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| 贝莱德中国新视野混合A(013426) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2455538 | ||||||||
| 基金代码 | 013426 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-08-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 贝莱德中国新视野混合型证券投资基金基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人：贝莱德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇二一年八月 贝莱德中国新视野混合型证券投资基金基金份额发售公告 1 重要提示 1、贝莱德中国新视野混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已获中国证 券监督管理委员会证监许可【2021】2646 号文准予募集注册。中国证券监督管理 委员会（以下简称“中国证监会”）对本基金募集的注册并不代表其对本基金的投 资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 2、本基金为契约型开放式证券投资基金，基金类别为混合型。 3、本基金的基金管理人为贝莱德基金管理有限公司（以下简称“本公司”、“基 金管理人”或“本基金管理人”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司。同 时，中国建设银行股份有限公司作为基金服务机构，为本基金提供份额登记、估值 核算等基金服务。 4、本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资 者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资人。 基金管理人为履行法律法规以及公司内部控制制度的要求，本基金有权拒绝属 于非中国税收居民的投资者(或其代理人或授权签字人或控制人，以下同)的认购/申 购或以任何方式持有本基金基金份额的行为。为此，基金管理人、销售机构或其授 权的第三方有权拒绝非中国税收居民投资者的认购、申购(含定期定额投资)、转换 转入申请，且有权拒绝任何非中国税收居民投资者开立基金账户或采取其他相应控 制措施。 投资者应当按照相关法律法规及基金管理人的要求，及时向基金管理人、销售 机构或其授权的第三方真实、及时、准确、完整地提供有效的税收居民声明文件及 证明文件，前述信息资料发生变更的，投资者应在 30 天内告知基金管理人、销售机 构或其授权的第三方，并提供变更后的有效的税收居民声明文件及证明文件。 基金管理人、销售机构或其授权的第三方将根据投资者提供的信息资料(含其更 新)，合理判断投资者是否构成或可能构成非中国税收居民。如经认定投资者可能为 非中国税收居民，则基金管理人、销售机构或其授权的第三方有权拒绝投资者开立 基金账户的申请，并有权拒绝投资者的认购、申购(含定期定额投资)、转换转入申 请或采取其他相应控制措施。如因投资者提供的税收居民声明文件及证明文件不完 整、真实性或准确性存疑等原因，基金管理人、销售机构或其授权的第三方无法依贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 2 据现有信息资料充分认定，则有权基于审慎性原则，认定投资者可能构成非中国税 收居民，从而拒绝其开立基金账户及认购、申购(含定期定额投资)、转换转入申请 或采取其他相应控制措施。 如基金管理人在基金投资者开立基金账户后发现基金投资者构成或可能构成非 中国税收居民，或者基金投资者在获得基金份额后构成或可能构成非中国税收居民， 基金管理人或销售机构或其授权的第三方有权根据基金合同的约定采取相关措施， 包括但不限于: (a)不接受该基金份额持有人对基金份额进一步的申购申请; (b)对基 金份额持有人持有的基金份额进行强制赎回; (c)注销已经开立的基金账户。因基金 投资者构成非中国税收居民但未向基金管理人或销售机构或其授权的第三方如实披 露而损害基金管理人(或其授权的第三方)、本基金或本基金的其他基金份额持有人， 本基金及基金管理人(或其授权的第三方)保留采取任何措施及/或就全部损失进行追 偿的权利，并且基金份额持有人不可以就本基金或以本基金名义为遵守任何适用法 律法规、财政或税收要求(无论是否为法定的)而采取相关措施或进行相关追偿过程 中产生的任何形式的损害或责任向本基金及基金管理人(或其授权的第三方)提出任 何要求或追偿。 基金管理人认可的境外机构(包括该等机构管理的资产管理产品)作为合格境外 投资者投资本基金或其他经基金管理人合理判断投资本基金对基金管理人或本基金 的运作不构成合规风险的投资者，不受上述规定的限制。 基金管理人有权对可购买本基金的投资者资质予以规定并不时调整，具体见《贝 莱德基金管理有限公司公开募集证券投资基金登记业务制度》及基金管理人于公司 网站披露的相关规则，以及基金管理人届时发布的相关公告。 5、本基金自 2021 年 8 月 30 日起至 2021 年 9 月 10 日通过基金管理人的直销 中心及其他基金销售机构的销售网点公开发售。销售机构具体名单详见本公告“一、 基金募集的基本情况”之“（十二）销售机构”及基金管理人网站的公示名单。各 销售机构认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。 直销中心办理业务时以其相关规则为准。 基金管理人可根据募集情况，在符合相关法律法规的情况下，在募集期限内调 整本基金的发售时间，但最长不超过法定募集期限并及时公告。如遇突发事件，以 上基金募集期的安排也可以适当调整。 6、投资人认购本基金应首先办理开户手续，开立本公司基金账户。本基金发售贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 3 期内，本基金直销机构和其他销售机构的销售网点同时为投资人办理开立基金账户 的手续。投资人的开户和认购申请可同时办理。 如经认定投资者可能为非中国税收居民，则基金管理人、销售机构或其授权的 第三方有权拒绝投资者开立基金账户的申请。因投资者提供的税收居民声明文件及 证明文件不完整、真实性或准确性存疑等原因，基金管理人、销售机构或其授权的 第三方无法依据现有信息资料充分认定，则有权基于审慎性原则，认定投资者可能 构成非中国税收居民，从而拒绝其开立基金账户。 7、投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人 违规进行认购。投资人应保证用于认购的资金来源合法，投资人应有权自行支配， 不存在任何法律上、合约上的瑕疵或其他障碍。 8、认购原则 （1）基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式； （2）投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款； （3）投资者的认购申请一经受理不得撤销； （4）投资者在募集期内可多次认购，认购期间单个投资者的累计认购金额没有 限制，但招募说明书、基金份额发售公告、其他相关公告另有规定的除外。 9、认购限额 在基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，每笔认购的最低金额为人民币 1 元（含认购费）。直销中心首次认购的最低金额为人民币 10000 元（含认购费）， 追加认购的最低金额为单笔人民币 1 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低认 购金额及追加认购有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。募集期间不设置 投资者单个账户最高认购金额限制，但更新的招募说明书或其他相关公告另有规定 的除外。 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%， 基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人 接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金 管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同 生效后登记机构的确认为准。 本基金在募集期内最终确认的有效认购金额不超过 80 亿元人民币（不包括募集贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 4 期利息）。 基金募集过程中募集规模接近、达到或超过 80 亿元的，基金提前结束募集。 自募集期第一天起至 T 日（含第一天），若 T 日募集截止时间后本基金有效认 购申请金额超过 80 亿元，则基金管理人将于次日刊登公告提前结束本次募集，将认 购截止日提前至 T 日，自刊登提前结束募集公告之日起不再接受认购申请，对 T 日 的认购申请采取末日比例确认的方式实现对规模的有效控制。当发生末日比例确认 时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集 期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。 当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算， 而且认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金 登记机构的计算并确认的结果为准。 基金合同生效后，本基金不受上述募集规模上限的限制。 10、认购的确认 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份 额的确认情况，投资人应及时查询。 11、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。有效认购款项利息折算的份额保留 到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由 基金财产承担。 基金管理人自基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决 定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的，自基金管 理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： （1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （2）在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息； 贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 5 （3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基 金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 12、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资人若欲了解本基 金的详细情况，请阅读本公司于 2021 年 8 月 20 日在《上海证券报》上刊登的《贝 莱德中国新视野混合型证券投资基金基金份额发售公告》及《贝莱德中国新视野混 合型证券投资基金基金合同及招募说明书提示性公告》。《贝莱德中国新视野混合 型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）、《贝莱德中国新视野 混合型证券投资基金托管协议》、《贝莱德中国新视野混合型证券投资基金招募说 明书》、《贝莱德中国新视野混合型证券投资基金基金产品资料概要》及本公告将 同时发布在本公司网站（www.blackrock.com.cn）和中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）上，投资人亦可通过本公司网站和中国证监会基金电 子披露网站了解本基金募集相关事宜，并可通过本公司网站下载有关申请表格。 13、销售机构具体销售城市（或网点）名单和联系方式，请参见本公告“一、 基金募集的基本情况”之“（十二）销售机构”以及当地基金销售机构以各种形式 发布的公告。 在募集期间，除本公告所列的销售机构外，本基金还有可能变更、增减销售机 构，如变更、增减销售机构，本公司将及时在网站公示，请留意近期本公司网站及 各销售机构的公告，或拨打本公司及各销售机构的客户服务电话咨询。 14、投资人可拨打本公司的客户服务电话 400-002-6655 或销售机构的客户服 务电话咨询认购事宜。 15、基金管理人可综合考虑各种情况在法律法规允许的范围内对本基金募集安 排做适当调整并及时公告。 相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化 时，本基金从其最新规定。 16、基金管理人暂未开通网上交易，基金管理人的直销柜台交易仅接受专业机 构投资者，个人投资者可通过基金管理人指定的销售机构购买本基金。 17、风险提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 6 本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：因证券市场价格波动产生的 市场风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，由于交易对手违 约产生的信用风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基 金的特定风险等等。本基金为混合型基金，预期风险和收益低于股票型基金，高于 债券型基金和货币市场基金。 投资有风险，投资者认购基金前，应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金 产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状 况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适；投资者应充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险。 本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香 港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制 下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。具体风 险请查阅招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要 或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资 产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 本基金的投资范围包括存托凭证，除普通股票投资可能面临的宏观经济风险、 政策风险、市场风险、流动性风险外，还将面临存托凭证持有人与持有基础股票的 股东在法律地位享有权利等方面存在差异可能引发的风险、发行人采用协议控制架 构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有人权益被摊薄的风险、交易机制 相关风险、存托凭证退市风险、汇率风险等其他风险。 为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品。信用衍生品的投资可能面临 流动性风险，偿付风险，交易对手风险以及价格波动风险等。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程 序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关 章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋 账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制 时的特定风险。 基金管理人依据相关法律、法规及核准设立批复等，经尽职调查、进行了充分贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 7 的评估论证、履行了必要的决策程序，现将份额登记、估值核算等业务委托给基金 服务机构——中国建设银行股份有限公司负责日常运营；基金管理人需定期了解基 金服务机构的人员配备情况、业务操作的专业能力、业务隔离措施、软硬件设施等 基本运作情况，以保证满足业务发展的实际需求；如前述提供份额登记、估值核算 的基金服务机构发生变更的，基金管理人需另行发布相关公告。若基金份额持有人 不同意管理人变更基金服务机构的，自公告之日起 10 日内可以赎回其持有的全部 基金份额，若基金份额持有人自公告之日起 10 日后继续持有全部或部分基金份额 的，视为其同意基金管理人变更基金服务机构。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成新基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原 则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人 提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除外。法律法 规或监管机构另有规定的，从其规定。 基金投资者及基金份额持有人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《金 融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《中国人民银行关于加强开户管理及 可疑交易报告后续控制措施的通知》、《中国人民银行关于落实执行联合国安理会 相关决议的通知》等反洗钱相关法律法规的规定，将严格遵守上述规定，不会违反 任何前述规定；承诺用于基金投资的资金来源不属于违法犯罪所得及其收益；承诺 出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，积极履行反洗钱职责，不借助本 业务进行洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动。基金投资者及基金份额持有人承诺，其 不属于联合国、中国有权机关或其他司法管辖区有权机关制裁名单内的企业或个 人，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法管辖区有权机关制裁的国家和地区。 出于反洗钱、制裁、反恐怖融资、非居民金融账户涉税信息尽职调查与信息报 送等相关的合规要求，本基金基金管理人有权对可购买本基金的投资者资质予以规 定并不时调整，如已持有本基金基金份额，但不再满足本基金的投资者资质要求或 基金合同约定的其他条件或出现基金合同约定情形的，基金管理人有权依据基金合 同的约定对相应基金份额予以强制赎回或采取其他相应控制措施，提请投资者关 注。 贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 8 18、本基金管理人拥有对本公告的最终解释权。 贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 9 一、基金募集的基本情况 （一）基金名称、简称及代码 基金名称：贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金简称：贝莱德中国新视野混合 基金代码： A 类份额基金代码：013426；C 类份额基金代码：013427 （二）基金类别 混合型证券投资基金 （三）基金的运作方式 契约型开放式 （四）基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 （五）基金存续期限 不定期 （六）募集方式 本基金将通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见 基金份额发售公告以及基金管理人网站。本基金认购采取全额缴款认购的方式。基 金投资人在募集期内可多次认购，认购申请一经受理不得撤销。 （七）募集期限 本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月。 本基金自 2021 年 8 月 30 日至 2021 年 9 月 10 日进行发售。如果在此期间届 满时未达到本基金的招募说明书第七部分第一条规定的基金备案条件，基金可在募贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 10 集期限内继续销售。基金管理人也可根据基金销售情况，在符合相关法律法规的情 况下，在募集期限内调整基金发售时间，并及时公告。 （八）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格 境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。基金 管理人有权对可购买本基金的投资者资质予以规定并不时调整，具体见《贝莱德基 金管理有限公司公开募集证券投资基金登记业务制度》以及基金管理人届时发布的 相关公告。 （九）募集场所 本基金将通过基金管理人的直销中心及其他基金销售机构的销售网点公开发 售。募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构。具体销售城市（或 网点）名单和联系方式，请参见本公告“一、基金募集的基本情况”之“（十二） 销售机构”以及当地基金销售机构以各种形式发布的公告。 各销售机构认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具 体规定。直销中心办理业务时以其相关规则为准。 （十）基金的募集份额总额和金额 本基金募集份额总额不少于 2 亿份，募集金额总额不少于 2 亿元人民币。 本基金在募集期内最终确认的有效认购金额不超过 80 亿元人民币（不包括募集 期利息）。 基金募集过程中募集规模接近、达到或超过 80 亿元的，基金提前结束募集。 自募集期第一天起至 T 日（含第一天），若 T 日募集截止时间后本基金有效认 购申请金额超过 80 亿元，则基金管理人将于次日刊登公告提前结束本次募集，将认 购截止日提前至 T 日，自刊登提前结束募集公告之日起不再接受认购申请，对 T 日 的认购申请采取末日比例确认的方式实现对规模的有效控制。当发生末日比例确认 时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集 期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。 贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 11 当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算， 而且认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金 登记机构的计算并确认的结果为准。 基金合同生效后，本基金不受上述募集规模上限的限制。 （十一）投资人对基金份额的认购 1、认购时间安排： 本基金认购时间为 2021 年 8 月 30 日至 2021 年 9 月 10 日。如遇突发事件， 发售时间可适当调整，并进行公告。 各个销售机构在本基金发售募集期内对于个人投资者或机构投资者的具体业务 办理时间可能不同，若本公告没有明确规定，则由各销售机构自行决定每天的业务 办理时间。 根据法律法规的规定与基金合同的约定，如果基金募集达到基金备案条件，基 金合同自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起生 效。如果未达到前述条件，基金可在上述定明的募集期限内继续销售，直到达到条 件并经备案后宣布基金合同生效。基金管理人可根据募集情况，在符合相关法律法 规的情况下，在募集期限内调整本基金的发售时间，但最长不超过法定募集期限并 及时公告。如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。 2、认购原则： （1）基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式； （2）投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款； （3）投资者的认购申请一经受理不得撤销； （4）投资者在募集期内可多次认购，认购期间单个投资者的累计认购金额没有 限制，但招募说明书、基金份额发售公告、其他相关公告另有规定的除外。 3、认购限额： 在基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，每笔认购的最低金额为人民币 1 元（含认购费）。直销中心首次认购的最低金额为人民币 10000 元（含认购费）， 追加认购的最低金额为单笔人民币 1 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低认贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 12 购金额及追加认购有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。募集期间不设置 投资者单个账户最高认购金额限制，但更新的招募说明书或其他相关公告另有规定 的除外。 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%， 基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人 接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金 管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同 生效后登记机构的确认为准。 4、投资人认购应提交的文件和办理的手续 投资人认购本基金应首先办理开户手续，开立基金账户（，然后办理基金认购 手续。本基金发售期内，本基金直销机构和其他销售机构的销售网点同时为投资人 办理开立基金账户的手续。投资人的开户和认购申请可同时办理。 （十二）销售机构 1、直销机构：贝莱德基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室 法定代表人：张弛 成立日期：2020 年 09 月 10 日 直销网点：直销中心 直销中心地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 7 楼 702 室 客户服务统一咨询电话：4000026655 公司网站：www.blackrock.com.cn 基金管理人暂未开通网上交易，基金管理人的直销柜台交易仅接受专业机构投 资者，个人投资者可通过基金管理人指定的销售机构购买本基金。 贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 13 2、其他销售机构 （1）中国建设银行股份有限公司 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （2）交通银行股份有限公司 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （3）平安银行股份有限公司 客户服务电话：95511 转 3 网址：www.bank.pingan.com （4）中信证券股份有限公司 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （5）中信证券（山东）有限责任公司 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （6）中信证券华南股份有限公司 客户服务电话：（020）95396 网址：www.gzs.com.cn （7）中信期货有限公司 客户服务电话：400-990-8826 网站：www.citicsf.com （8）华泰证券股份有限公司 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （9）申万宏源证券有限公司 客户服务电话：95523/ 400-889-5523 网址：www.swhysc.com 贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 14 （10）海通证券股份有限公司 客户服务电话：95553 网址： www.htsec.com （11）国信证券股份有限公司 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （12）东方证券股份有限公司 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《基金 合同》等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。 （十三）基金的存续 不定期。 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续 50 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止基金合同，本基金按照基金 合同的约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会审议。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 （十四）基金的认购费用 本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同 的类别。其中： 在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回 费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。 贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 15 从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用、在赎回时根据持 有期限收取赎回费用的基金份额，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类 基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金 资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置，费率水平等由基金管理人确定。根据基金销售 情况，基金管理人可在对已有基金份额持有人权益无实质不利影响的情况下，经与 基金托管人协商，在履行适当程序后增加新的基金份额类别、或者调整现有基金份 额类别的认购、申购费率、降低赎回费率、或者调低 C 类基金份额的销售服务费 率水平、或者变更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售等，调整实施前基金 管理人需依照《信息披露办法》的规定在规定媒介公告，不需要召开基金份额持有 人大会。 本基金对通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的养老金客户与除此之外其他 投资者实施差别化的认购费率。在募集期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购 申请单独计算。 养老金客户指全国社会保障基金、基本养老保险基金、可以投资基金的地方社 会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个人税收递延型商业养老保险、 养老目标证券投资基金等。如将来出现可以投资基金的享受税收优惠的个人养老账 户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入养老金 客户范围。 （1）养老金客户的认购费率 通过基金管理人的直销中心认购本基金 A 类基金份额的养老金客户的认购费率 见下表： 认购金额（M） 认购费率 M＜100 万元 0.12% 贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 16 认购金额（M） 认购费率 100 万元≤M＜500 万元 0.08% 500 万元≤M＜1000 万元 0.02% M≥1000 万元 1000 元/笔 （2）其他投资者的认购费率 除上述养老金客户外，其他投资者认购本基金 A类基金份额的认购费率见下表： 认购金额（M） 认购费率 M＜100万元 1.20% 100万元≤M＜500万元 0.80% 500万元≤M＜1000万元 0.20% M≥1000万元 1000元/笔 本基金 C 类基金份额不收取认购费用。 A 类基金份额的认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、 登记等基金募集期间发生的各项费用。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划，开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适 当调低基金认购费率。 （十五）认购份额的计算 基金认购采用金额认购的方式。 （1）A 类基金份额 A 类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为： 认购费用适用比例费率： 净认购金额= 认购金额/（1＋认购费率） 认购费用= 认购金额?净认购金额 认购份额=（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值 认购费用适用固定金额： 贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 17 认购费用 = 固定金额 净认购金额 = 认购金额-认购费用 认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值 （2）C 类基金份额 认购份额= （认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值 （3）上述认购份额（含利息折算的份额）计算结果保留到小数点后 2 位，小数 点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例 1：某投资者（非养老金客户）投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额， 则对应的认购费率为 1.20%，假定募集期产生的利息为 55.00 元，则可认购 A 类基 金份额为： 净认购金额＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23 元 认购费用＝100,000-98,814.23＝1,185.77 元 认购份额＝（98,814.23＋55.00）/1.00＝98,869.23 份 即：该投资者（非养老金客户）投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，假 定募集期产生的利息为 55.00 元，可得到 98,869.23 份 A 类基金份额。 例 2：某投资者（养老金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理人直销中心认 购本基金 A 类基金份额，则对应的认购费率为 0.08%，假定募集期产生的利息为 1,100.00 元，则可认购 A 类基金份额为： 净认购金额＝2,000,000/（1＋0.08%）＝1,998,401.28 元 认购费用＝2,000,000-1,998,401.28＝1,598.72 元 认购份额＝（1,998,401.28＋1,100.00）/1.00＝1,999,501.28 份 即：该投资者（养老金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理人直销中心认购 本基金 A 类基金份额，假定募集期产生的利息为 1,100.00 元，可得到 1,999,501.28 份 A 类基金份额。 贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 18 例 3：某投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假定募集期产生的 利息为 55.00 元，则可认购基金份额为： 认购份额＝（100,000＋55.00）/1.00=100,055.00 份 即：该投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假定募集期产生的利 息为 55.00 元，可得到 100,055.00 份 C 类基金份额。 （十六）认购的确认 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份 额的确认情况，投资人应及时查询。 （十七）募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所 有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。有效认购款项利息折算的份额保留到 小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基 金财产承担。 （十八）募集资金的管理 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束 前，任何人不得动用。 贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 19 二、个人投资者办理认购的开户与认购流程 基金管理人暂未开通网上交易，基金管理人的直销柜台交易仅接受专业机构投 资者，个人投资者可通过基金管理人指定的销售机构购买本基金。 个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。 三、机构投资者办理认购的开户与认购流程 （一）通过直销机构的直销中心办理开户和认购的程序 1、本公司的直销中心受理专业机构投资者的开户和认购申请。 2、认购业务办理时间 募集期内，办理时间为认购日的 9:30-15:00（周六、周日及法定节假日不办理 认购业务）。 3、机构投资者办理开户与认购手续 （1）机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料： 1）填妥并加盖预留印鉴的《直销账户业务申请表》； 2）市场监督管理机关颁发的有效法人营业执照（三证合一）复印件并加盖单位 公章（事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证 书复印件）； 3）指定银行账户的银行《开户许可证》复印件加盖单位公章（或出示指定银行 出具的开户证明复印件）； 4）《基金业务授权委托书》一式两份（加盖公章及法定代表人/负责人章）； 5）《预留印鉴卡》一式三份； 6）法定代表人/负责人及经办人身份证件复印件加盖单位公章（如是二代身份 证，请提供正反两面的复印件）； 7）《传真交易协议书》一式两份（加盖公章及法定代表人/负责人章）； 贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 20 8）《机构投资者风险承受能力测试问卷》（加盖预留印鉴）； 9）《证券投资基金投资者权益须知》（加盖公章及法定代表人/负责人章）。 特别提示： ①其中指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、未成功认购、 申购的款项的结算账户，银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。赎回、 分红及未成功认购、申购的款项将划入投资人认购、申购时使用的结算账户。 ②本公司可根据具体实际情况，对上述业务办理的申请资料进行调整。 ③如果投资人在开户时没有填写过《机构投资者风险承受能力测试问卷》，在 首次办理认/申购手续时需要填写《机构投资者风险承受能力测试问卷》。 （2）机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《直销认/申购申请表》（加盖 预留交易印鉴）、银行付款凭证复印件。 4、认购资金的划拨 投资人办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专 户。 直销专户 账户名称：贝莱德基金管理有限公司直销专户 开户银行：建行上海徐汇支行 银行账号： 31050173360009988888 在办理认购业务时，需要按照基金管理人的相关要求提供划款凭证，并且在划 款备注里注明基金产品代码。 5、注意事项 （1）投资人认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 （2）投资人 T 日提交开户申请后，应于 T+2 日后（包括该日）到本公司直销 中心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心查询。本公司将为开户成功的投资 人寄送开户确认书。 贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 21 （3）投资人 T 日提交认购申请后，应于 T+2 日后（包括该日）到本公司直销 中心查询认购申请有效性的确认结果，或通过本公司客户服务中心查询。但此次确 认是对认购申请接受的确认，认购的最终结果要待认购期结束后自本公司发布《基 金合同》生效公告之日起到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心查询。 （4）基金认购期期间，以下将被认定为无效认购： 1）投资人划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； 2）投资人划来资金，但逾期未办理认购手续的； 3）投资人划来的认购资金少于其申请的认购金额的； 4）在认购期截止日下午 3:00 之前资金未到指定基金直销专户的； 5）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 机构投资者通过本公司网上直销交易系统办理开户和认购的程序详见本公司网 站 www.blackrock.com.cn。 （二）机构投资者在其他销售机构（如有）的开户与认购程序以各销售机构的 规定为准。 贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 22 四、清算与交割 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所 有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。有效认购款项利息折算的份额保留到 小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基 金财产承担。 贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 23 五、基金的验资 本基金募集行为结束前，基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账 户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。认购期结束后，由登记机构计算投 资人认购应获得的基金份额，基金管理人应在 10 日内聘请会计师事务所进行认购款 项的验资。 贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 24 六、基金合同的生效 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份， 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募 集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基 金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中 国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管 理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管 理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人 不得动用。 贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 25 七、本次认购当事人及中介机构 （一）基金管理人 名称：贝莱德基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1233号汇亚大厦7楼702室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1233号汇亚大厦7楼702 室 成立日期：2020年09月10日 法定代表人：张弛 客服电话：（021）80225188 注册资本：3亿元 股权结构： 股东名称 出资比例 BlackRock Financial Management,Inc. 100% （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 （三）销售机构 1、直销机构 贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 26 本基金直销机构详见本公告“一、基金募集的基本情况”之“（十二）销售机 构”。 2、其他销售机构 本基金其他销售机构详见本公告“一、基金募集的基本情况”之“（十二）销 售机构”。 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和基金合 同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。 （四）登记机构 名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立日期：2004 年 09 月 17 日 联系人：张楠 联系电话：(010) 67595379 （五）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陈颖华 经办律师：吕红、陈颖华 贝莱德中国新视野混合型证券投资基金 基金份额发售公告 27 （六）审计基金财产的会计师事务所及经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼 法人代表：李丹 经办注册会计师：单峰、周祎 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：顾俊懿 贝莱德基金管理有限公司 2021 年 8 月 20 日 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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