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诺安安鑫混合(002291)  基金公开信息
流水号 2415271
基金代码 002291
公告日期 2021-07-21
编号 1
标题 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金2021年第二季度报告
信息全文 基金管理人:诺安基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:2021年07月21日
诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第二季度报告
第 2页,共 14页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年7月19日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2021年04月01日起至2021年06月30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 诺安安鑫混合
基金主代码
002291
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年03月02日
报告期末基金份额总额 70,867,476.26份
投资目标
本基金通过大类资产的优化配置和个股精选,
在有效控制风险的前提下,谋求基金资产的长
期增值,力争实现超越业绩比较基准的投资回
报。
投资策略
本基金通过积极配置大类资产,动态控制组合
风险,并在各大类资产中进行个股、个券精选
。以获取超越业绩比较基准的投资回报。
1、大类资产配置
本基金采用“自上而下”的分析视角,综合考
量中国宏观经济发展前景、国内股票市场的估
值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI与P
PI变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本
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市场的运行状况等因素,分析研判货币市场、
债券市场与股票市场的预期收益与风险,并据
此进行大类资产的配置与组合构建,合理确定
本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投
资比例,并随着各类金融风险收益特征的相对
变化,适时动态地调整各金融工具的投资比例

2、股票投资分析
本基金将结合定性与定量分析,充分发挥基金
管理人研究团队和投资团队“自下而上”的主
动选股能力,选择具有长期持续增长能力的公
司。具体从公司基本状况和股票估值两个方面
进行筛选。
3、固定收益资产投资策略
本基金在债券资产的投资过程中,将采用积极
主动的投资策略,结合宏观经济政策分析、经
济周期分析、市场短期和中长期利率分析、供
求变化等多种因素分析来配置债券品种,在兼
顾收益的同时,有效控制基金资产的整体风险
。在个券的选择上,本基金将综合运用估值策
略、久期管理策略、利率预期策略等多种方法
,结合债券的流动性、信用风险分析等多种因
素,对个券进行积极的管理。
4、可转换债券投资策略
本基金着重对可转债的发行条款、对应基础股
票进行分析与研究,重点关注那些有着较好盈
利能力或成长前景的上市公司的可转债,并选
择具有较高投资价值的个券进行投资。
5、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为
有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控
制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的
基本面进行研究,同时综合考虑权证定价模型
、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对
权证进行定价。
6、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管
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理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性
好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和
期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定
价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进
行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行
套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期
货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动
性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品
的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险
的目的。
未来,根据市场情况,基金可相应调整和更新
相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为沪深300指数与中证
全债指数的混合指数,即:沪深300指数×60%
+中证全债指数×40%
风险收益特征
本基金属于混合型基金,预期风险与收益低于
股票型基金,高于债券型基金与货币市场基金
,属于证券投资基金中的中高风险、中高收益
的品种。
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
注:本基金由诺安安鑫保本混合型证券投资基金首个保本周期到期后转型而来,并自
2018年3月2日起转型正式生效。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2021年04月01日 - 2021年06月30日)
1.本期已实现收益
16,213,843.24
2.本期利润
21,474,803.30
3.加权平均基金份额本期利润
0.2744
4.期末基金资产净值
175,111,326.25
5.期末基金份额净值
2.4710
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注:①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
过去三个月
12.49% 0.99% 2.68% 0.59% 9.81% 0.40%
过去六个月
11.82% 1.60% 1.31% 0.79% 10.51% 0.81%
过去一年
46.59% 1.57% 16.48% 0.80% 30.11% 0.77%
过去三年
144.68% 1.49% 36.72% 0.81% 107.96% 0.68%
自基金合同
生效起至今
142.25% 1.45% 27.22% 0.80% 115.03% 0.65%
注:2018年3月2日(含当日)起,本基金转型为"诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基
金",转型后,本基金的业绩比较基准为:沪深300指数×60%+中证全债指数×40%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
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注:①2018年3月2日(含当日)起,本基金转型为"诺安安鑫灵活配置混合型证券投资
基金",转型后,本基金的业绩比较基准为:沪深300指数×60%+中证全债指数×40%。
②本基金的建仓期为6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
王创练
本基金
基金经

2018年03
月13日
-
25年
博士,具有基金从业资格
。曾先后任职于特区证券
研究所、南方证券研究所
、长城基金管理有限公司
,2008年3月加入诺安基
金管理有限公司,历任研
究部副总监,现任首席策
略师(总助级)兼研究部
总监。2017年3月至2018
年6月任诺安平衡证券投
资基金基金经理,2018年
6月至2020年5月任诺安成
长混合型证券投资基金基
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金经理。2015年3月起任
诺安研究精选股票型证券
投资基金基金经理,2018
年3月起任诺安安鑫灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理,2019年1月起
任诺安价值增长混合型证
券投资基金基金经理,20
20年5月起任诺安研究优
选混合型证券投资基金基
金经理。
注:①此处基金经理的任职日期为公司作出决定并对外公告之日;
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》等相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期间,诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民
共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安安鑫灵活配置混合型证
券投资基金基金合同》的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法
违规行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》,本公司更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包
括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,同时涵盖投
资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
投资研究方面,公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库,在此基础上,
不同投资组合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同,建立不同投资组合的投
资对象备选库和交易对手备选库;公司拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员
会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在
授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序;公司建立
了统一的研究管理平台,所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布,并保障该
平台对所有研究员和投资组合经理开放。
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交易执行方面,对于场内交易,基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功
能,交易中心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令,如果多个投资组合在同
一时点就同一证券下达了相同方向的投资指令,并且市价在指令限价以内,投资交易
系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到各投资组合;对于债券一级市
场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配,在参与申购之前,各投
资组合经理独立地确定申购价格和数量,并将申购指令下达给交易中心。公司在获配
额度确定后,按照价格优先的原则进行分配,如果申购价格相同,则根据该价位各投
资组合的申购数量进行比例分配;对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗
交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令,交易中心向银行
间市场或交易对手询价、成交确认,并根据"时间优先、价格优先"的原则保证各投资
组合获得公平的交易机会。
本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好,未发现违反公平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投
资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券
当日成交量的5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
截至二季度末,本基金仓位集中在消费和周期行业,对于优质的个股亦有布局;
基金仓位处于均衡位置。
回顾二季度,欧美与新兴经济体之间疫情明显分化。欧美地区疫苗接种率的提升
对抑制病毒传播起到了显著作用。但印度疫情仍在高速蔓延,同时东南亚和南美洲部
分国家疫情持续恶化,日新增病例创新高。国内货币政策延续了稳步回归中性的政策
基调,在高基数影响下,社融增速继续下行并逐渐向名义GDP增速靠拢。信用局部收
缩,表现为表外融资收缩加快,信用主体融资环境分化,企业债券融资疲弱、政府债
券融资加速;财政政策基调仍旧维持审慎。在此背景下,基于盈利向上的驱动,资本
市场在二季度展开了震荡向上的行情。
展望三季度,国内经济下半年仍将保持复苏态势,增长动能或将趋缓,结构发生
切换。投资方面,基建与制造投资对经济的拉动作用有望边际提升;消费方面,受居
民部门收入修复缓慢且分化、零星疫情爆发等因素,修复进程或仍缓慢。不过,在供
给端,工业增加值和规模以上工业企业利润增速或将逐步回至疫前水平。
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4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,诺安安鑫混合基金份额净值为2.4710元;本报告期内,基金份额
净值增长率为12.49%,同期业绩比较基准收益率为2.68%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百
人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例(%

1
权益投资
162,820,614.70 92.06
其中:股票
162,820,614.70 92.06
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合

13,542,365.22 7.66
8
其他资产
493,916.36 0.28
9
合计
176,856,896.28 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例(%

A
农、林、牧、渔业
11,290.28 0.01
B
采矿业
7,071,921.00 4.04
C
制造业
90,568,641.63 51.72
D
电力、热力、燃气及水
5,160,036.60 2.95
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生产和供应业
E
建筑业
25,371.37 0.01
F
批发和零售业
2,391,190.58 1.37
G
交通运输、仓储和邮政

27,865.35 0.02
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
26,799,904.36 15.30
J
金融业
34,721.10 0.02
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
29,224,054.10 16.69
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施
管理业
44,438.33 0.03
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
1,461,180.00 0.83
S
综合
- -
合计
162,820,614.70 92.98
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600057
厦门象屿
2,743,580 17,147,375.00 9.79
2 002605
姚记科技
783,523 17,135,648.01 9.79
3 601058
赛轮轮胎
1,694,500 16,928,055.00 9.67
4 002810
山东赫达
301,968 14,240,810.88 8.13
5 000858
五 粮 液
32,500 9,681,425.00 5.53
6 002624
完美世界
316,500 7,567,515.00 4.32
7 600256
广汇能源
2,123,700 7,071,921.00 4.04
8 601888
中国中免
18,691 5,609,169.10 3.20
9 600063
皖维高新
1,077,600 5,517,312.00 3.15
10 000568
泸州老窖
23,000 5,426,620.00 3.10
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部门立案调查的情形,
也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
85,572.64
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2
应收证券清算款
159,942.27
3
应收股利
-
4
应收利息
1,339.98
5
应收申购款
247,061.47
6
其他应收款
-
7
其他
-
8
合计
493,916.36
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额
83,156,759.19
报告期期间基金总申购份额
7,321,819.78
减:报告期期间基金总赎回份额
19,611,102.71
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以
“-”填列)
-
报告期期末基金份额总额
70,867,476.26
注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
基金管理人未持有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
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8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资
者类

序号
持有基金份额比例
达到或者超过20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构
- - - - - - -
个人
- - - - - - -
产品特有风险
本报告期内,本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情
形,敬请投资者留意。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内,本基金管理人及本基金无影响投资者决策的其他重要信息。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
①中国证券监督管理委员会批准诺安安鑫保本混合型证券投资基金公开募集的文
件。
②原诺安安鑫保本混合型证券投资基金转型为诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基
金的相关公告。
③《诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。
④《诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。
⑤《诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。
⑥基金管理人业务资格批件、营业执照。
⑦诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金2021年第二季度报告正文。
⑧报告期内诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告。
9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。

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投资者对本报告书如有疑问,可致电本基金管理人全国统一客户服务电话:400-
888-8998,亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn查阅详情。
诺安基金管理有限公司
2021年07月21日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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