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天弘沪深300ETF联接A(000961)  基金公开信息
流水号 2447363
基金代码 000961
公告日期 2021-08-11
编号 1
标题 天弘沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金产品资料概要(更新)
信息全文 天弘沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
产品资料概要(更新)
编制日期:2021年08月10日
送出日期:2021年08月11日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 天弘沪深300ETF联接 基金代码 000961
基金简称A 天弘沪深300ETF联接A 基金代码A 000961
基金简称C 天弘沪深300ETF联接C 基金代码C 005918
招商证券股份有
基金管理人 天弘基金管理有限公司 基金托管人
限公司
基金合同生效日 2015年1月20日
基金类型 ETF联接基金 交易币种 人民币
运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日一次
开始担任本基金
2019年12月9日
基金经理的日期 基金经理1 张子法
证券从业日期 2007年12月25日
开始担任本基金
2019年12月9日
基金经理的日期 基金经理2 陈瑶
证券从业日期 2011年7月1日
开始担任本基金
2019年12月9日
基金经理的日期 基金经理3 杨超
证券从业日期 2010年5月4日
《基金合同》生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有
人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的,
其他 基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续六十个工作日
出现前述情形的,本基金合同应当终止,并按照本基金合同
的约定程序进行清算,且无需召开基金份额持有人大会。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
通过投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟
投资目标
踪误差最小化。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,以目标ETF、
标的指数成份股以及备选成份股为主要投资对象。为更好地实
现投资目标,本基金也可少量投资于其他股票(非标的指数成份
股及其备选成份股,含中小板、创业板及其他经中国证监会核准
的上市股票)、存托凭证、银行存款、债券、债券回购、权证、
股指期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证
监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的
相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品
投资范围 种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于目标ETF的资产比例不
低于基金资产的90%(已申购但尚未确认的目标ETF份额可计入
在内);本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日
在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证
金和应收申购款等。如法律法规或中国证监会变更投资品种的
投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投
资品种的投资比例。
本基金为目标ETF的联接基金,目标ETF是采用完全复制法实
现对标的指数紧密跟踪的全被动指数基金。本基金通过把全部
或接近全部的基金资产投资于目标ETF、标的指数成份股和备选
成份股进行被动式指数化投资,实现对业绩比较基准的紧密跟
主要投资策略 踪。正常情况下,本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产
净值的90%,日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误
差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离
度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人将采取合理措施避免
跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
本基金为股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、
风险收益特征
债券型基金与货币市场基金。
注:详见《天弘沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更
新)》第八部分“基金的投资”。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
注:天弘沪深300ETF联接A 2015年的净值增长率按照当年的实际存续期计算;天弘沪深
300ETF联接C2018年的净值增长率按照当年的实际存续期计算。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取:
金额(M) 收费方式
费用类型 备注
/持有期限(N) /费率
M<500万元 1%
申购费(A类)
M≥500万元 1000元/笔
申购费(C类) 0
N<7天 1.5%
赎回费(A类)
N≥7天 0.05%
N<7天 1.5%
赎回费(C类)
N≥7天 0
注:1、本基金自2018年04月24日起增设C类基金份额(即天弘沪深300C),原基金
份额转为A类基金份额(即天弘沪深300A)。自2019年12月09日起,天弘沪深300A类和C
类基金份额分别变更为天弘沪深300ETF联接A类和C类基金份额。
2、同一交易日投资人可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。申购费
用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.5%
托管费 0.1%
销售服务费(C类) 0.25%
合同约定的其他费用,包括信息披露费
其他费用
用、会计师费、律师费和诉讼费等
注:本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费和托管费。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金特有风险:(1)投资于目标ETF基金带来的风险。由于主要投资于目标ETF,在
多数情况下将维持较高的目标ETF投资比例,基金净值可能会随目标ETF的净值波动而波动,目
标ETF的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。所以本基金会面临诸如目标ETF的管理风
险与操作风险、目标ETF基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、目标ETF的技术风险等风险。
(2)跟踪偏离风险。本基金主要投资于目标ETF基金份额,追求跟踪标的指数,获得与指数收
益相似的回报。以下因素可能会影响到基金的投资组合与跟踪基准之间产生偏离:1)目标ETF
与标的指数的偏离。2)基金买卖目标ETF时所产生的价格差异、交易成本和交易冲击。3)基
金调整资产配置结构时所产生的跟踪误差。4)基金申购、赎回因素所产生的跟踪误差。5)基
金现金资产拖累所产生的跟踪误差。6)基金的管理费和托管费所产生的跟踪误差。7)其他因
素所产生的偏差。(3)与目标ETF业绩差异的风险。本基金为目标ETF的联接基金,但由于投
资方法、交易方式等方面与目标ETF不同,本基金的业绩表现与目标ETF的业绩表现可能出现差
异。(4)其他投资于目标ETF的风险。如目标ETF基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、
目标ETF参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、目标ETF退市风险、申购赎回失败风险等等。(5)
标的指数的风险。即标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现
存在差异,因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大,增加基金投资成本,并有
可能因此而增加跟踪误差,影响投资收益。(6)标的指数波动的风险。标的指数成份股的价
格可能受到政治因素、经济因素、上市公司状况、投资人心理和交易制度等各种因素的影响而
波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生风险。(7)标的指数回报与股票
市场平均回报偏离的风险。标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回
报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。(8)基金投资组合回报与标的指数回报偏
离的风险。由于基金投资过程中的证券交易成本、基金管理费和托管费的存在以及其它因素,
使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。(9)跟踪误差控制未达约定目标的
风险。本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%,日均跟踪偏离度的绝对值不超
过0.35%,年跟踪误差不超过4%,但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超
过上述范围,本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。(10)成份股停牌的风险。
标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌,发生成份股停牌时可能面临如下风险:1)
基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。2)在极端情况下,标
的指数成份股可能大面积停牌,基金可能无法及时卖出成份股以获取足额的符合要求的赎回款
项,由此基金管理人可能设置较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施,投资者将面临无
法赎回全部或部分基金份额的风险。(11)成份股退市的风险。标的指数成份股发生明显负面
事件面临退市风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人将按照基金份额持有人利益
优先的原则,综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟踪误差的影响,据此制
定成份股替代策略,并对投资组合进行相应调整。(12)指数编制机构停止服务的风险。本基
金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护,未来指数编制机构可能由于各种原因停止对
指数的管理和维护,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日向中国证监
会报告并提出解决方案,如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金
合同等,并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决,基金份额持有人大会未成功召开或
就上述事项表决未通过的,基金合同终止。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等风险。自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决
方案确定期间,基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份
额持有人利益优先原则维持基金投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数
表现与相关市场表现存在差异,影响投资收益。(13)标的指数变更的风险。根据基金合同的
规定,因标的指数的编制与发布等原因,导致原标的指数不宜继续作为本基金的投资标的指数
及业绩比较基准,本基金可能变更标的指数,基金的投资组合随之调整,基金收益风险特征可
能发生变化,投资人需承担投资组合调整所带来的风险与成本。(14)投资资产支持证券的风
险。1)与基础资产相关的风险主要包括特定原始权益人破产风险、现金流预测风险等与基础
资产相关的风险。2)与资产支持证券相关的风险主要包括资产支持证券信用增级措施相关风
险、资产支持证券的利率风险、资产支持证券的流动性风险、评级风险等与资产支持证券相关
的风险。3)其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和
操作风险。
2、其他风险:本基金产品仍存在市场风险、信用风险、流动性风险、股指期货投资风险、
存托凭证投资风险、操作风险、管理风险、合规性风险和其它风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发
生变更的,基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞
后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见天弘基金管理有限公司官方网站[www.thfund.com.cn][客服电话:
95046]
? 《天弘沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》
《天弘沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》
《天弘沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》
? 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
? 基金份额净值
? 基金销售机构及联系方式
? 其他重要资料
基金信息类型 基金产品资料概要更新
公告来源 中国证券监督管理委员会
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