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| 富国精诚回报12个月持有期混合C(011770) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2419179 | ||||||||
| 基金代码 | 011770 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富国精诚回报12个月持有期混合型证券投资基金二0二一年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人： 富国基金管理有限公司 基金托管人： 上海银行股份有限公司 报告送出日期： 2021年 07月 21日 1 §1 重要提示 富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人上海银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 7 月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 4月 30日（基金合同生效日）起至 2021年 6月 30日止。 2 §2 基金产品概况 基金简称 富国精诚回报 12个月持有期混合 基金主代码 011769 基金运作方式 契约型开放式，本基金每个工作日开放申购，但对每份基 金份额设置 12个月的最短持有期限。 基金合同生效日 2021年 04月 30日 报告期末基金份额 总额（单位：份） 5,826,094,590.22 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，力争为基金份额持有人 提供长期稳定和超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据 对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结 合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及 其他金融工具的比例。在债券投资方面，本基金将采用久 期控制下的主动性投资策略，在严格控制整体资产风险的 基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等 因素的分析确定组合整体框架。在股票投资方面，本基金 坚持个股精选策略，“自下而上”选择优质个股，寻求基金 资产的长期稳健增值。本基金的存托凭证投资策略、股指 期货投资策略、国债期货投资策略、股票期权投资策略和 资产支持证券投资策略详见法律文件。 业绩比较基准 中债综合财富（总值）指数收益率*80%+沪深 300指数收益 率*15%+恒生指数收益率（使用汇率估值折算）*5% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股 票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。本基金投资 港股通标的股票的，需承担港股通机制下因投资环境、投 资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 上海银行股份有限公司 下属分级基金的基 金简称 富国精诚回报 12 个月持 有期混合 A 富国精诚回报12个月持有期混 合 C 下属分级基金的交 易代码 011769 011770 报告期末下属分级 基金的份额总额 （单位：份） 5,464,893,990.87 361,200,599.35 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位： 人民币元 主要财务指标 富国精诚回报 12个月持有 期混合 A 报告期（2021年 04月 30日-2021年 06月 30日） 富国精诚回报 12个月持有 期混合 C 报告期（2021年 04月 30日-2021年 06月 30日） 1.本期已实现收益 -5,702,035.87 -739,803.04 2.本期利润 42,424,705.08 2,439,272.35 3.加权平均基金份额本期利润 0.0078 0.0068 4.期末基金资产净值 5,507,318,695.95 363,639,871.70 5.期末基金份额净值 1.0078 1.0068 注：本基金于 2021年 4月 30日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一个季 度。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金 的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变 动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （1）富国精诚回报 12个月持有期混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同 生效起至今 0.78% 0.18% 0.75% 0.17% 0.03% 0.01% （2）富国精诚回报 12个月持有期混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同 生效起至今 0.68% 0.18% 0.75% 0.17% -0.07% 0.01% 4 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 （1）自基金合同生效以来富国精诚回报 12个月持有期混合 A基金累计净值增长 率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、截止日期为 2021年 6月 30日。 2、本基金于 2021年 4月 30日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。 本基金建仓期 6个月，从 2021年 4月 30日起至 2021年 10月 30日，本期末建 仓期还未结束。 （2）自基金合同生效以来富国精诚回报 12个月持有期混合 C基金累计净值增长 率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 5 注：1、截止日期为 2021年 6月 30日。 2、本基金于 2021年 4月 30日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。 本基金建仓期 6个月，从 2021年 4月 30日起至 2021年 10月 30日，本期末建 仓期还未结束。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 徐斌 本基金基 金经理 2021-04-30 － 14.2 硕士，曾任国家上海新药 安全评价研究中心研究 员，长江证券股份有限公 司化工研究员，银华基金 管理有限公司化工研究 员，嘉实基金管理有限公 司研究部化工研究员、机 构投资部投资经理，海富 6 通基金管理有限公司投资 经理、年金权益投资部副 总监；自 2019年 7月加入 富国基金管理有限公司， 现任富国基金权益投资部 高级权益基金经理。2019 年 8 月起任富国改革动力 混合型证券投资基金基金 经理；2020年 6月起任富 国新材料新能源混合型证 券投资基金基金经理， 2021年 4月起任富国精诚 回报 12个月持有期混合型 证券投资基金基金经理。 具有基金从业资格。 张士扬 本基金基 金经理 2021-04-30 － 10.4 博士，曾任深圳市戴毅成 信息管理咨询有限公司顾 问、项目经理，中诚信国 际信用评级有限责任公司 分析师、项目经理，交银 施罗德基金管理有限公司 债券研究员、基金经理助 理，中金基金管理有限公 司研究部副总经理兼基金 经理助理；自 2016年 5月 加入富国基金管理有限公 司，历任固定收益投资经 理、固定收益信用研究部 副总经理；现任富国基金 固定收益信用研究部总经 理，兼任富国基金固定收 益投资部固定收益基金经 理。2020年 9月起任富国 稳进回报 12个月持有期混 合型证券投资基金基金经 理，2021年 4月起任富国 精诚回报 12个月持有期混 合型证券投资基金基金经 理。具有基金从业资格。 注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确 定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 7 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期，富国基金管理有限公司作为富国精诚回报 12 个月持有期混合型 证券投资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人 民共和国证券法》、《富国精诚回报 12 个月持有期混合型证券投资基金基金合 同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金资产，以尽可能减少和分散投资风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产 长期稳定收益为目标，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易 管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、 授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评 估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均 等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。事前控制主要包括：1、一级市 场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等 相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易系统的投资备选库、交易对手库及 授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。事中监控主要包 括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行间市场交易价格的公 允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为，非经特别控制 流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系统对组合间的交易公 平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合，对同一投资标的采用 相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令，确保公平对 待其所管理的组合。事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日 的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1日、3日、5 日）的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统， 对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及 专户产品，并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以 及同一基金经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，风险管理部 视情况要求相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、 季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经 8 理审阅签字后，归档保存，以备后查。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的 相关公平交易制度，未出现违反公平交易制度的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现异常交易行为。公司旗下管理的各投资组合在交易所公开 竞价同日反向交易的控制方面，报告期内本组合与其他投资组合之间未出现成交 较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 本基金自今年四月底成立以来，运行 2个月左右的时间。本着稳健回报的绝 对收益策略，在过去的两个月中，在已有一定安全垫的基础上，逐步建仓，力求 资金的安全和相对稳健的回报。 今年的市场是一个波动比较大的市场，保持不贪婪、不计较、不折腾的平静 心态是长周期维度能把投资做好很重要的一个因素。我们在逐步积累安全垫的基 础上，对仓位采取逐步建仓的策略，对我们长期看好并估值逐步回到合理的方向 标的逐步买入，如食品饮料、化工能源材料、电子、军工等。对于投资，我们不 应该去赌风格，应该把有限的精力和仓位，投入那些真正伟大的公司身上，我也 一直认为对于伟大公司价值空间的判断，远胜于对买入时点的判断，也始终相信， 持续稳定的收益回报，一定来自于稳定的投资框架，不漂移，不跟风短期市场的 风格变化。 上半年是个“宽货币+紧信用”的组合，市场结构震荡，展望下半年，社融 下行的斜率应该趋缓，但可能面临流动性边际收紧。周期标的在未来一年或面临 增长压力，消费短期难有大的亮点，大众消费购买力的修复需要时间，短期可能 还是更多倾向于成长股，后期考虑防守。看好白酒、电子、军工等行业。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期，本基金份额净值增长率 A 级为 0.78%，C 级为 0.68%，同期业绩 比较基准收益率 A级为 0.75%，C级为 0.75% 4.6 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期无需要说明的相关情形。 9 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 836,926,711.96 14.13 其中：股票 836,926,711.96 14.13 2 固定收益投资 3,918,947,300.00 66.14 其中：债券 3,918,947,300.00 66.14 资产支持证券 － － 3 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 1,022,000,390.00 17.25 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 － － 6 银行存款和结算备付金合计 94,653,024.76 1.60 7 其他资产 52,326,366.58 0.88 8 合计 5,924,853,793.30 100.00 注：本基金通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为 53,452,300.00元，占资 产净值比例为 0.91%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 － － C 制造业 783,416,880.57 13.34 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 8,358.39 0.00 E 建筑业 － － F 批发和零售业 49,173.00 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 － － H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务 业 － － J 金融业 － － K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 － － 10 M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 － － S 综合 － － 合计 783,474,411.96 13.34 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 通信服务 53,452,300.00 0.91 合计 53,452,300.00 0.91 注：1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 2、以上行业分类的统计中已包含沪港通投资的股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 002475 立讯精密 2,437,176 112,110,096.00 1.91 2 002304 洋河股份 535,200 110,893,440.00 1.89 3 002415 海康威视 1,333,758 86,027,391.00 1.47 4 600426 华鲁恒升 2,265,240 70,109,178.00 1.19 5 002138 顺络电子 1,600,500 62,051,385.00 1.06 6 300566 激智科技 2,045,950 57,266,140.50 0.98 7 300432 富临精工 3,926,640 54,580,296.00 0.93 8 002254 泰和新材 2,668,500 54,090,495.00 0.92 9 00700 腾讯控股 110,000 53,452,300.00 0.91 10 603538 美诺华 1,096,700 51,544,900.00 0.88 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让 系统挂牌股票投资明细 11 注：本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 国家债券 － － 2 央行票据 － － 3 金融债券 1,396,682,000.00 23.79 其中：政策性金融债 350,612,000.00 5.97 4 企业债券 2,015,044,300.00 34.32 5 企业短期融资券 － － 6 中期票据 439,188,000.00 7.48 7 可转债（可交换债） － － 8 同业存单 68,033,000.00 1.16 9 其他 － － 10 合计 3,918,947,300.00 66.75 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 210206 21国开 06 2,700,000 270,027,000.0 0 4.60 2 2128012 21浦发银行 01 2,500,000 252,200,000.0 0 4.30 3 2128013 21交通银行小微 债 1,900,000 191,178,000.0 0 3.26 4 2028043 20建设银行双创 债 1,500,000 151,890,000.0 0 2.59 5 2128010 21光大银行小微 债 1,400,000 141,120,000.0 0 2.40 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 12 公允价值变动总额合计(元) － 股指期货投资本期收益(元) － 股指期货投资本期公允价值变动(元) － 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择 流动性好、交易活跃的股指期货合约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效果，降低投资组合的整体 风险。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，力求实现基金资产的中长期稳定增值。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计（元） － 国债期货投资本期收益（元） － 国债期货投资本期公允价值变动（元） － 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本报告编制日前一年内，本基金持有的“21 国开 06”的发行主体国家开发 13 银行（以下简称“公司”），由于存在为违规的政府购买服务项目提供融资；项 目资本金管理不到位，棚改贷款项目存在资本金违规抽回情况；违规变相发放土 地储备贷款等 24 项违法违规事实，中国银行保险监督管理委员会于 2020 年 12 月 25日对公司作出罚款 4880万元的行政处罚（银保监罚决字〔2020〕67号）。 本报告编制日前一年内，本基金持有的“21 浦发银行 01”的发行主体上海 浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于存在：公司 2013 年至 2018 年间存在未按专营部门制规定开展同业业务；同业投资资金违规投向“四 证”不全的房地产项目；延迟支付同业投资资金吸收存款等 12项违法违规事实， 中国银行保险监督管理委员会上海监管局于 2020年 8月 10日对公司做出责令改 正，并处罚款共计 2100万元的行政处罚（沪银保监银罚决字〔2020〕12号）； 由于存在：（1）违反公正、公平、诚信原则，违规开展外汇市场交易；（2）违 反银行交易记录管理规定的违法违规事实，国家外汇管理局上海市分局于 2020 年 11月 26日对公司做出责令限期改正，处罚款 140万元人民币的行政处罚（上 海汇管罚字〔2020〕20200007 号）；由于 2016 年 5 月至 2019 年 1 月期间，未 按规定开展代销业务的违法违规事实，中国银行保险监督管理委员会上海监管局 于 2021年 4月 23日对公司做出责令改正，并处罚款共计 760万元的行政处罚（沪 银保监罚决字〔2021〕29号）。 本报告编制日前一年内，本基金持有的“21 光大银行小微债”的发行主体 中国光大银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于存在：（1）违规办理 内保外贷业务；（2）办理经常项目资金收付；（3）未对交易单证的真实性及其 与外汇收支的一致性进行合理审查；（4）违反规定办理资本项目资金收付；（5） 违反规定办理结汇业务的违法违规事实，国家外汇管理局北京外汇管理部于2020 年 8月 25日对公司做出没收违法所得 585571.35元人民币，并罚款 543万元人 民币的行政处罚（京汇罚〔2020〕18 号）；由于存在违反银行交易记录管理规 定的行为，国家外汇管理局北京外汇管理部于 2020年 10月 20日对公司做出罚 款 60万元人民币的行政处罚（京汇罚〔2020〕29号）；由于存在违规开展外汇 交易的行为，国家外汇管理局北京外汇管理部于 2020年 10月 20日对公司做出 罚款 60万元人民币的行政处罚（京汇罚〔2020〕30号）。 14 本报告编制日前一年内，本基金持有的“20 建设银行双创债”的发行主体 中国建设银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于存在内控管理不到位， 支行原负责人擅自为同业投资违规提供担保并发生案件；理财资金违规投资房地 产，用于缴交或置换土地出让金及提供土地储备融资；逆流程开展业务操作等 8 项违法违规事实，中国银行保险监督管理委员会于 2020年 7月 13日对公司做出 罚款合计 3920万元的行政处罚（银保监罚决字〔2020〕32号）。 本报告编制日前一年内，本基金持有的“21 农业银行小微债”的发行主体 中国农业银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于存在向关系人发放信用 贷款；批量处置不良资产未公告；批量处置不良资产未向监管部门报告等 24 项 违法违规事实，中国银行保险监督管理委员会于 2020年 7月 13日对公司做出没 收违法所得 55.3万元，罚款 5260.3万元，罚没合计 5315.6万元的行政处罚（银 保监罚决字〔2020〕36 号）；由于存在收取已签约开立的代发工资账户、退休 金账户、低保账户、医保账户、失业保险账户、住房公积金账户的年费和账户管 理费（含小额账户管理费）的违法违规事实，中国银行保险监督管理委员会于 2020 年 12 月 7 日对公司做出没收违法所得 49.59 万元，罚款 148.77 万元，罚 没合计 198.36万元的行政处罚（银保监罚决字〔2020〕66号）；由于存在：（1） 发生重要信息系统突发事件未报告；（2）制卡数据违规明文留存；（3）生产网 络、分行无线互联网络保护不当；（4）数据安全管理较粗放，存在数据泄露风 险；（5）网络信息系统存在较多漏洞；（6）互联网门户网站泄露敏感信息的违 法违规事实，中国银行保险监督管理委员会于 2021年 1月 19日对公司做出罚款 420万元的行政处罚（银保监罚决字〔2021〕1号）。 基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。 本基金持有的其余 5名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 15 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 410,763.50 2 应收证券清算款 494,248.82 3 应收股利 － 4 应收利息 51,421,354.26 5 应收申购款 － 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 52,326,366.58 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 富国精诚回报 12个月持有 期混合 A 富国精诚回报 12个月持有 期混合 C 基金合同生效日 2021年 04月 30日 基金份额总额 5,464,893,990.87 361,200,599.35 本报告期(2021年 4月 30日(基金合 － － 16 同生效日)至 2021年 6月 30日)基金 总申购份额 减：本报告期(2021年 4月 30日(基 金合同生效日)至 2021年 6月 30日) 基金总赎回份额 － － 本报告期(2021年 4月 30日(基金合 同生效日)至 2021年 6月 30日)基金 拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） － － 报告期期末基金份额总额 5,464,893,990.87 361,200,599.35 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 － 报告期期间买入/申购总份额 － 报告期期间卖出/赎回总份额 － 报告期期末管理人持有的本基金份额 － 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） － 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情况。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立富国精诚回报 12个月持有期混合型证券投资基金的 文件 2、富国精诚回报 12个月持有期混合型证券投资基金基金合同 3、富国精诚回报 12个月持有期混合型证券投资基金托管协议 17 4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5、富国精诚回报 12个月持有期混合型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30层 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）公司网址： http://www.fullgoal.com.cn。 富国基金管理有限公司 2021年 07月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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