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| 益民创新优势混合(560003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2419984 | ||||||||
| 基金代码 | 560003 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 益民创新优势混合型证券投资基金2021年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 7月 21日 益民创新优势混合 2021年第 2季度报告 第 2 页 共 11 页 §1 重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 7月 12日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 益民创新优势混合 交易代码 560003 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年 7月 11日 报告期末基金份额总额 444,815,849.39份 投资目标 本基金主要投资于具有持续创新能力的优势企业和 潜在优势企业，为基金份额持有人实现较高风险水平 下的较高收益。 投资策略 本基金着眼于全球视野，遵循从全球到国内的分析思 路，从对全球产业周期运行的大环境分析作为行业研 究的出发点，再结合国内宏观经济、产业政策、货币 金融政策等经济环境的分析，从而判别国内各行业产 业链传导的内在机制，并从中找出能够分享全球经济 增长的创新行业或主题。本基金对于企业创新特性的 定义将主要包括四大方面：技术创新，产品及服务创 新、制度创新和商业模式创新。本基金将以寻求创新 溢价为目标，来综合构建基金组合。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×75％+中证全债指数收益率 ×25％。 风险收益特征 本基金产品定位于偏股型的混合型基金。风险和收益 水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基 金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。 基金管理人 益民基金管理有限公司 益民创新优势混合 2021年第 2季度报告 第 3 页 共 11 页 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021年 4月 1日 － 2021年 6月 30日 ） 1.本期已实现收益 47,991,819.41 2.本期利润 112,516,482.72 3.加权平均基金份额本期利润 0.2470 4.期末基金资产净值 773,584,411.19 5.期末基金份额净值 1.7391 注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 16.40% 1.72% 2.99% 0.73% 13.41% 0.99% 过去六个月 7.64% 2.30% 1.25% 0.99% 6.39% 1.31% 过去一年 55.49% 1.98% 20.62% 1.00% 34.87% 0.98% 过去三年 126.47% 1.61% 41.14% 1.03% 85.33% 0.58% 过去五年 89.90% 1.37% 56.65% 0.88% 33.25% 0.49% 自基金合同 生效起至今 76.59% 1.64% 62.00% 1.24% 14.59% 0.40% 益民创新优势混合 2021年第 2季度报告 第 4 页 共 11 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1、按照本基金的基金合同约定，本基金自 2007年 7月 11日合同生效之日起六个月内使基金 的投资组合比例符合基金合同的约定。 2、自 2009年 5月 1日起益民创新优势混合型证券投资基金的业绩比较基准，由原来的“沪深 300指数收益率×75%＋新华巴克莱指数收益率×25%”变更为“沪深 300指数收益率×75%＋中证 全债指数收益率×25%”。 3.3 其他指标 无。 益民创新优势混合 2021年第 2季度报告 第 5 页 共 11 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 吕伟 益民红利 成长混合 型证券投 资基金基 金经理、 益民创新 优势混合 型证券投 资基金基 金经理、 益民品质 升级灵活 配置混合 型证券投 资基金基 金经理 2016 年 7 月 4日 - 14 2007 年加入益民基金 管理有限公司，历任 交易员、研究员、交 易部副总经理、交易 部总经理，基金经理、 主动管理事业部副总 经理兼基金经理、公 募基金部副总经理兼 基金经理。自 2015年 6 月 25 日起任益民红 利成长混合型证券投 资基金基金经理，自 2016年 2月 24日起任 益民品质升级灵活配 置混合型证券投资基 金基金经理，自 2016 年 7 月 4 日起任益民 创新优势混合型证券 投资基金基金经理， 自 2016年 7月 4日至 2020年 1月 6日任益 民核心增长灵活配置 混合型证券投资基金 基金经理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末未存在基金经理兼任私募资产管理计划产品投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、《益民创新 优势混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原 则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长 期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合 有关法规及基金合同的规定。 益民创新优势混合 2021年第 2季度报告 第 6 页 共 11 页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交 易制度，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，通过系统和 人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，并建立了有效的公平交易行为日常监控和事后分 析评估体系，确保公平对待所有投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。 本基金管理人通过统计检验的方法，对管理的投资组合在不同时间窗口下（1日内、3日内、 5日内）的同向交易行为进行了分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。本报告期内，公 司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量 超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2021年二季度市场整体呈现震荡上行的走势，除上证 50外的主要指数均录得不同程度涨幅， 中小市值股票表现相对活跃，不同行业股票表现有较大差异。电力设备及新能源、汽车、电子涨 幅领先，消费者服务、电力及公用事业、地产跌幅靠前。 二季度以来，市场在震荡中上涨。前期经过调整，“核心资产”交易拥挤的情况得到一定缓 解，“核心资产”内部呈分化走势。市场更加青睐业绩增速高的公司，并且高业绩增速偏好进一 步扩散到中小市值公司当中。美债收益率、美国就业数据、中国国债收益率、汇率等宏观变量对 市场的影响相对以往更加敏感。主题投资氛围比较活跃，部分热门概念、主题在二季度表现较好。 二季度基金净值在震荡中上行，基金仓位和配置行业基本保持稳定，以消费和医药行业为主， 主要在行业内部进行结构调整。 下半年国际、国内宏观形势变化仍存在较大不确定性，预计宏观层面波动仍会对市场造成明 显冲击。在我们的投资框架中，不以短期宏观波动做为投资的主要依据，也不认为我们有能力预 判短期宏观变量走势。我们仍然看中公司成长的确定性和稳定性，并会更加重视行业景气度，投 资仍会聚焦在大消费和制造业领域。 益民创新优势混合 2021年第 2季度报告 第 7 页 共 11 页 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.7391元；本报告期基金份额净值增长率为 16.40%，业 绩比较基准收益率为 2.99%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 688,005,762.50 87.73 其中：股票 688,005,762.50 87.73 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 44,083,894.00 5.62 其中：债券 44,083,894.00 5.62 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 45,401,323.78 5.79 8 其他资产 6,695,244.15 0.85 9 合计 784,186,224.43 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 5,797.30 0.00 B 采矿业 2,687.32 0.00 C 制造业 503,355,895.48 65.07 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 9,295.91 0.00 益民创新优势混合 2021年第 2季度报告 第 8 页 共 11 页 G 交通运输、仓储和邮政业 3,801.89 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 937,032.48 0.12 J 金融业 100,641.86 0.01 K 房地产业 952.40 0.00 L 租赁和商务服务业 18,306.10 0.00 M 科学研究和技术服务业 63,612,182.06 8.22 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 119,952,584.10 15.51 R 文化、体育和娱乐业 6,585.60 0.00 S 综合 - - 合计 688,005,762.50 88.94 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 000858 五粮液 229,950 68,499,805.50 8.85 2 600436 片仔癀 152,585 68,403,855.50 8.84 3 600519 贵州茅台 33,230 68,344,141.00 8.83 4 300015 爱尔眼科 947,280 67,237,934.40 8.69 5 300760 迈瑞医疗 136,474 65,514,343.70 8.47 6 603259 药明康德 406,234 63,612,182.06 8.22 7 000568 泸州老窖 248,947 58,736,555.18 7.59 8 600809 山西汾酒 127,015 56,902,720.00 7.36 9 300347 泰格医药 272,709 52,714,649.70 6.81 10 000596 古井贡酒 128,000 30,656,000.00 3.96 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 34,014,894.00 4.40 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 益民创新优势混合 2021年第 2季度报告 第 9 页 共 11 页 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 10,069,000.00 1.30 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 44,083,894.00 5.70 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 010107 21国债⑺ 339,470 34,014,894.00 4.40 2 155415 19中银 01 100,000 10,069,000.00 1.30 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 益民创新优势混合 2021年第 2季度报告 第 10 页 共 11 页 1 存出保证金 380,802.75 2 应收证券清算款 5,448,279.61 3 应收股利 - 4 应收利息 645,021.80 5 应收申购款 221,139.99 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 6,695,244.15 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有处于流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 463,656,206.87 报告期期间基金总申购份额 16,115,891.56 减:报告期期间基金总赎回份额 34,956,249.04 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 444,815,849.39 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内无交易发生。截至本报告期末，本基金管理人未持有本基金份额。 益民创新优势混合 2021年第 2季度报告 第 11 页 共 11 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准设立益民创新优势混合型证券投资基金的文件； 2、 益民创新优势混合型证券投资基金基金合同； 3、 益民创新优势混合型证券投资基金托管协议； 4、 中国证监会批准设立益民基金管理有限公司的文件； 5、 报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 9.2 存放地点 北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办公楼南翼 13A。 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司。 咨询电话：（86）010-63105559 4006508808 传真：（86）010-63100608 公司网址：http://www.ymfund.com 益民基金管理有限公司 2021年 7月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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