上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

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国寿安保稳弘混合C(011028)  基金公开信息
流水号 2418284
基金代码 011028
公告日期 2021-07-21
编号 1
标题 国寿安保稳弘混合型证券投资基金2021年第2季度报告
信息全文 基金管理人:国寿安保基金管理有限公司
基金托管人:华泰证券股份有限公司
报告送出日期:2021年 7月 21日
国寿安保稳弘混合 2021年第 2季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人华泰证券股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 07 月 20 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 04月 01日起至 06月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国寿安保稳弘混合
基金主代码 011027
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年 3月 18日
报告期末基金份额总额 41,131,710.79份
投资目标 主要投资于债券等固定收益类金融工具,同时通过精选个
股,在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期
稳定增值。
投资策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证
券市场发展趋势,评估市场的系统性风险和各类资产的预
期收益与风险,据此合理制定和调整股票、债券等各类资
产的比例,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争
投资组合的稳定增值。除主要的股票及债券投资外,本基
金还可通过投资衍生工具等,进一步为基金组合规避风
险、增强收益。
业绩比较基准 中债综合指数收益率*80%+沪深 300指数收益率*15%+恒
生指数收益率*5%
风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益和预期风险高于货币市
场基金、债券型基金,低于股票型基金。本基金将投资港
股通标的股票,需承担汇率风险以及境外市场的风险。
基金管理人 国寿安保基金管理有限公司
基金托管人 华泰证券股份有限公司
国寿安保稳弘混合 2021年第 2季度报告
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下属分级基金的基金简称 国寿安保稳弘混合 A 国寿安保稳弘混合 C
下属分级基金的交易代码 011027 011028
报告期末下属分级基金的份额总额 41,054,048.85份 77,661.94份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2021年 4月 1日-2021年 6月 30日)
国寿安保稳弘混合 A 国寿安保稳弘混合 C
1.本期已实现收益 488,074.52 117,481.07
2.本期利润 1,110,828.08 392,710.85
3.加权平均基金份额本期利润 0.0085 0.0119
4.期末基金资产净值 41,842,685.97 79,461.12
5.期末基金份额净值 1.0192 1.0232
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国寿安保稳弘混合 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差

①-③ ②-④
过去三个月 1.88% 0.15% 1.55% 0.15% 0.33% 0.00%
自基金合同
生效起至今
1.92% 0.14% 1.59% 0.17% 0.33% -0.03%
国寿安保稳弘混合 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差

①-③ ②-④
过去三个月 2.29% 0.17% 1.55% 0.15% 0.74% 0.02%
自基金合同
生效起至今
2.32% 0.16% 1.59% 0.17% 0.73% -0.01%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注:本基金基金合同生效日为 2021年 03月 18日,按照本基金的基金合同规定,自基金合同
生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。
截至本报告期末,本基金尚在建仓期。图示日期为 2021年 03月 18日至 2021年 06月 30日。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理期限
证券
从业
年限
说明
任职日

离任日

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阚磊
本基金的
基金经理
2021年
3月 18

- 12年
硕士研究生,曾任中国人寿资产管理有限公司固定收益部
研究员、投资经理助理,兴业基金管理有限公司 FOF基金
投资部副总监,现任国寿安保尊荣中短债债券型证券投资
基金、国寿安保安泽纯债 39个月定期开放债券型证券投
资基金、国寿安保尊耀纯债债券型证券投资基金、国寿安
保泰安纯债债券型证券投资基金、国寿安保稳弘混合型证
券投资基金、国寿安保稳悦混合型证券投资基金和国寿安
保璟珹 6个月持有期混合型证券投资基金基金经理。
注:任职日期为基金合同生效日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办
法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保稳弘混合型证
券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则
管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内,本基金运作合法合规,不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益
的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期,不存在损害投资者利益的不公平
交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为;且不
存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过
该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2021年二季度,国内受大宗商品价格上涨影响,PPI同比持续回升,CPI整体温
和。基本面外需较强,出口维持较高景气度。二季度消费和制造业等顺周期部门修复
偏慢,逆周期的房地产和基建部门韧性较强,经济整体呈现不均衡修复的特点。货币
政策方面,通胀与国内经济发展的不均衡制约货币政策难以出现明显的方向变化。央
行在二季度并未对资金面进行过多干预,货币政策整体保持平稳取向。至二季度末,
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央行保持资金利率中枢稳定。
债券收益率在二季度整体呈现震荡下行行情。4月经济、通胀等利空钝化,资金
面是主逻辑,债市收益率有所下行;5月通胀持续走高,但对债市压制有限,随着流
动性相对宽松以及地方债发行后置,债券收益率继续下行,10年国债收益率一度跌破
3.10%,创年内新低;6月以来,资金利率中枢小幅抬升,债市乐观预期有所修正,利
率在 6月中旬出现小幅回调,10年国债收益率震荡回升至 3.14%附近。但随着资金价
格持续宽松以及月末央行重启净投放维护跨季流动性平稳,导致市场进一步对货币政
策收紧担忧下降,债券市场情绪走强。截至二季度末,10年国债收益率较上季度末下
行约 10BP。
2021年二季度 A股权益市场分化明显,电气设备新能源、电子、汽车、医药等板
块涨幅居前,其中新能源板块和半导体板块表现亮眼;与经济周期相关度较高的地产、
金融等跌幅居前,同时受损于上游涨价的家电等板块跌幅较大;整个二季度权益市场
呈现出高波动、高分化的态势,年初市场预期较高的”茅指数”内部分化较大,春节
后市场无差异下跌过后,基本面和景气度趋势持续改善的龙头品种得到明显反弹,而
基本面与高估值背离较多的龙头白马个股被市场逐步抛弃,二季度市场似乎已经形成
A股全新的投资方向,其一为国内先进制造业具备全球竞争优势的新能源行业,其二
是国产替代长期主线下的半导体制造行业。
投资运作方面,本基金在报告期内以利率债和高等级信用债为主要投资品种,保
持组合中性久期。股票方面,二季度围绕绝对收益的理念,灵活调整权益持仓比例,
在权益仓位部分做了一定优化,及时兑现涨幅较大的个股,同时配置收益风险比较高的龙头公
司。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末国寿安保稳弘混合 A 基金份额净值为 1.0192 元,本报告期基金
份额净值增长率为 1.88%;截至本报告期末国寿安保稳弘混合 C 基金份额净值为
1.0232元,本报告期基金份额净值增长率为 2.29%;业绩比较基准收益率为 1.55%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
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5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 12,797,895.16 18.14
其中:股票 12,797,895.16 18.14
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 21,337,400.00 30.25
其中:债券 21,337,400.00 30.25
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资

- -
7 银行存款和结算备付金合计 8,596,869.37 12.19
8 其他资产 27,803,635.13 39.42
9 合计 70,535,799.66 100.00
注:上述表权益投资中通过港股通交易机制投资的港股金额为人民币 367,363.32元,占基金
净资产的比例为 0.88%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 10,503,815.00 25.06
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 4,662.00 0.01
E 建筑业 11,014.44 0.03
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 431,855.40 1.03
J 金融业 1,479,185.00 3.53
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
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Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 12,430,531.84 29.65
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
基础材料 - -
消费者非必需品 - -
消费者常用品 - -
能源 367,363.32 0.88
金融 - -
医疗保健 - -
工业 - -
信息技术 - -
电信服务 - -
公用事业 - -
地产建筑业 - -
合计 367,363.32 0.88
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 605305 中际联合 40,000 2,104,800.00 5.02
2 600438 通威股份 44,000 1,903,880.00 4.54
3 300487 蓝晓科技 17,000 1,438,200.00 3.43
4 002594 比亚迪 4,000 1,004,000.00 2.39
5 002353 杰瑞股份 18,000 804,600.00 1.92
6 600887 伊利股份 20,000 736,600.00 1.76
7 600519 贵州茅台 300 617,010.00 1.47
8 601166 兴业银行 30,000 616,500.00 1.47
9 300207 欣旺达 17,000 553,520.00 1.32
10 000858 五 粮 液 1,500 446,835.00 1.07
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 5,000,000.00 11.93
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,029,000.00 23.92
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其中:政策性金融债 10,029,000.00 23.92
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 6,308,400.00 15.05
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 21,337,400.00 50.90
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 210203 21国开 03 100,000 10,029,000.00 23.92
2 132009 17中油 EB 51,000 5,247,900.00 12.52
3 019640 20国债 10 50,000 5,000,000.00 11.93
4 132015 18中油 EB 10,000 1,022,500.00 2.44
5 113050 南银转债 380 38,000.00 0.09
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告
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编制日前一年内受到公开谴责、处罚
5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 41,891.17
2 应收证券清算款 27,496,014.73
3 应收股利 -
4 应收利息 265,629.50
5 应收申购款 99.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 27,803,635.13
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 132009 17中油 EB 5,247,900.00 12.52
2 132015 18中油 EB 1,022,500.00 2.44
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限制的情况。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 国寿安保稳弘混合 A 国寿安保稳弘混合 C
报告期期初基金份额总额 152,165,688.96 50,098,981.11
报告期期间基金总申购份额 9.89 98.14
减:报告期期间基金总赎回份额 111,111,650.00 50,021,417.31
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以“-”填列)
- -
报告期期末基金份额总额 41,054,048.85 77,661.94
注:报告期内基金总申购份额含红利再投资和转换入份额,基金总赎回份额含转换出份额。
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
项目 国寿安保稳弘混合 A 国寿安保稳弘混合 C
报告期期初管理人持有的本基金份额 15,004,975.00 -
报告期期间买入/申购总份额 - -
报告期期间卖出/赎回总份额 - -
报告期期末管理人持有的本基金份额 15,004,975.00 -
报告期期末持有的本基金份额占基金总
份额比例(%)
36.48 -
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内,本基金管理人未运用固有资金交易本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况





报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比
(%)


1 20210401~20210617 49,999,000.00 - 49,999,000.00 - -
2 20210428~20210603 40,112,400.00 - 40,112,400.00 - -
3 20210618~20210629 25,000,000.00 - 25,000,000.00 - -
4 20210618~20210630 15,004,975.00 - - 15,004,975.00 36.48
5 20210630 10,003,050.00 - - 10,003,050.00 24.32


- - - - - - -
产品特有风险
本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形,可能存在大额赎回
的风险,并导致基金净值波动。此外,机构投资者赎回后,可能导致基金规模大幅减小,不利于
基金的正常运作。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,并将采取有效措施保证
中小投资者的合法权益。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
国寿安保稳弘混合 2021年第 2季度报告
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9.1 备查文件目录
9.1.1 中国证监会批准国寿安保稳弘混合型证券投资基金募集的文件
9.1.2 《国寿安保稳弘混合型证券投资基金基金合同》
9.1.3 《国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议》
9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照
9.1.5 报告期内国寿安保稳弘混合型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公

9.1.6 中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街 28号院盈泰商务中心 2
号楼 11层
9.3 查阅方式
9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅
9.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息:www.gsfunds.com.cn
9.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询:4009-258-258


国寿安保基金管理有限公司
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基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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