股份有限公 司投资银行二部总经理，国泓资产管理有限公司总经理，益民基金管理有限公 司常务副总经理。现任国泓资产管理有限公司董事长、益民基金管理有限公司 总经理。 （5）梁雪青，独立董事，女，1978 年生，硕士研究生，高级律师。曾任 北京正仁律师事务所副主任、北京众鑫律师事务所（原中国法律事务中心）高 级合伙人、公司法务部部长。现任北京舟之同律师事务所执委会主任、中国知 识产权研究会高级研究员、北京甘肃企业商会副会长、北京陇商财经委员会秘 书长、威讯柏睿数据科技（北京）有限公司总经理。 （6）徐经长，独立董事，男，中国人民大学商学院教授，博士，博士生导 师。财政部“会计名家”入选者，教育部国家级精品课程主讲人，中国证监会 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 10 第四、五届并购重组审核委员会委员、召集人，北京市教学名师，企业会计准 则咨询委员会委员，中国银行间市场交易商协会会计专业委员会委员，中国会 计学会理事、会计基础理论专业委员会副主任委员，中国金融会计学会常务理 事，中化国际、光大证券、海南航空、中信重工等公司独立董事。 （7）李萍，独立董事，女，1966 年生，北大国发院就读EMBA 并获得美国 福坦莫大学工商管理硕士学位。曾任职于陕西省人民医院从事管理工作，陕西 唐华纺织印染集团有限责任公司财务总监，陕西华锐实业发展有限公司财务总 监。现任陕西华锐实业发展有限公司董事长，北京水墨雍和文化发展有限公司 董事长，河南北大学园学前教育管理咨询有限公司董事。 2、监事会成员: （1）贾玫，监事长，女，1982 年生，硕士研究生，经济师。曾任重庆信 托研究发展中心副主任（主持工作）、高级经理。现任同方国信投资控股有限 公司副总经理、董事会秘书，昆明呈贡华夏村镇银行股份有限公司董事。 （2）熊京，监事，男，1964 年生，博士研究生，助理研究员。曾任北京 卡尔曼网络工程有限公司总裁助理。现任易联科技有限公司董事长、中国新纪 元有限公司董事。 （3）慕娟，职工代表监事，女，1967 年生，硕士研究生。曾任鞍山钢铁 公司矿山研究所工程师、大地桥基础设施投资咨询有限责任公司项目经理、益 民基金管理有限公司运作保障部主管。现任益民基金管理有限公司运作保障部 副总经理。 （4）谷悦，职工代表监事，女，1987 年生，大学本科学历。曾任西南证 券沧白路营业部业务经理，西南证券资产管理部职员。现任益民基金管理有限 公司综合管理部高级行政经理。 3、高级管理人员: （1）康健，董事、总经理，男，1974 年生，学士学位。曾任中国建设银 行成都铁道支行个银、会计、信贷部门科员，中国建设银行成都铁道支行业务 一部副科长，中国建设银行成都冠城支行行长，中国建设银行成都火车北站支 行行长，重庆国际信托股份有限公司信托业务一部副总经理，重庆国际信托股 份有限公司投资银行二部总经理，国泓资产管理有限公司总经理，益民基金管 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 11 理有限公司常务副总经理。现任国泓资产管理有限公司董事长、益民基金管理 有限公司总经理。 （2）闫峥，督察长，女，1975 年生，经济学硕士。曾任香港利骏贸易发 展公司北京办事处商务助理，北京中关村通信网络发展有限责任公司行政经理， 益民基金管理有限公司筹备组成员。2005 年12 月益民基金管理有限公司成立 后，历任公司董事会秘书兼综合管理部总经理、总经理助理、首席行政官、财 务负责人。2020 年2 月18 日始任益民基金管理有限公司督察长。现任益民基 金管理有限公司督察长、董事会秘书。 4、基金经理 牛永涛，曾任哈尔滨铁路局工程师，从事铁路货运编组站调速系统及信息 化研究、并先后于宏源证券研究所、国家铁路局规划与标准研究院、联讯证券 研究所担任交通运输行业分析师。2018 年1 月加入益民基金管理有限公司任研 究部总经理助理，2020 年3 月起担任研究发展部副总经理兼基金经理。自2020 年1 月2 日起担任益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。自 2021 年7 月21 日起担任益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金历任基金经理如下： 侯燕琳女士自2013 年1 月4 日至2014 年9 月25 日期间任本基金基金经理。 韩宁先生自2012 年8 月16 日至2016 年7 月18 日期间任本基金基金经理。 吕伟先生自2016 年7 月4 日至2020 年1 月6 日期间任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员包括：公司总经理康 健先生、研究发展部副总经理兼基金经理牛永涛先生、基金经理赵若琼女士、 金融工程部副总经理刘拓女士。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 12 （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7） 依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披 露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予 保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持 有人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有 人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 13 （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并 且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合 法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额 持有人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利 息在基金募集期结束后30 日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违法违规行为的发生。 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 14 2、基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人内部控制制度 1、内部控制的原则 (1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行。 (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的运行体系 内部控制的运行体系按照决策、执行、监督三个层次来建立，各层次授权 清晰、分工明确。 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 15 (1)决策体系 决策体系由股东会、董事会、总经理经营管理层组成，对公司的发展规划、 公司管理、基金投资等重大事项进行决策，遵循科学决策程序，避免权力过于 集中，以免出现内部人控制风险。 (2)执行体系 执行体系在总经理的领导下，由公司各职能部门组成，承担公司开展基金 业务的日常投资运作和具体管理工作，认真执行内部控制战略，并采取具体措 施落实。 (3)监督体系 监督体系包括合规审计部、督察长、总经理领导下的风险控制委员会、董 事会下设合规审查与风险控制委员会与监事会，确保公司管理、基金运作、员 工行为符合有关法律法规和公司各项规章制度。 3、内部风险控制体系 公司内部风险控制体系包括外部监管和内部监管两个部分。 外部监管由证券监督管理机构、行业自律组织和社会中介机构等组成。 内部监管包括以下四个方面： (1)员工自律 公司员工上岗前必须经过岗位培训，签署自律承诺书，遵守国家各项法律 法规和公司规章制度；保证良好的职业道德、诚实信用、勤勉尽责。 (2)部门分管领导的检查监督 公司各部门的分管领导在权限范围之内，对其管理负责的业务进行检查监 督，保证业务的开展符合国家法律法规、基金合同、监管机关的相关规定及公 司的业务规范和守则。 (3)总经理领导下的风险控制委员会和合规审计部的检查、监督 公司所有员工应自觉接受并配合公司合规审计部对各项业务和工作行为的 监察，以及风险控制委员会对业务开展过程中的风险分析、风险管理建议和风 险控制措施。合理的风险分析和管理建议应予采纳，公司规定的风险控制措施 必须坚决执行。 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 16 （4）董事会及其领导下的合规审查与风险控制委员会和督察长的控制和指 导 董事会负责公司风险控制制度的制定。董事会领导下的合规审查与风险控 制委员会及督察长负责检查风险控制制度的执行情况，审查公司关联交易，检 查公司各项管理制度的合理性、合法性和有效性，实施公司的内部审计和业务 稽查，监督合规审计部的工作，发现重大违规行为，立即向中国证监会和公司 董事会报告。 4、内部控制制度概述 公司的内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门管理办法和业 务规则组成。 公司的内控大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本 管理制度的纲要和总揽。 公司的基本管理制度包括投资管理制度、风险控制制度、基金会计制度、 信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务管理制度、档案 资料管理制度、人力资源管理制度、业绩评估考核制度和应急处理制度等。 部门管理办法和业务规则是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职 责、岗位设置、岗位责任、操作守则的具体说明。 （1）内部会计控制制度 基金管理公司的财务会计制度主要是通过严格执行国家有关政策、会计制 度和准则,做好公司业务活动和其他活动的核算工作,并如实反映基金的运作情 况和基金管理公司的财务状况。通过严格财务管理,配合加强成本控制工作。 公司会计核算与基金会计核算,在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严 格区分。 （2）内部风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体规定或制度构成,具体包括：员工行为规 范、岗位与空间分离规定、业务隔离规定、作业流程制度、集中交易制度、权 限管理制度、信息披露制度和独立的监察稽核制度等。 （3）监察稽核制度 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 17 合规审计部依据国家的有关法律法规和公司的内部控制制度,在所赋予的权 限内,按照规定的程序和适当的方法,对监察稽核对象进行公正、客观的检查和 评价。合规审计部负责调查、评价公司有关部门执行国家有关法律法规的情况 和执行公司各项规章制度的情况；负责日常风险控制监控工作；负责调查及评 价公司内控制度的健全性、合理性和执行的有效性；对内控制度的缺失提出补 充建议；调查公司内部的经济违法案件等。 5、内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 内部监控。 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础,包括经营理念和内控文化、公司治理结 构、组织结构、员工道德素质等内容。 公司通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识,致力于 从公司经营理念和内控文化、法人治理结构、组织结构、管理制度等方面营造 良好的控制环境氛围,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环 节。 （2）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试、检查,发 现风险,对风险进行分类、按重要性排序,找出风险分布点,分析其发生的可能性 及对目标的影响程度,评估目前的控制程度和风险高低,找出引致风险产生的原 因,采取定性和定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后,确 定应进一步采取的应对措施,对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完 善,并监督各个环节的改进实施。 （3）控制活动 公司控制活动主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制等。 ①组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工,及部门间相互合作与制衡 的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工,各 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 18 部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统,形成权责分明、严格有 效的三道监控防线： a.以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部各工作岗位 合理分工、职责明确,并有相应的岗位职责说明书，对不相容的职务、岗位分离 设置,使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系,以减少差错或舞 弊发生的风险。 b.各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关 部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信 息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 c.督察长及合规审计部对各部门、各岗位、各项业务实施全面监督反馈的 第三道监控防线；督察长及合规审计部独立于其他部门和业务活动，并对内部 控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。 ②操作控制 公司制定了一系列的操作控制手段，主要有操作标准化、业务、岗位和空 间分离制度、授权分责制度、集中交易制度、投资限额限制、信息披露制度、 资料保管制度和客户投诉处理制度等，控制日常运行和经营中的风险。 ③会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开,分账管理,独立核算；公司会 计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对 所管理的不同基金分别设立账户,分账管理,以确保每只基金和基金资产的完整 独立。 基本的会计控制措施主要包括：复核制度、对账制度、凭证资料管理制度、 会计账务的组织和处理制度。公司运用会计核算与账务系统,准确计算基金资产 净值,采取科学、明确的资产估值方法和估值程序,公允地反映基金在估值时点 的价值。 (4)信息沟通 为了及时实现信息的沟通,有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈, 公司采取以下措施： 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 19 ①建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交 流渠道,保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息,保证 信息及时送达适当的人员进行处理。 ②制定了管理和业务报告制度,包括定期报告和不定期报告制度。 定期报告制度按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。 a.执行体系的报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分 管领导、总经理报告； b.监督体系的报告路线：公司员工、各部门负责人向合规审计部报告；合 规审计部向总经理、督察长报告；督察长向董事会及其下设合规审查与风险控 制委员会报告； c.督察长定期、独立出具督察报告，报送合规审查委员会、董事长和中国 证监会；如遇重大事项，应报送合规审查委员会和董事长；如发现公司有重大 违规行为，应立即向董事会成员和中国证监会报告。 (5)内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程,对控制环 境、控制活动等进行持续的检验和完善。 ①监察稽核人员负责日常监督工作,促使公司员工积极参与和遵循内部控制 制度,保证制度的有效实施。 ②公司督察长和合规审计部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持 续的检查。检查其是否符合设计要求,并及时地充实和完善,是否反映政策法规、 市场环境、组织调整等因素的变化趋势,确保内控制度的有效性。 (6)基金管理人内部控制制度声明 本基金管理人确知建立、实施和完善内部控制制度是本公司董事会及管理 层的责任。基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺公 司将根据市场变化和业务发展不断完善内部风险控制制度。 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 20 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心 成立日期：1992 年6 月18 日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992] 7 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：466.79095 亿元人民币 法定代表人：李晓鹏 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号 资产托管部总经理：李守靖 电话：（010） 63636363 传真：（010） 63639132 网址：www.cebbank.com 2、资产托管部部门及主要人员情况 法定代表人李晓鹏先生，自2018 年3 月起任本行董事长、2017 年12 月起 任本行党委书记。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中共中 国光大集团党校、光大大学名誉校长，中国光大集团有限公司董事长，中国国 际商会副会长，香港中国企业协会名誉会长。曾任中国工商银行河南省分行党 组成员、副行长，中国工商银行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行 党委书记、行长，中国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党 委委员、行长助理兼北京市分行党委书记、行长，中国工商银行党委委员、执 行董事、副行长，中国投资有限责任公司党委副书记、监事长，招商局集团有 限公司党委副书记、副董事长、总经理。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、 工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商银行股份 有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 21 限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有 限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公 司董事长等职务。毕业于武汉大学金融学专业，获经济学博士学位，高级经济 师。第十三届全国政协经济委员会委员。 行长付万军先生，自2021 年6 月起任本行行长，2021 年4 月起任本行党 委副书记，2021 年2 月起任本行董事。现任中国光大集团股份公司党委委员、 执行董事(候任)。曾任交通银行乌鲁木齐分行信贷二部副经理、市场营销二部 副经理、经理、行长助理、副行长、党委委员，银川分行党委书记、行长，新 疆区(乌鲁木齐)分行党委书记、行长，重庆市分行党委书记、行长，总行公司 机构业务部总经理(省分行正职级)、业务总监(公司与机构业务板块)；中国光 大集团股份公司副总经理。获大连理工大学高级管理人员工商管理硕士学位， 高级经济师。 李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总经理，行长助理，副行长； 中国光大银行南宁分行副行长（主持工作）、行长。现任中国光大银行资产托 管部总经理。 3、证券投资基金托管情况 截至2021 年6 月30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开募集证券投资 基金共232 只，托管基金资产规模5206.12 亿元。同时，开展了证券公司资产 管理计划、专户理财、职业年金、企业年金、QDII、银行理财、保险债权投资 计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品 的保管业务。 二、托管业务的内部控制制度 1、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金 托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全 面严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基 金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。 2、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 22 盖所有的岗位，不留任何死角。 （2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强 内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。 发现问题，及时处理，堵塞漏洞。 （4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机 构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3．内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委 员会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风 险和内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责 分管系统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。资产托管 部建立了严密的内控督察体系，设立了投资监督与内控管理处，负责证券投资 基金托管业务的内控管理。 4．内部控制制度 中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵照《基金法》、 《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露管理办法》、《运作办法》、 《销售办法》等法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国 光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行资产托管部 保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。 中国光大银行资产托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位 （基金清算、基金核算、投资监督）还建立了安全保密区，安装了录像监视系 统和录音监听系统，以保障基金信息的安全。 三、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相 结合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基 金投资品种、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净 值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 23 费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及 时以邮件、电话或书面等形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知 后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管 人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未 能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构： （1）直销中心 直销中心：益民基金管理有限公司 注册地址：重庆市渝中区上清寺路110 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10 号庄胜广场中央办公楼南翼13 A 法定代表人：纪小龙 联系人：李星星 电话：010-63102987 传真：010-63100608 客服电话：400-650-8808 网址：www.ymfund.com （2）网上直销 投资者可以通过本公司网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续， 具体交易细则请参阅本公司网站公告。 网址：https://etrade.ymfund.com 2、代销机构： 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 24 （1）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：石立平 电话：010-63639180 传真：010-63639132 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：周慕冰 联系人：贺倩 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83077278 传真：0755-83195050 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 25 （4）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (5）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047 号 办公地址：深圳市深南东路5047 号 法定代表人：孙建一 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 传真：021-50979507 客服电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （6）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：任德奇 联系人：陈旭 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 26 网址：www.bankcomm.com （7）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154 号中山大厦 办公地址：上海市静安区江宁路168 号上海兴业大厦 法定代表人：高建平 联系人：卞晸煜 联系电话：021-52629999-218022 传真：021-62569187 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：郑杨 联系人： 肖武侠 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （9）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇、宋明 电话：010-66568450 传真：010-66568990 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 27 客服电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （10）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：杜杰 电话：010-6083888 客服电话：400-889-5548 网址：www.cs.ecitic.com （11）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号 法定代表人：廖庆轩 联系人：张煜 电话：023-663786141 传真：023-63786212 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn （12）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 28 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn （13）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （14）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （15）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 办公地址：上海市静安区南京西路768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：黄博铭 电话：021-38676666 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 29 传真：021-38670666 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （16）南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8 号 办公地址：江苏省南京市大钟亭8 号 法定代表人：步国旬 联系人：潘月 电话：025-52310569 传真：025-52310586 客服电话：400-828-5888 网址：www.njzq.com.cn （17）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路698 号 办公地址：上海市广东路698 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021－23219000 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （18）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层 法定代表人：冯恩新 联系人：董巨川 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 30 电话：0532- 68722197 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com （19）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （20）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：梅文烨 电话：0755-82558336 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn （21）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777 号海信南方大厦21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路1777 号海信南方大厦21、22 层 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 31 法人代表人：吴小静 联系人：罗艺琳 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （22）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：021-22169081 传真：021-22169134 客服电话：400-888-8788 网址：www.ebscn.com （23）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：鹿馨方 电话：010-010-63080994 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （24）英大证券有限责任公司 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 32 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 客服电话:400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn （25）中泰证券有限公司 注册地址：济南市经七路86 号 办公地址：济南市经七路86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （26）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 33 (27)中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com (28)国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦8 楼 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （29）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6/7 办公地址：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6/7 法定代表人：吴承根 联系人：胡岩 电话：021-64319022 传真：021-47188888 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 34 客服电话：4006-967777 网址：www.stocke.com.cn （30）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人：翁振杰 联系人：汪嘉南 电话：010-84183122 传真：010-84183311-3122 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （31）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话：021-63325888-3486 传真：021-63326729 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （32）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 35 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （33）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：400-888-8999 网址：www.95579.com （34）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88 号江信国际大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88 号江信国际大厦 法定代表人：曾小普 联系人：周欣玲 电话：0791- 86281305 传真：0791-86288690 客服电话：400-822-2111 网址：www.gszq.com （35）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人：李梅 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 36 联系人：钱达琛 联系电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 网址: www.swhysc.com （36）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大 厦20 楼2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 法定代表人：许建平 联系人：唐岚 联系电话：010-88085258 传真：010-88013605 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （37）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路1138 号 办公地址：吉林省长春市自由大路1138 号证券大厦 法定代表人：杨树财 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85680032 客服电话：400-600-0686 网址：www.nesc.cn 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 37 （38）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼2 层 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 电话：010-83561146 客服电话：4006989898 网址：www.xsdzq.cn （39）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319 号8 幢10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319 号8 幢10000 室 法定代表人：徐朝晖 电话：029-87406171 传真：029-87406259 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com （40) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 38 (41)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘一宏 电话：028-86690070 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (42) 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：赵大建 联系人：曾晖 电话：010-59355928 传真：010-56437013 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com （43）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 联系电话：021-38637436 传真：0755-82435367 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 39 （44）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：袁永姣 电话：010-61840688 客服电话：4000-618-518 传真：010-61840699 网址：www.danjuanapp.com （45）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 客服电话：400-990-8826 传真：0755-83217421 网址：www.citicsf.com （46）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3 号楼C 座9 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 40 电话：021-54509998-7019 传真：021-64385308 客服电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn （47）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室 办公地址：上海市浦东南路1118 好鄂尔多斯大厦9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （48）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话： 0571-28829790 传真： 0571-26698533 客服电话：400-076-6123 网址：www.fund123.cn （49）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8 号HALO 广场4 楼 法定代表人：薛峰 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 41 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn （50）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号东码头园区C 栋201 室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （51）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2 号民建大厦6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：张晶晶 电话：010-62020088-7014 传真：010-62020355 客服电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com (52) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22 号泛利大厦10 层 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 42 办公地址：北京市朝外大街22 号泛利大厦10 层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 电话：010-85657033 传真：010-85657357 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （53）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼 办公地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼 法定代表人：冯修敏 注册资本：2000 万元 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服电话：4008202819 网址：www.chinapnr.com （54）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333 号15 楼 法定代表人：郭坚 注册资本：2000 万元 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 43 （55）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10 层 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10 层 法定代表人：赵荣春 联系人：盛海娟 联系电话：010-57418813 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （56）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 联系电话：021-80365020 传真：021-63332523 客服电话：400-643-3389 网址：www.lingxianfund.com （57）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399 号运通星财富广场1 号楼B 座 13、14 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路501 号上海中心大厦32 层 法定代表人:路昊 联系人：茆勇强 电话：021-61058785 传真：021-61098515 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 44 客服电话：4001115818 网址：www.huaruisales.com （58）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座7 层 法定代表人：杨懿 联系人：文雯 联系电话：0755-88394689 传真：0755-88394668 客服电话：400-116-1188 网址：www.new-rand.cn （59）恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号5 层5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19 号SOHO 嘉盛中心30 层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 联系电话：010-56642600 传真：010-56642623 客服电话：400-898-0618 网址：www.chtfund.com （60）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1 号903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 45 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （61）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15 号科兴科学园B 栋3 单元11 层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15 号科兴科学园B 栋3 单元7 层 法人代表：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com （62）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东大道555 号裕景国际B 座16 楼 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳 联系电话：021-20691922 传真：021-20691861 客服电话：4008-202-899 网址：www.erichfund.com （63）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 46 办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 联系电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服电话：400-619-90595 网址：www.fundzone.cn （64）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03 室 办公地址：北京市朝阳区万通中心D 座21 层 法定代表人：蒋煜 联系人：宋志强 联系电话：010-58170932 传真：010-58170800 客服电话：400-818-8866 网址：fund.shengshiview.com （65）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 联系电话：021-61101685 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 47 （66）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号楼11 楼B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路33 号楼8 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （67）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼1201- 1203 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 联系电话：020-89629021 传真：020-89629011 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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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