上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

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前海开源新经济混合A(000689)  基金公开信息
流水号 2416912
基金代码 000689
公告日期 2021-07-21
编号 1
标题 前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金2021年第2季度报告
信息全文 基金管理人:前海开源基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2021年07月21日
前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
第 2页,共 12页
§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年7月19日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资
决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2021年4月1日起至2021年6月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 前海开源新经济混合
基金主代码 000689
基金运作方式 契约型普通开放式
基金合同生效日 2014年08月20日
报告期末基金份额总额 573,237,764.91份
投资目标
本基金主要通过精选投资与新经济相关的优质
证券,在合理控制风险并保持基金资产良好流
动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定
增值。新经济是指以知识、制度创新为支柱的
经济发展方向,不仅仅是经济总量的增长,更
包括素质提高、体制改革和福利增长。新经济
涵盖新能源、新材料、新海洋、新TMT、新生物、
新制造、新技术等各新兴行业的发展。
投资策略
本基金的投资策略主要有以下五方面内容:
1、大类资产配置:在大类资产配置中,本基金
综合运用定性和定量的分析手段,对宏观经济
因素进行充分研究,判断宏观经济周期所处阶
段。本基金将依据经济周期理论,结合对证券
市场的系统性风险评估,制定本基金在股票、
债券、现金等大类资产之间的配置比例,根据
其参与市场基本要素的变动,调整各类资产在
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基金投资组合中的比例。
2、股票投资策略:本基金采取自上而下的宏观
分析和自下而上精选个股的投资策略。首先对
新经济相关行业进行重点关注,然后自下而上
精选代表产业发展的新经济类型的典型上市公
司,构建核心股票池,再通过本基金已有的个
股筛选打分体系,构建投资组合,其后根据具
体情况的变化,调整投资组合,以期追求超额
收益。
3、债券投资策略:在债券投资策略方面,本基
金将以新经济相关债券为主线,在综合研究的
基础上实施积极主动的组合管理,采用宏观环
境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券
资产的投资。在宏观环境分析方面,结合对宏
观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分
析,确定不同类属资产的最优权重。在微观市
场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分
析为基础,结合经济趋势、货币政策及不同债
券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因
素,重点选择那些流动性较好、风险水平合理、
到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。
具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、
息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。
4、权证投资策略:本基金将权证的投资作为提
高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对
应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,
发现市场对股票权证的非理性定价;利用权证
衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,
来达到改善组合风险收益特征的目的。
5、股指期货投资策略:本基金以套期保值为目
的,参与股指期货交易。运用股指期货对冲系
统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,以
达到降低投资组合的整体风险的目的。本基金
参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对
证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析
的基础上,结合股票投资的总体规模,以及中
国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期
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货交易的投资比例。基金管理人将建立股指期
货投资决策部门或小组,经董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时,基金管理人从其
最新规定。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×70%+中证全债指数收益
率×30%。
风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益
水平高于货币型基金、债券型基金,低于股票
型基金。
基金管理人 前海开源基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2021年04月01日 - 2021年06月30日)
1.本期已实现收益 4,125,550.34
2.本期利润 174,528,022.45
3.加权平均基金份额本期利润 1.4880
4.期末基金资产净值 1,401,654,916.52
5.期末基金份额净值 2.445
注:①上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
过去
三个

58.05% 2.08% 2.89% 0.69% 55.16% 1.39%
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过去
六个

44.85% 2.41% 1.07% 0.92% 43.78% 1.49%
过去
一年
96.70% 2.24% 18.74% 0.93% 77.96% 1.31%
过去
三年
172.27% 1.62% 39.94% 0.95% 132.33% 0.67%
过去
五年
134.94% 1.34% 53.34% 0.82% 81.60% 0.52%
自基
金合
同生
效起
至今
168.77% 1.40% 100.25% 1.05% 68.52% 0.35%
注:本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×70%+中证全债指数收益率×
30%。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较


3.3 其他指标
无。
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§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理期限






说明
任职
日期
离任
日期
崔宸

本基金的基金经理
2020-
10-27
-
5

崔宸龙先生,新加坡南洋
理工大学材料科学与工程
博士研究生。2016年11月
至2017年8月任深圳市前
海安康投资发展有限公司
研究部研究员,2017年8
月加盟前海开源基金管理
有限公司,现任公司投资
部基金经理。
魏淳 本基金的基金经理
2020-
05-11
2021-
06-03
8

魏淳女士,香港中文大学
金融学硕士研究生、北京
理工大学信号与信息处理
硕士研究生。2006年至20
11年任职中兴通讯股份有
限公司,2013年6月加盟前
海开源基金管理有限公
司,曾任公司研究部研究
员,现任公司投资部基金
经理。
注:①对基金的首任基金经理,其"任职日期"为基金合同生效日,"离任日期"为根据公
司决定确定的解聘日期,对此后的非首任基金经理,"任职日期"和"离任日期"分别指根
据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项
实施细则、本基金《基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责
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的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投
资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公
平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资
组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日
成交量的5%的情况。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
整个人类社会目前处于能源革命的重大转折点上,光伏和锂电池作为能源革命的生
产端和应用端的代表,在此重大历史机遇面前,具有巨大的成长空间,因此我们坚定看
好围绕人类社会能源革命这一核心主线的投资机遇。通过深入研究具体细分领域和标的
情况,结合在这个大趋势下的最新科技进展,我们主要投资了具有较好投资前景的标的
和细分行业,力争通过优选标的来紧跟历史发展趋势。同时我们也会定期自下而上寻找
具有明显投资机会的个股进行布局,在一定程度上平衡短期波动。二季度行业整体表现
较好,基本面保持了快速的增长,短期不排除波动加大,但我们将会继续坚持上述的投
资主线,在市场波动中坚持长期投资理念,陪伴行业与优秀企业共同成长。

4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末前海开源新经济混合基金份额净值为2.445元,本报告期内,基金份
额净值增长率为58.05%,同期业绩比较基准收益率为2.89%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内,未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
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1 权益投资 1,205,018,977.56 76.96

其中:股票 1,205,018,977.56 76.96
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合

198,270,048.19 12.66
8 其他资产 162,435,848.22 10.37
9 合计 1,565,724,873.97 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 10,721.93 0.00
B 采矿业 77,249,366.00 5.51
C 制造业 1,127,550,084.56 80.44
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
13,020.39 0.00
E 建筑业 25,371.37 0.00
F 批发和零售业 87,199.39 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
26,521.13 0.00
J 金融业 34,721.10 0.00
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
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N
水利、环境和公共设施管
理业
21,971.69 0.00
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -

合计 1,205,018,977.56 85.97

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 300014 亿纬锂能 1,048,600
108,980,998.0
0
7.78
2 300438 鹏辉能源 4,426,250
101,361,125.0
0
7.23
3 002594 比亚迪 401,000
100,651,000.0
0
7.18
4 300750 宁德时代 176,900 94,606,120.00 6.75
5 300035 中科电气 3,727,200 91,130,040.00 6.50
6 300118 东方日升 4,566,000 88,580,400.00 6.32
7 600563 法拉电子 533,400 84,469,224.00 6.03
8 300568 星源材质 1,885,662 78,009,836.94 5.57
9 688599 天合光能 2,733,402 77,491,946.70 5.53
10 002192 融捷股份 1,125,100 77,249,366.00 5.51

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

无。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
无。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。

5.10.3 本期国债期货投资评价
无。

5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 49,659.05
2 应收证券清算款 -
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3 应收股利 -
4 应收利息 9,438.47
5 应收申购款 162,376,750.70
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 162,435,848.22

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 60,097,909.49
报告期期间基金总申购份额 623,338,329.16
减:报告期期间基金总赎回份额 110,198,473.74
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以
“-”填列)
-
报告期期末基金份额总额 573,237,764.91
注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
无。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
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无。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、根据业务发展需要,并经前海开源基金管理有限公司股东会批准,本公司本报
告期内设立广州分公司,具体情况详见基金管理人在中国证监会规定媒介发布的相关公
告。
2、本基金管理人于2021年5月21日发布公告,曲扬先生、邱杰先生自2021年5月19
日起担任前海开源基金管理有限公司副总经理。
本基金管理人于2021年5月22日发布公告,何璁先生自2021年5月21日起担任前海开
源基金管理有限公司副总经理。
上述事项经前海开源基金管理有限公司董事会审议通过,并已按相关法律法规的规
定进行备案。具体情况详见基金管理人在中国证监会规定媒介发布的相关公告。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录
(1)中国证券监督管理委员会批准前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金
设立的文件
(2)《前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
(3)《前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
(4)基金管理人业务资格批件、营业执照
(5)前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿

9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处

9.3 查阅方式
(1)投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
(2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人前海开源基金管理有限公
司,客户服务电话:4001-666-998
(3)投资者可访问本基金管理人公司网站,网址:www.qhkyfund.com


前海开源基金管理有限公司
2021年07月21日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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