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| 华宝绿色主题混合C(012799) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2493840 | ||||||||
| 基金代码 | 012799 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-09-03 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）2021年临时更新 | ||||||||
| 信息全文 | 华宝绿色主题混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 2021 年临时更新 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2018 年2 月6 日证监许可【2018】273 号文注册， 进行募集。 基金管理人保证《华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实 质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场 风险、流动性风险、本基金的特有风险、管理风险、信用风险、操作或技术风险、合规性风 险、其他风险。本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低 于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产 投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板 股票。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金 合同》、基金产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策，自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 3 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书中有关基金经理变更事项的内容截止日为2021 年9 月2 日；本基金增加C 类基金份额相关内容截止日为2021 年6 月25 日；有关财务数据和净值表现截止日为2020 年12 月31 日，数据未经审计；其他所载内容截止日为2021 年2 月28 日。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 4 目录 一、绪言...........................................................................................................................................1 二、释义...........................................................................................................................................2 三、基金管理人...............................................................................................................................6 四、基金托管人..............................................................................................................................13 五、相关服务机构..........................................................................................................................17 六、基金的募集..............................................................................................................................33 七、基金合同的生效......................................................................................................................34 八、基金份额的申购与赎回..........................................................................................................35 九、与基金管理人管理的其他基金转换......................................................................................45 十、基金的投资..............................................................................................................................48 十一、基金的业绩..........................................................................................................................58 十二、基金的财产..........................................................................................................................59 十三、基金资产估值......................................................................................................................60 十四、基金收益与分配..................................................................................................................64 十五、基金的费用与税收..............................................................................................................66 十六、基金的会计与审计..............................................................................................................68 十七、基金的信息披露..................................................................................................................69 十八、风险揭示..............................................................................................................................75 十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算..........................................................................81 二十、基金合同的内容摘要..........................................................................................................83 二十一、基金托管协议的内容摘要..............................................................................................97 二十二、对基金份额持有人的服务............................................................................................107 二十三、其他应披露事项............................................................................................................110 二十四、招募说明书存放及查阅方式........................................................................................112 二十五、备查文件........................................................................................................................113 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 1 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简 称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其 他有关规定及《华宝绿色主题混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 本招募说明书阐述了华宝绿色主题混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与 投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和 义务，应详细查阅基金合同。 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指华宝绿色主题混合型证券投资基金 2、基金管理人：指华宝基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同：指《华宝绿色主题混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修 订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝绿色主题混合型证券投资基 金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书》及其更 新 7、基金份额发售公告：指《华宝绿色主题混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8、基金产品资料概要：指《华宝绿色主题混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政 规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 14、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年10 月 1 日起实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有 条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发 行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 16、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者。从而减少对存量基金份额 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 3 持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。具体处理原则与操作 规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定 17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体， 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续 或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法 律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 23、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者 25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 26、销售机构：指华宝基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条 件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户 的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管 基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华宝基金管理有限公司或接受华 宝基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 29、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额 余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申 购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向 中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 4 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清 算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日 37、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日) 38、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指《华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管 理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守 41、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额 的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额 的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同及招募说明书规定的条件要求将 基金份额兑换为现金的行为 44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申 请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额 的行为 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售 机构的操作 46、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额 及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购申请的一种投资方式 47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开 放日基金总份额的10% 48、元：指人民币元 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 5 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已 实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资 产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净 值的过程 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包 括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 56、基金份额分类：本基金根据销售服务费及申购费收取方式的不同，将基金份额分为A 类 基金份额和C 类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净 值和基金份额累计净值 57、A 类基金份额：指不从本类别基金资产中计提销售服务费，且收取申购费的基金份额类 别 58、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，且不收取申购费的基金份额类 别 59、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人 服务的费用 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 6 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华宝基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100 号上海环球金融中心58 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100 号上海环球金融中心58 楼 法定代表人：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏） 总经理：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏） 成立日期：2003 年3 月7 日 注册资本：1.5 亿元人民币 电话：021－38505888 联系人：章希 股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份，外方股东Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有49%的股份。 （二） 基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 朱永红先生，董事长，博士。曾任武汉钢铁（集团）公司战略研究室主任、财务总监兼计划 财务部部长、副总会计师、总会计师等职务。现任华宝基金管理有限公司董事长，中国宝武钢铁 集团有限公司党委常委、总会计师兼董事会秘书，宝山钢铁股份有限公司监事会主席，中国太平 洋保险（集团）股份有限公司监事会主席，宝武集团财务有限责任公司董事长。 XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大TD Securities 公司金融分析 师，Acthop 投资公司财务总监。2003 年5 月加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司营运总监、 董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。 魏臻先生，董事。曾任麦肯锡（上海）咨询公司分析师，摩根斯坦利亚洲公司分析师，香港 人人媒体总监。现任华平投资集团董事总经理、神州租车控股公司董事、九月教育集团董事、中 通快递董事。 周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香港） 投资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理，华融资产管理股份有 限公司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。 胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师，飞利浦电子中国 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 7 集团法律顾问，上海市邦信阳律师事务所合伙人，上海胡光律师事务所主任、首席合伙人，现任 上海市君悦律师事务所担任主任、高级合伙人。 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究所助 理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望集团常务 副总裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺 投资管理有限公司执行董事兼总经理，大成食品（亚洲）有限公司执行董事、董事会主席、执行 委员会主席。 陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合 伙人,苏黎世金融服务集团中国区董事长,华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。 2、监事会成员 朱莉丽女士，监事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任美国华 平集团执行董事。 黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团规划部、管理创新部综合主管，宝钢工程党委组织 部、人力资源部部长，广东钢铁集团规划部副部长，广东宝钢置业副总经理，宝钢集团人事效率 总监、领导力发展总监，中国宝武集团领导力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副书 记、纪工委书记；现任华宝投资有限公司党委副书记、 纪委书记。 沈燕女士，监事，本科。曾任宝钢集团审计部主任审计师，宝钢欧洲有限责任公司财务总监， 华宝证券有限责任公司稽核部高级经理。现任华宝基金管理有限公司合规审计部高级内审经理。 丁科先生，监事，硕士。曾任招银金融租赁业务研发部客户经理，平安国际融资租赁企划部 经营分析经理，华宝投资投资银行部项目经理。现任华宝基金管理有限公司战略规划部战略规划 主管。 3、总经理及其他高级管理人员 朱永红先生，董事长，简历同上。 XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）女士，总经理，简历同上。 刘欣先生，常务副总经理，本科。曾任中国国际金融有限公司投资银行部分析师、经理，美 林（亚太）有限公司投资银行部经理、亚洲企业融资部副总裁/董事，瑞士信贷香港有限公司投资 银行部副总裁，北京春雨天下软件有限公司首席财务官，亚投顾问有限公司高级顾问等职务。现 任华宝基金管理有限公司常务副总经理。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 8 公司市场部任职。2002 年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记部总经 理、营运副总监、营运总监，现任华宝基金管理有限公司副总经理。 李慧勇先生，副总经理，硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理/所长 助理/研究执行委员会副主任/首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。 周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械设备进出口总公司、北京证监局、中国证监会， 曾任华宝证券有限责任公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管理有限公司督察长。 李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在T.A. Consutanted LTD.从事开发及技术管理工作。2002 年参与华宝基金管理有限公司筹备工作，后历任信息技术部资深系统工程师、部门副总经理，营 运副总监兼信息技术部总经理，现任华宝基金管理有限公司首席信息官。 4、本基金基金经理 闫旭，硕士。曾在富国基金管理有限公司从事证券研究、交易和投资工作，2004 年 10 月至 2010 年 7 月任职于华宝基金管理有限公司，先后任基金经理助理、基金经理等职务。2010 年 7 月至 2014 年 2 月任纽银梅隆西部基金管理有限公司投资副总监兼基金经理。2014 年 3 月加入 华 宝基金管理有限公司任国内投资部总经理，现任投资副总监。2006 年 6 月至 2008 年 9 月 任华宝 行业精选混合型证券投资基金基金经理。2008 年 4 月至 2010 年 7 月任华宝宝康消费 品证券投资 基金基金经理。2014 年 7 月起任华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理，2015 年 2 月至 2019 年 7 月任华宝收益增长混合型证券投资基金基金经理，2015 年 3 月至 2021 年 4 月任华宝稳健回 报灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017 年 5 月至 2018 年 8 月 任华宝智慧产业灵活配置 混合型证券投资基金基金经理，2021 年 4 月起任华宝绿色主题混合型 证券投资基金、华宝绿色领先股票型证券投资基金基金经理。 陈龙，硕士。曾在民生证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司从事证券研究工作，2018 年9 月加入华宝基金管理有限公司，担任高级分析师。2021 年9 月起任华宝绿色主题混合型证券 投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 蔡目荣先生，投资副总监、国内投资部总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金 经理、华宝资源优选混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基金基金经 理。 闫旭女士，投资副总监、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、华宝稳健回报灵活 配置混合型证券投资基金基金经理。 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 9 胡戈游先生，助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、华宝事件驱动混合型证券投资基金基金经理。 曾豪先生，研究部总经理、华宝先进成长混合型证券投资基金基金经理、华宝研究精选混 合型证券投资基金基金经理、华宝竞争优势混合型证券投资基金基金经理。 光磊先生，投资副总监、国内投资部副总经理、华宝医药生物优选混合型证券投资基金基 金经理、华宝品质生活股票型证券投资基金基金经理、华宝新优选一年定期开放灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、华宝大健康混合型证券投资基金基金经理、华宝成长策略混合型证 券投资基金基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人将遵守《基金法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定，并建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2、基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 10 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的 交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、 合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）等。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，建立 清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归 类。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性 的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进 入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 11 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范 围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重 的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外， 还准备了相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要 时结合新的需求加以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人 员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2、内部控制制度 （1）内部风险控制原则 合规性原则。内部控制机制应符合法律和监管要求，规范和促使公司经营管理及公司员工 执业行为符合法律法规、行业规范和自律规则，以及行业普遍遵守的职业道德和行为。 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决 策、执行、监督、反馈等各个环节。 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护 内部控制制度的有效执行。 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗 位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司自有资产、各项受托资产分离运作，独立进 行。 相互制约原则。部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡 措施来消除内部控制盲点。 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门， 应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉未公开信息或涉及多部门信息的人员， 应制定严格的批准程序和监督防范措施。 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本， 保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定，并在此基 础上遵循国际和行业的惯例制订。 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 12 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不留有制度上的空白或漏 洞。 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范 和化解风险为出发点。 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并应随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变，及时修改或完善。 实效性原则。内部控制制度应得到有效执行。公司应当树立和强化管理制度化、制度流程 化、流程信息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化管理，严格落实各项规章制度。 （2）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立 完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技 术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、合规和法务管理控制、风险管理控制、审计稽核 控制，及反洗钱控制等。 （3）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专 门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发 现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见 和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要 求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （4）监察稽核及风险管理制度 合规审计部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程 序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 合规审计部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价 公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的 缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理 离任审查在内的各项内部审计事务等。 3、基金管理人关于内部控制制度的声明书 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 13 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制制度。 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 14 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 成立时间：1984 年1 月1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2020 年6 月，中国工商银行资产托管部共有员工212 人，平均年龄33 岁，95%以上员工 拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉 承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产 管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了 国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会 保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合 资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险 管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2020 年6 月，中国工商银行共托 管证券投资基金1094 只。自2003 年以来，本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托 管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒 体评选的73 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外 金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势 地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 15 的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加 强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管 理作为重要工作来做。从2005 年至今共十三次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务 在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控 制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、 常规化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作 的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化 解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳 健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规 部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察 部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部 设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下， 依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具 体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业 务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督 制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的 原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托 资产的安全与完整。 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 16 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证 得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对 独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科 学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火 墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理 者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方 面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防 线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任 心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订 承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各 项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或 不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险 控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余 备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操 作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产 托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看， 资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导 下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 17 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同 参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险 控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建 立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制 的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一 整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆 盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是 商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、 新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控 制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围 和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的 计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息 披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的 监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规 定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并 以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管 人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人 限期纠正。 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 18 五、相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1、直销机构 （1）直销柜台 名称：华宝基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100 号上海环球金融中心58 楼 办公地址：上海市浦东新区浦电路370 号宝钢大厦905 室 法定代表人：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏） 直销柜台电话：021-38505731、021-38505732 直销柜台传真：021-50499663、021-50988055 网址：www.fsfund.com （2）直销e 网金 投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销e 网金系统办理本基金的认/申购、赎 回、转换等业务，具体交易细则请参阅华宝基金管理有限公司网站公告。网上交易网址： www.fsfund.com。 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95588；010-66106114 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：刘连舸 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （3）中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 19 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188 号 法定代表人：任德奇 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路218 号渤海银行大厦 法定代表人：李伏安 客户服务电话：95541 公司网址：www.cbhb.com.cn （6）平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com （7）上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：郑杨 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （8）北京度小满基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9 号奎科大厦 公司网址：www.baiyingfund.com （9）安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人：王连志 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 20 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （10）渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区宾水西道8 号（奥体中心北侧） 法定代表人：安志勇 客户服务电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn （11）长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026 号能源大厦南塔楼10-19 层 法定代表人：曹宏 客户服务电话：95514；400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （12）长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号 法定代表人：李新华 客户服务电话：95579；400-8888-999 公司网址：www.95579.com （13）北京创金启富基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区民丰胡同31 号5 号楼215A 联系人：宋春 联系电话：400-6262-818 客户服务电话：400-6262-818 公司网址：www.5irich.com （14）大连网金基金销售有限公司 客户服务电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com （15）大同证券有限责任公司 办公地址：山西省太原市小店区长治路111 号山西世贸中心A 座F12 法定代表人：董祥 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 21 客户服务电话：4007-121212 公司网址：www.dtsbc.com.cn （16）上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区杨高南路428 号1 号楼10-11 层 联系人：裘爱萍 联系电话：021-20219931 客户服务电话：021-20219931 公司网址： https://8.gw.com.cn/ （17）北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 法定代表人：钟斐斐 联系电话：400-159-9288 传真：010-61840699 客户服务电话：4000618518 公司网址：https://danjuanapp.com/ （18）第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn （19）东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街6666 号 法定代表人：李福春 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （20）东吴证券股份有限公司 办公地址：苏州工业园区星阳街5 号 法定代表人：范力 客户服务电话：95330 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 22 公司网址：www.dwzq.com.cn （21）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号3 楼 法定代表人：刘秋明 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （22）广发证券股份有限公司 办公地址：广东省广州市天河北路183 号大都会广场43 楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn （23）国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人：翁振杰 客户服务电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com （24）国金证券股份有限公司 办公地址：成都市东城根上街95 号 法定代表人：冉云 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （25）国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路88 号江信国际金融大厦 法定代表人：徐丽峰 客户服务电话：956080 公司网址：www.gszq.com （26）国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 23 客户服务电话：95521 或4008888666 公司网址：www.gtja.com （27）国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （28）海通证券股份有限公司 办公地址：上海广东路689 号 法定代表人：周杰 客户服务电话：95553、400－8888－001 公司网址：www.htsec.com （29）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903～906 室 联系电话：400-700-9665 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （30）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 联系电话：400-920-0022 客户服务电话：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com （31）恒泰证券股份有限公司 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼7 楼 法定代表人：庞介民 客户服务电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn （32）宏信证券有限责任公司 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 24 办公地址：中国四川成都市人民南路二段十八号川信大厦10 楼 法定代表人：吴玉明 客户服务电话：95304 公司网址：www.hx818.com （33）申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室 法定代表人：李琦 客户服务电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com （34）华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 法定代表人：章宏韬 客户服务电话：95318 公司网址：www.hazq.com （35）华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 楼 法定代表人：刘加海 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （36）华瑞保险销售有限公司 联系电话：952303 客户服务电话：952303 公司网址：www.huaruisales.com （37）华泰证券股份有限公司 办公地址：南京市江东中路288 号 法定代表人：周易 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （38）上海华夏财富投资管理有限公司 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 25 联系电话：400-817-5666 客户服务电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com （39）北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区西直门外大街1 号院2 号楼19 层 19C13 联系电话：400-619-9059 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：http://www.hcjijin.com/ （40）上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路488 号太平金融大厦1503 室 法定代表人：王翔 联系电话：400-820-5369 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （41）江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833 号 法定代表人：赵宏波 客户服务电话：956007 公司网址：www.jhzq.com.cn （42）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座7 层 客户服务电话：400-166-1188 公司网址：http://8.jrj.com.cn （43）开源证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层 法定代表人：李刚 客户服务电话：95325 公司网址：www.kysec.cn （44）北京肯特瑞基金销售有限公司 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 26 办公地址：北京市海淀区海淀东三街2 号4 层401-15 联系电话：400-098-8511 客户服务电话：4000988511 公司网址：http://kenterui.jd.com （45）联储证券有限责任公司 办公地址：北京市朝阳区安定路5 号院3 号楼中建财富国际中心27 层 法定代表人：吕春卫 客户服务电话：400-620-6868 公司网址：www.lczq.com （46）上海联泰基金销售有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层 联系电话：400-046-6788 客户服务电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com （47）上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 客户服务电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （48）上海陆享基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888 号1 幢1 区14032 室 法定代表人：陈志英 客户服务电话：021-53398816 公司网址：www.luxxfund.com （49）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F 客户服务电话：4000-776-123 公司网址：http://www.fund123.cn/ （50）诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687 号长阳创谷2 号楼 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 27 联系电话：400-821-5399 客户服务电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （51）上海长量基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层 客户服务电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （52）上海证券有限责任公司 办公地址：上海市黄浦区四川中路213 号久事商务大厦7 楼 法定代表人：李俊杰 客户服务电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com （53）申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号世纪商贸广场40 楼 法定代表人：李梅 客户服务电话：95523 公司网址：www.swhysc.com （54）南京苏宁基金销售有限公司 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （55）太平洋证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区北展北街9 号华远企业号D 座三单元 法定代表人：李长伟 客户服务电话：95397 公司网址：www.tpyzq.com （56）深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路2028 号卓越世纪中心1 号楼1806-1810 法定代表人：曾革 联系人：杨苗苗 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 28 客户服务电话：4006-877-899 公司网址：www.tenyuanfund.com （57）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼 联系电话：400-1818-188 客户服务电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （58）通华财富（上海）基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区金沪路55 号通华科技大厦7 层 联系电话：400-101-9301 客户服务电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com （59）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室 联系人：张丽琼 联系电话：4008-773-772 客户服务电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （60）上海挖财基金销售有限公司 客户服务电话：021-50810673 公司网址： www.wacaijijin.com （61）上海万得基金销售有限公司 联系电话：400-821-0203 公司网址：www.520fund.com.cn （62）西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 客户服务电话：4008-096-096 公司网址：www.swsc.com.cn 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 29 （63）北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼5 层518 室 联系电话：010-62675369 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （64）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127 号大成大厦6 层 法定代表人：张志刚 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （65）兴业证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号 法定代表人：杨华辉 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （66）玄元保险代理有限公司 联系电话：400-080-8208 客户服务电话：400-080-8208 公司网址：https://www.licaimofang.com/ （67）阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12 号院1 号昆泰国际大厦12 层 法定代表人：李科 客户服务电话：95510 公司网址：www.sinosig.com （68）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 联系电话：400-6099-200 客户服务电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 30 （69）奕丰基金销售有限公司 联系电话：400-684-0500 客户服务电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （70）中国银河证券股份有限公司 办公地址：中国北京西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：4008-888-888 或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （71）珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203 联系电话：020-89629099 客户服务电话：020-89629099 公司网址：www.yingmi.cn （72）招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路111 号招商证券大厦23 楼 法定代表人：霍达 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn （73）中航证券有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2 号 中航资本大厦35 层 法定代表人：王晓峰 客户服务电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com （74）中国中金财富证券有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18-21 层及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人：高涛 客户服务电话：95532 或400-600-8008 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 31 公司网址：www.ciccwm.com （75）中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 法定代表人：毕明建 客户服务电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com （76）中泰证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66 号东亚银行金融大厦18 层 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （77）中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京东城区朝内大街2 号凯恒中心B 座18 层 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587 公司网址：www.csc108.com （78）中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 客户服务电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com （79）中信证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （80）中信证券华南股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 32 法定代表人：胡伏云 客户服务电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn （81）中信证券（山东）有限责任公司 办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5 层 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 公司网址：http://sd.citics.com/ （82）中银国际证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦31 楼 法定代表人：宁敏 客户服务电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com （83）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8 号HALO 广场4 楼 客户服务电话：400-678-8887 公司网址：www.zlfund.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基 金管理人网站公示。 (二) 登记机构 名称：华宝基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100 号上海环球金融中心58 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100 号上海环球金融中心58 楼 电话：021－38505888 传真：021－38505777 联系人：章希 (三) 出具法律意见书的律师事务所 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 33 办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 负责人：韩炯 联系电话：(86 21) 3135 8666 传真: （86 21) 3135 8600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 (四) 审计基金财产的会计师事务所 名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼16 层 法定代表人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人： 徐艳 经办注册会计师： 徐艳、印艳萍 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 34 六、基金的募集 本基金经中国证监会证监许可【2018】273 号准予注册，由基金管理人依照《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，募集期自2018 年8 月3 日至2018 年8 月30 日止，共募集310,527,790.46 份基金份额，有效认购户数为2,291 户。 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 35 七、基金合同的生效 本基金基金合同于2018 年9 月4 日正式生效。 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 36 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构参见本招募说明书“五、相关服 务机构”部分相关内容或其他相关公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交 易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的 规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特 殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金自2018 年10 月9 日起开始办理日常申购、赎回业务。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其 基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计 算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平 性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 37 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开 始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申 请。 2、申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申购成立；登记机 构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎 回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同 有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申 请，投资者应在T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请 的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资者。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及 时查询。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整， 并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 （五）申购与赎回的数量限制 1、申请申购基金的金额 通过其他销售机构和直销e 网金申购本基金A类基金份额和C 类基金份额单笔最低金额为1 元人民币（含申购费）。通过直销柜台首次申购的最低金额为10 万元人民币（含申购费），追加申 购最低金额为每笔1 元人民币（含申购费）。已在基金管理人直销柜台购买过基金管理人管理的其 他基金的投资者，不受直销柜台首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。各销 售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 38 其他销售机构的投资者欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金管理人 可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。 除招募说明书第八部分“拒绝或暂停申购的情形”另有约定外，投资者可多次申购，对单个 投资者累计持有份额不设上限限制。 2、申请赎回基金的份额 投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小 数点后两位，单笔赎回份额不得低于1 份。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的基 金份额余额不足1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当 采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等 措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监 会备案。 （六）申购费与赎回费 1、申购费 本基金A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额在申购时不收取申购费。 本基金A 类基金份额采取前端收费模式收取基金申购费用。投资者可以多次申购本基金A 类 基金份额，申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金A 类基金份额的申购费率表如下： A 类基金份额申购金额申购费率 500 万（含）以上每笔1000 元 大于等于200 万，小于500 万0.5% 大于等于100 万，小于200 万1.0% 小于100 万1.5% A 类基金份额申购费用由申购A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基 金的市场推广、销售、登记费等各项费用。 2、赎回费 本基金的赎回费率随基金持有时间的增加而递减。本基金A 类基金份额和C 类基金份额的赎 回费率表如下： 华宝绿色主题混合型证券投资基金招募说明书（更新） 39 持有该类基金份额期限 A 类基金份额赎 回费率(%) C 类基金份额赎回 费率(%) 小于7 日1.50% 1.50% 大于等于7 日，小于30 日0.75% 0.50% 大于等于30 日，小于1 年0.50% 0 大于等于1 年，小于2 年0.25% 0 大于等于2年0 0 注：此处一年按365 日计算 赎回费用由赎回A 类基金份额或C 类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎 回基金 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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