上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
南方医药创新股票C(010593)  基金公开信息
流水号 2417890
基金代码 010593
公告日期 2021-07-21
编号 1
标题 南方医药创新股票型证券投资基金2021年第2季度报告
信息全文 基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
送出日期:2021年 7月 21日

南方医药创新股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
第 1 页 共 12 页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 7月 19日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 南方医药创新股票
基金主代码 010592
交易代码 010592
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年 3月 2日
报告期末基金份额总额 3,508,956,520.67份
投资目标
在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下,重点投资
于医药创新主题相关的优质上市公司,力争实现基金资产的
长期稳定增值。
投资策略
本基金的主要投资策略为股票投资策略,本基金依托于基金
管理人的投资研究平台,分享中国人口老龄化以及经济转型
趋势所带来的行业投资收益,努力挖掘质地优秀、具备长期
价值增长潜力的上市公司, 重点投资于医药创新主题相关的
优质上市公司。其他投资策略包括:资产配置策略、债券投
资策略、金融衍生品投资策略和资产支持证券投资策略。
业绩比较基准
中证医药卫生指数收益率×65%+中证港股通综合指数(人民
币)收益率×20%+上证国债指数收益率×15%
风险收益特征
本基金为股票型基金,一般而言,其长期平均风险和预期收
益率高于债券型基金、货币市场基金和混合型基金。本基金
可投资港股通股票,除了需要承担与境内证券投资基金类似
的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风
险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风
南方医药创新股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
第 2 页 共 12 页
险。
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 南方医药创新股票 A 南方医药创新股票 C
下属分级基金的交易代码 010592 010593
报告期末下属分级基金的份
额总额
2,534,809,557.40份 974,146,963.27份
注:本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方医药创新
股票”。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期(2021年 4月 1日-2021年 6月 30日)
南方医药创新股票 A 南方医药创新股票 C
1.本期已实现收益 -8,925,551.35 -5,026,966.03
2.本期利润 95,007,097.82 37,485,303.34
3.加权平均基金份额本期利

0.0355 0.0309
4.期末基金资产净值 2,626,883,714.17 1,007,538,173.81
5.期末基金份额净值 1.0363 1.0343
注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益
水平要低于所列数字;
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
南方医药创新股票 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差

业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 3.60% 0.39% 9.41% 1.07% -5.81% -0.68%
自基金合同
生效起至今
3.63% 0.34% 6.72% 1.26% -3.09% -0.92%
南方医药创新股票 C
南方医药创新股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
第 3 页 共 12 页
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差

业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 3.45% 0.39% 9.41% 1.07% -5.96% -0.68%
自基金合同
生效起至今
3.43% 0.34% 6.72% 1.26% -3.29% -0.92%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较

南方医药创新股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
第 4 页 共 12 页

注:本基金合同于 2021年 3月 2日生效,截至本报告期末基金成立未满一年;自基金成立
日起 6个月内为建仓期,截至报告期末基金尚未完成建仓。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王峥娇
本基金
基金经

2021年 3
月 2日
- 11年
女,哈尔滨工业大学管理学硕士,具有
基金从业资格。曾先后就职于深圳泰石
投资、深圳瀚信资产、上海尚雅投资、
招商基金,历任研究员、基金经理助理、
高级研究员。2015年 8月加入南方基金,
负责医药行业研究;2018年 7月 27日至
今,任南方医保基金经理;2021年 3月
2日至今,任南方医药创新股票基金经
理。
注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以
及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告(生效)日期;
南方医药创新股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
第 5 页 共 12 页
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券
从业人员范围的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法
规、中国证监会和本基金基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求利益。本报告期内,本基金运
作整体合法合规,没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合
符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,
完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,
公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组
合参与的交易所公开竞价,未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成
交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
宏观层面,从国内来看,货币政策整体的基调是逐步回归正常化,有边际收紧的趋势,
但不会系统性收紧;以美国为代表的海外依然处于经济刺激政策延续的阶段,整体依然偏
松,但迟早会有收紧的行为,尤其是通胀如果持续超预期的话,货币政策收紧的概率大幅
提升。在此背景下,今年市场行情会比较复杂,波动可能也会比较大,我认为出现大级别
上涨的可能性比较小。
基于以上判断,考虑到南方医药创新在二季度处于封闭期,投资者不能申购、赎回主
动规避风险,为了让持有人有更好的持有体验,封闭期内,该产品以偏绝对收益的思路进
行运作,采取相对稳健的投资思路。封闭期过后,该产品开始稳步建仓,基本面是唯一的
选股标准,对市场追逐的热点我们保持谨慎的观点。
南方医药创新作为一个覆盖 A+H 的医药行业基金,长期目标是持续获得相对医药行业
基准的超额收益,我们希望提供给投资者一个可以全面配置优质医药资产的工具,充分分
享医药行业长期成长。
南方医药创新股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
第 6 页 共 12 页
我们也建议,投资人弱化对短期业绩和排名的关注,加强对基金管理人是否能够获得
长期、可持续回报的判断和理解。我们认为一个优秀的基金管理人首先要有匹配自身优势
的、成熟稳定的投资框架,做到业绩可归因、可跟踪、可持续,基于此,投资人看待基金
业绩时应保持客观理性的认识:有明确投资风格的基金管理人只能保证在长周期内大概率
的赚到自己能力范围内的钱,而不是追逐短期的业绩或排名。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金 A份额净值为 1.0363 元,报告期内,份额净值增长率为 3.60%,
同期业绩基准增长率为 9.41%;本基金 C 份额净值为 1.0343 元,报告期内,份额净值增长
率为 3.45%,同期业绩基准增长率为 9.41%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内,本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,974,228,525.68 53.24
其中:股票 1,974,228,525.68 53.24
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 170,312,400.00 4.59
其中:债券 170,312,400.00 4.59
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 1,554,123,463.38 41.91
8 其他资产 9,249,020.83 0.25
9 合计 3,707,913,409.89 100.00
注:本基金本报告期末通过沪港通交易机制投资的港股市值为人民币 344,821,881.72元,
占基金资产净值比例 9.49%;通过深港通交易机制投资的港股市值为人民币 67,860,617.23
元,占基金资产净值比例 1.87%。
南方医药创新股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
第 7 页 共 12 页
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 867,192,769.41 23.86
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 13,020.39 0.00
E 建筑业 11,014.44 0.00
F 批发和零售业 34,493,113.57 0.95
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,230.40 0.00
J 金融业 34,721.10 0.00
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 258,984,135.83 7.13
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 400,805,021.59 11.03
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,561,546,026.73 42.97
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
金额单位:人民币元
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
能源 - -
材料 - -
工业 - -
非必需消费 - -
必需消费品 - -
医疗保健 412,682,498.95 11.35
金融 - -
科技 - -
通讯 - -
公用事业 - -
房地产 - -
政府 - -
合计 412,682,498.95 11.35
南方医药创新股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
第 8 页 共 12 页
注:以上分类采用彭博行业分类标准(BICS)。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 300015 爱尔眼科 1,870,905 132,796,836.90 3.65
2 300347 泰格医药 663,400 128,235,220.00 3.53
3 300760 迈瑞医疗 264,720 127,078,836.00 3.50
4 300725 药石科技 730,210 116,037,671.10 3.19
5 603259 药明康德 693,232 108,553,198.88 2.99
6 02269 药明生物 849,500 100,585,033.91 2.77
7 06185
康希诺生物
-B
227,800 78,207,432.18 2.15
7 688185 康希诺 14,558 11,322,775.66 0.31
8 603392 万泰生物 343,144 88,936,061.92 2.45
9 01548
金斯瑞生物
科技
3,150,000 88,853,662.80 2.44
10 600436 片 仔 癀 191,905 86,031,011.50 2.37
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 169,881,000.00 4.67
其中:政策性金融债 169,881,000.00 4.67
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 431,400.00 0.01
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 170,312,400.00 4.69
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 210304 21进出 04 1,700,000 169,881,000.00 4.67
南方医药创新股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
第 9 页 共 12 页
2 123117 健帆转债 4,314 431,400.00 0.01
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用
流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;
利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用
流动性好、交易活跃的国债期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合
国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期
保值等策略进行套期保值操作。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
南方医药创新股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
第 10 页 共 12 页
5.10.3 本期国债期货投资评价
无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
5.11.3 其他资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 428,821.16
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 525,302.31
5 应收申购款 8,294,897.36
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,249,020.83
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 南方医药创新股票 A 南方医药创新股票 C
报告期期初基金份额总额 2,684,516,234.18 1,287,155,519.48
南方医药创新股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
第 11 页 共 12 页
报告期期间基金总申购份额 119,127,148.76 47,586,260.98
减:报告期期间基金总赎回
份额
268,833,825.54 360,594,817.19
报告期期间基金拆分变动份
额(份额减少以"-"填列)
- -
报告期期末基金份额总额 2,534,809,557.40 974,146,963.27
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期末,基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内,基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、《南方医药创新股票型证券投资基金基金合同》;
2、《南方医药创新股票型证券投资基金托管协议》;
3、南方医药创新股票型证券投资基金 2021年 2季度报告原文。
9.2 存放地点
深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼。
9.3 查阅方式
南方医药创新股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
第 12 页 共 12 页
网站:http://www.nffund.com


基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
返回页顶