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| 申万菱信医药先锋股票A(005433) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2415035 | ||||||||
| 基金代码 | 005433 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 申万菱信医药先锋股票型证券投资基金2021年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：申万菱信基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年七月二十一日 申万菱信医药先锋股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 7月 16日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 申万菱信医药先锋股票 基金主代码 005433 交易代码 005433 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 11月 16日 报告期末基金份额总额 304,699,147.81份 投资目标 本基金通过重点投资于在中国境内及香港上市的中国生 物医药类公司、以及与医疗健康相关，能够分享全社会医 学科技进步、医疗水平提升、医药消费升级的产业红利及 相关领域公司，在控制风险并保持基金资产良好的流动性 的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金将重点围绕全社会医学科技进步、医疗水平提升的 发展趋势，结合医药健康行业竞争格局、技术进步、产品 申万菱信医药先锋股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告 3 优化特征，捕捉在新的医药消费意识、消费模式、消费趋 势下相关的投资机会，把握医疗健康行业在科技进步大趋 势下的投资机会；采取自上而下行业配置策略与自下而上 的个股选择策略相结合，精选医药主题相关行业中细分优 势领域、具有核心竞争优势的优秀公司、具有引领行业进 步的突出贡献企业，力求获取稳健的超额回报。 业绩比较基准 75%×中证医药卫生指数收益率+10%×恒生医疗保健行业 指数收益率＋15%×中证综合债指数收益率 风险收益特征 本基金是股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混 合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金如投资于 港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资 标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 申万菱信基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 4月 1日-2021年 6月 30日) 1.本期已实现收益 34,191,554.25 2.本期利润 123,766,450.16 3.加权平均基金份额本期利润 0.2375 4.期末基金资产净值 363,251,666.91 5.期末基金份额净值 1.1922 注：1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2）上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括持有人认 申万菱信医药先锋股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告 4 购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认购或交易基金各项费用后， 实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 24.20% 1.84% 12.96% 1.25% 11.24% 0.59% 过去六个月 19.45% 2.04% 10.51% 1.54% 8.94% 0.50% 自基金合同 生效起至今 19.21% 1.80% 17.33% 1.45% 1.88% 0.35% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 申万菱信医药先锋股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2020年 11月 16日至 2021年 6月 30日) 注：1）自基金合同生效以来，本基金运作未满一年。 2）本基金已在建仓期结束时，使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 申万菱信医药先锋股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告 5 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 孙琳 本基金 基金经 理、投 资经理 2020-11-16 - 15年 孙琳女士，经济学学士。曾任 职于中信金通证券研究所（现 中信证券（浙江）研究所），2009 年 5 月加入申万菱信基金管理 有限公司，历任行业研究员、 基金经理助理，申万菱信新动 力股票型证券投资基金、申万 菱信消费增长混合型证券投资 基金（2015年 6月至 2016年 7 月）、申万菱信新经济混合型证 券投资基金、申万菱信新能源 汽车主题灵活配置混合型证券 投资基金、申万菱信竞争优势 混合型证券投资基金基金经 理，现任申万菱信盛利精选证 券投资基金、申万菱信消费增 长混合型证券投资基金、申万 菱信医药先锋股票型证券投资 基金基金经理。 杨扬 本基金 基金经 理 2020-11-16 - 11年 杨扬先生，硕士研究生。曾任 职于安永华明会计师事务所， 2010年起从事金融相关工作， 曾任职于国联证券研究所、中 信建投证券研究所等，2015年 07月加入申万菱信基金，曾任 行业研究员、基金经理助理， 现任申万菱信消费增长混合型 证券投资基金、申万菱信医药 先锋股票型证券投资基金基金 经理。 注：1.任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效 日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值(元) 任职时间 申万菱信医药先锋股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告 6 孙琳 公募基金 3.00 3,176,915,557.45 2016/12/28 私募资产管理计划 1.00 47,914,211.30 2020/8/28 其他组合 - - - 合计 4.00 3,224,829,768.75 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其配套法规的规 定，严格遵守基金合同约定，本着诚实信用、勤勉尽责等原则管理和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。 本基金投资运作符合法律法规和基金合同的规定,信息披露及时、准确、完整；本基金 资产与本基金管理人与公司资产之间严格分开；没有发生内幕交易、操纵市场和不当关联交 易及其他违规行为。在基金资产的管理运作中,无任何损害基金持有人利益的行为,并通过稳 健经营、规范运作、规避风险,保护了基金持有人的合法权益。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司制定了《公平交易办法》， 通过组织结构的设置、工作制度、流程和技术手段全面落实公平交易原则在具体业务（包括 研究分析、投资决策、交易执行等）环节中的实现，在保证各投资组合投资决策相对独立性 的同时，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会； 同时，通过对投资交易行为的日常监控和事后分析评估来加强对公平交易过程和结果的监督。 在投资和研究方面，本公司投资和研究部门不断完善研究方法和投资决策流程，提高投 资决策的科学性和客观性，确保各投资组合享有公平的投资决策机会，建立公平交易的制度 环境。 在交易执行方面，本公司的投资管理职能和交易执行职能相隔离，通过实行集中交易制 度和公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 在日常监控和事后分析评估方面，本公司风险管理部开展日内和定期的工作对公平交易 执行情况作整体监控和效果评估。风险管理部通过对不同组合之间同向交易的价差率的假设 检验、价格占优的次数百分比统计、价差交易模拟贡献与组合收益率差异的比较等方法对本 报告期以及连续四个季度期间内、不同时间窗口下公司管理的不同投资组合同向交易的交易 价差进行了分析；对于场外交易，还特别对比了组合之间发生的同向交易的市场公允价格和 交易对手，判断交易是否公平且是否涉及利益输送。 申万菱信医药先锋股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告 7 本公司通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估，严格执行了公平交易制度， 公平对待了旗下各投资组合。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本公司制定了《异常交易监控与报告办法》，明确定义了在投资交易过程中出现的各种 可能导致不公平交易和利益输送的异常交易类型，并规定且落实了异常交易的日常监控、识 别以及事后的分析流程。 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期，未发生我司旗下投资组合参与的 交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况以 及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 此外，为防范兼任行为潜在利益冲突，本公司制定了《基金经理兼任私募资产管理计划 投资经理管理办法》，从投资指令、交易行为、交易监测等多方面，对兼任组合进行监控管 理和分析评估。本基金基金经理同时兼任私募资产管理计划投资经理。本报告期内兼任组合 未出现违反公平交易或异常交易的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内，进入 2021年医药行业景气度进一步提升，随着更多的优秀公司 IPO上市， 医药行业上下游产业链更加完整、产业分工更加明确，这将是保证未来行业发展及行业盈利 稳步抬升的必要条件。在这种变革中，医药行业整体竞争格局良好，龙头公司引领行业发展 方向，中小创业公司不断在细分领域创新进步，行业中长期将维持稳步增长的趋势。我们持 续看好医药医疗大健康产业未来的成长前景，将在行业内优选景气细分子领域、精选成长类 公司，将以努力实现持有人收益最大化作为基金组合长期管理目标。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 本基金报告期内净值表现为 24.20%,同期业绩基准表现为 12.96%。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 314,992,667.96 82.60 申万菱信医药先锋股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告 8 其中：股票 314,992,667.96 82.60 2 固定收益投资 4,867,041.20 1.28 其中：债券 4,867,041.20 1.28 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 36,311,891.02 9.52 7 其他各项资产 25,186,935.14 6.60 8 合计 381,358,535.32 100.00 注：本基金本报告期末通过深港通交易机制投资的港股市值折合人民币为17,885,538.80元， 占净值比例4.92%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 14,743.38 0.00 B 采矿业 - - C 制造业 204,427,010.73 56.28 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 13,020.39 0.00 E 建筑业 27,168.76 0.01 F 批发和零售业 266,896.98 0.07 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 34,887.76 0.01 J 金融业 34,721.10 0.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 15,994.06 0.00 M 科学研究和技术服务业 56,722,899.89 15.62 申万菱信医药先锋股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告 9 N 水利、环境和公共设施管理业 74,596.91 0.02 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 35,475,189.20 9.77 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 297,107,129.16 81.79 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 能源 - - 材料 - - 工业 - - 非必需消费品 - - 必需消费品 - - 保健 17,885,538.80 4.92 金融 - - 信息技术 - - 电信服务 - - 公用事业 - - 房地产 - - 合计 17,885,538.80 4.92 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 300529 健帆生物 418,143.00 36,110,829.48 9.94 2 603259 药明康德 227,671.00 35,651,001.89 9.81 3 300347 泰格医药 183,524.00 35,475,189.20 9.77 4 688363 华熙生物 126,850.00 35,246,541.00 9.70 5 688139 海尔生物 327,642.00 34,435,174.20 9.48 6 300760 迈瑞医疗 62,900.00 30,195,145.00 8.31 7 688133 泰坦科技 55,400.00 17,609,998.00 4.85 8 688198 佰仁医疗 67,665.00 15,427,620.00 4.25 9 603456 九洲药业 300,264.00 14,586,825.12 4.02 10 002821 凯莱英 33,929.00 12,641,945.40 3.48 申万菱信医药先锋股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告 10 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 4,867,041.20 1.34 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 4,867,041.20 1.34 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 019645 20国债 15 48,520.00 4,867,041.20 1.34 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 申万菱信医药先锋股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告 11 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未持有股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内收到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 319,104.57 2 应收证券清算款 23,343,322.15 3 应收股利 - 4 应收利息 92,195.38 5 应收申购款 1,432,313.04 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 25,186,935.14 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票投资中不存在流通受限情况。 申万菱信医药先锋股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告 12 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 652,987,554.47 报告期期间基金总申购份额 34,358,643.65 减：报告期期间基金总赎回份额 382,647,050.31 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 304,699,147.81 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内，本基金管理人未发生运用固有资金投资本基金的情况。 §8备查文件目录 8.1备查文件目录 基金合同； 招募说明书及其更新； 产品资料概要及其更新； 发售公告； 成立公告； 定期报告； 其他临时公告。 8.2存放地点 备查文件存放在本基金管理人和托管人的住所。 8.3查阅方式 上述文件均可到本基金管理人的住所进行查阅，也可在本基金管理人的网站进行查阅， 查询网址：www.swsmu.com。 申万菱信基金管理有限公司 二〇二一年七月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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