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| 诺安成长混合(320007) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2415318 | ||||||||
| 基金代码 | 320007 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺安成长混合型证券投资基金2021年第二季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:诺安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2021年07月21日 诺安成长混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 2页，共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年7月19日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年04月01日起至2021年06月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 诺安成长混合 基金主代码 320007 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年03月10日 报告期末基金份额总额 13,188,365,107.78份 投资目标 本基金主要投资于具有良好成长性的企业,同 时兼顾企业成长能力的可持续性,并对其投资 价值做出定性及定量分析,力图在享受到企业 成长溢价的同时获得长期稳定的回报。 投资策略 本基金具体的投资策略由资产配置,股票投资, 债券投资和权证投资四部分构成。 (1)在资产配置方面,本基金采用长期资产配置( SAA)和短期资产配置(TAA)相结合的方式进行 。 (2)在股票投资方面,本基金投资于成长性企业 的比例不小于本基金所持股票资产的80%。 (3)在债券投资方面,本基金将实施利率预测策 略、收益率曲线模拟策略、收益率溢价策略、 个券估值策略以及无风险套利策略等投资策略 诺安成长混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 3页，共 12页 ,力求获取高于债券市场平均水平的投资回报 。 (4)在权证投资方面,本基金主要运用价值发现 和价差策略。作为辅助性投资工具,本基金会 结合自身资产状况审慎投资,力图获得最佳风 险调整收益。 业绩比较基准 中证800指数收益率×70%+中证综合债券指数 收益率×30% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于 股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金 ，属于中高风险、中高收益的基金品种。 基金管理人 诺安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 ①自2015年8月6日起，原"诺安成长股票型证券投资基金"变更为"诺安成长混合型证券 投资基金"。 ②自2020年8月12日起，本基金业绩比较基准由"80%×标普中国A股综合指数+20%×上 证国债指数"变更为"中证800指数收益率×70%+中证综合债券指数收益率×30%"。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年04月01日 - 2021年06月30日） 1.本期已实现收益 1,618,532,497.11 2.本期利润 9,801,548,444.54 3.加权平均基金份额本期利润 0.5811 4.期末基金资产净值 28,177,266,860.10 5.期末基金份额净值 2.137 注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 ①-③ ②-④ 诺安成长混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 4页，共 12页 长率① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 准差④ 过去三个月 39.49% 2.21% 3.68% 0.62% 35.81% 1.59% 过去六个月 23.60% 2.22% 2.05% 0.85% 21.55% 1.37% 过去一年 23.53% 2.40% 7.86% 0.75% 15.67% 1.65% 过去三年 170.16% 2.49% 21.76% 1.00% 148.40% 1.49% 过去五年 83.12% 2.06% 17.04% 0.89% 66.08% 1.17% 自基金合同 生效起至今 220.08% 1.90% 123.01% 1.18% 97.07% 0.72% 注：自2020年8月12日起，本基金业绩比较基准由"80%×标普中国A股综合指数+20%× 上证国债指数"变更为"中证800指数收益率×70%+中证综合债券指数收益率×30%"。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 注：①本基金建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 ②自2020年8月12日起，本基金业绩比较基准由"80%×标普中国A股综合指数+20%×上 证国债指数"变更为"中证800指数收益率×70%+中证综合债券指数收益率×30%"。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券 说明 诺安成长混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 5页，共 12页 任职日期 离任日期 从业 年限 蔡嵩松 本基金 基金经 理 2019年02 月20日 - 6年 博士，具有基金从业资格 。曾先后任职于中国科学 院计算技术研究所、天津 飞腾信息技术有限公司、 华泰证券股份有限公司，2 017年11月加入诺安基金管 理有限公司，任研究员。2 019年2月起任诺安成长混 合型证券投资基金基金经 理，2019年3月起任诺安和 鑫灵活配置混合型证券投 资基金基金经理，2021年5 月起任诺安创新驱动灵活 配置混合型证券投资基金 基金经理。 注：①此处基金经理的任职日期为公司作出决定并对外公告之日； ②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期间，诺安成长混合型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证 券投资基金法》及其他有关法律法规，遵守了《诺安成长混合型证券投资基金基金合 同》的规定，遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，本公司更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包 括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投 资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上， 不同投资组合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投 资对象备选库和交易对手备选库；公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员 会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在 诺安成长混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 6页，共 12页 授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；公司建立 了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布，并保障该 平台对所有研究员和投资组合经理开放。 交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功 能，交易中心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同 一时点就同一证券下达了相同方向的投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易 系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到各投资组合；对于债券一级市 场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配，在参与申购之前，各投 资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将申购指令下达给交易中心。公司在获配 额度确定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，则根据该价位各投 资组合的申购数量进行比例分配；对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗 交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令，交易中心向银行 间市场或交易对手询价、成交确认，并根据"时间优先、价格优先"的原则保证各投资 组合获得公平的交易机会。 本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投 资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券 当日成交量的5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 经历了3月份核心资产因为美债收益率上行带来的杀跌之后，4月在印度疫情全面 爆发的背景下，市场对社融数据和货币流动性边际变化普遍预期乐观，核心资产也在 医药板块的带动下出现了反弹行情；进入5月，几个手机厂商砍单的消息传出，触动了 半导体板块中空方的最后一根神经，本轮半导体芯片的景气度全市场有目共睹，但是 股价却没有表现出相应的走势，这其中市场对于手机厂商重复订单的担忧是主要因 素，担忧这轮景气周期的持续性不够，这次的消息传出也是这个利空的落地，因此五 一之后，龙头设计厂商领跌。而本轮景气周期的需求端是全面创新周期触发的，现在 供货商、渠道商、终端厂商手中的货源一货难求，不是某一项单方面需求能够左右 的，因此板块在急跌之后快速修复；随着七一大庆的临近，市场情绪逐渐上行，半导 体芯片产业端持续高景气度，国产替代方面，关键核心要素进展超预期，6月中旬以芯 诺安成长混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 7页，共 12页 片为首的科技板块全面爆发，而后随着芯片公司的中报业绩预告拉开序幕，业绩增速 彻底点燃市场，整个6月对我们之前提到的产业的高景气与股价的剪刀差越来越大的修 复进行了完美演绎。 展望未来，本轮半导体行业的景气度根源在于5G带来的创新周期，创新需求侧的 提升是线性向上的，而产能资本开支的扩张是非线性的，这就导致了供给侧和需求侧 的矛盾。而新冠疫情、美国对中国科技的封锁等因素又使之加剧，短期之内这一矛盾 无法缓解，只能在新增产能陆续达产之后再动态观察供需关系。因此，半导体芯片的 这轮景气度，时间维度很可能超预期。另外，随着国产相关技术产品陆续攻克，国产 替代的加速推进这一因素叠加，行业即将步入市场总量和国产市占率双升的红利期。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，诺安成长混合基金份额净值为2.137元，本报告期内，基金份额净 值增长率为39.49%，同期业绩比较基准收益率为3.68%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百 人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 26,544,666,183.32 90.37 其中：股票 26,544,666,183.32 90.37 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 1,889,603,645.95 6.43 诺安成长混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 8页，共 12页 8 其他资产 939,597,015.34 3.20 9 合计 29,373,866,844.61 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（% ） A 农、林、牧、渔业 207,418.70 0.00 B 采矿业 87,263.74 0.00 C 制造业 26,019,483,119.44 92.34 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 5,329,259.34 0.02 E 建筑业 207,169.38 0.00 F 批发和零售业 698,914.14 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 48,585.39 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 269,480,069.56 0.96 J 金融业 1,889,886.82 0.01 K 房地产业 100,820.70 0.00 L 租赁和商务服务业 244,404,258.16 0.87 M 科学研究和技术服务业 1,149,860.11 0.00 N 水利、环境和公共设施管 理业 1,509,082.19 0.01 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 34,691.73 0.00 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 35,783.92 0.00 S 综合 - - 合计 26,544,666,183.32 94.21 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 300661 圣邦股份 11,647,427 2,943,654,225.71 10.45 2 603986 兆易创新 15,325,203 2,879,605,643.70 10.22 诺安成长混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 9页，共 12页 3 603501 韦尔股份 8,735,796 2,812,926,312.00 9.98 4 300782 卓胜微 5,197,092 2,793,436,950.00 9.91 5 002371 北方华创 9,758,719 2,706,873,476.22 9.61 6 688012 中微公司 16,026,129 2,659,055,323.68 9.44 7 688981 中芯国际 40,978,535 2,533,293,033.70 8.99 8 600703 三安光电 78,249,604 2,507,899,808.20 8.90 9 688126 沪硅产业 41,723,496 1,217,491,613.28 4.32 10 600584 长电科技 24,030,005 905,450,588.40 3.21 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 诺安成长混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 10页，共 12页 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部门立案调查的情形, 也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 4,212,543.52 2 应收证券清算款 533,915,600.50 3 应收股利 - 4 应收利息 139,488.16 5 应收申购款 401,329,383.16 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 939,597,015.34 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 17,698,419,403.06 报告期期间基金总申购份额 7,279,683,853.41 减：报告期期间基金总赎回份额 11,789,738,148.69 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 13,188,365,107.78 注：总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 诺安成长混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 11页，共 12页 报告期期初管理人持有的本基金份额 25,487,680.54 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 25,487,680.54 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.19 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有 基金情况 投资者 类别 序号 持有基金份额比例达到或 者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有 份额 份额 占比 机构 - - - - - - - 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本报告期内，本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情 形，敬请投资者留意。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，本基金管理人及本基金无影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 ①中国证券监督管理委员会批准诺安成长股票型证券投资基金募集的文件。 ②《诺安成长混合型证券投资基金基金合同》。 ③《诺安成长混合型证券投资基金托管协议》。 ④《诺安基金管理有限公司关于诺安成长股票型证券投资基金变更基金名称及类型 并相应修订基金合同部分条款的公告》。 ⑤基金管理人业务资格批件、营业执照。 ⑥诺安成长混合型证券投资基金2021年第二季度报告正文。 ⑦报告期内诺安成长混合型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告。 9.2 存放地点 诺安成长混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 12页，共 12页 基金管理人、基金托管人住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话：400- 888-8998，亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn查阅详情。 诺安基金管理有限公司 2021年07月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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