最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国富金融地产混合A(001392) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2414718 | ||||||||
| 基金代码 | 001392 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金2021年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 7月 21日 富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 2 页 共 16 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 7月 19日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。 富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 3 页 共 16 页 §2 基金产品概况 基金简称 国富金融地产混合 基金主代码 001392 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 6月 9日 报告期末基金份额总额 17,513,880.36份 投资目标 通过分析金融地产行业的商业模式与利润区，深 入挖掘金融地产行业内具有核心竞争优势和持 续成长潜力的优质上市公司，力争通过积极的主 动管理实现稳健的投资回报。 投资策略 本基金贯彻"自上而下"的资产配置策略，通过对 宏观经济、国家政策、证券市场流动性、大类资 产相对收益特征等因素的综合分析，在遵守大类 资产投资比例限制的前提下进行积极的资产配 置，对基金组合中股票、债券、短期金融工具的 配置比例进行调整和优化，平衡投资组合的风险 与收益。在股票投资上，本基金采取"核心-卫星 "策略，即将基金股票资产分成核心部分和卫星 部分。核心组合主要投资于金融和房地产行业的 股票，卫星组合主要投资于与互联网金融主题相 关的股票。在债券投资上，本基金综合分析市场 利率和信用利差的变动趋势，采取久期调整、收 益率曲线配置和券种配置等积极投资策略，把握 债券市场投资机会，以获取稳健的投资收益。 本基金也可进行股票申购、中小企业私募债券、 资产支持证券、股指期货、国债期货的投资。 业绩比较基准 65%×沪深 300 金融地产指数收益率+35%×中债 国债总指数收益率（全价） 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水 平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场 基金，属于中风险收益特征的证券投资基金。 基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 国富金融地产混合 A 国富金融地产混合 C 下属分级基金的交易代码 001392 001393 报告期末下属分级基金的份额总额 11,409,779.80份 6,104,100.56份 富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 4 页 共 16 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021年 4月 1日 － 2021年 6月 30日 ） 国富金融地产混合 A 国富金融地产混合 C 1．本期已实现收益 51,185.71 -236.26 2．本期利润 -3,169.49 52,922.32 3．加权平均基金份额本期利润 -0.0003 0.0078 4．期末基金资产净值 15,938,011.59 8,902,006.40 5．期末基金份额净值 1.3969 1.4584 注： 1. 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费 等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国富金融地产混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -0.14% 0.93% -2.78% 0.68% 2.64% 0.25% 过去六个 月 0.59% 1.24% -3.17% 0.79% 3.76% 0.45% 过去一年 13.10% 1.41% 5.62% 0.95% 7.48% 0.46% 过去三年 37.29% 1.29% 17.22% 0.93% 20.07% 0.36% 过去五年 37.76% 1.06% 17.08% 0.82% 20.68% 0.24% 自基金合 同生效起 至今 39.69% 0.97% -7.14% 0.97% 46.83% 0.00% 国富金融地产混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -0.26% 0.93% -2.78% 0.68% 2.52% 0.25% 富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 5 页 共 16 页 过去六个 月 0.34% 1.24% -3.17% 0.79% 3.51% 0.45% 过去一年 12.54% 1.41% 5.62% 0.95% 6.92% 0.46% 过去三年 42.98% 1.30% 17.22% 0.93% 25.76% 0.37% 过去五年 45.40% 1.07% 17.08% 0.82% 28.32% 0.25% 自基金合 同生效起 至今 45.84% 0.97% -7.14% 0.97% 52.98% 0.00% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 6 页 共 16 页 注：本基金的基金合同生效日为 2015年 6月 9日。本基金在 6个月建仓期结束时，各项投资比例 符合基金合同约定。 富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 7 页 共 16 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 赵宇烨 国富金 融地产 混合基 金的基 金经理 兼研究 员 2018 年 9 月 8日 - 7年 赵宇烨女士，清华大学金融 学硕士。历任汇添富基金管 理股份有限公司研究员及 国海富兰克林基金管理有 限公司研究员。截至本报告 期末任国海富兰克林基金 管理有限公司国富金融地 产混合基金的基金经理兼 研究员。 注： 1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，首 任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。 2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融 领域的工作年限的总和。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法 规和《富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利 益，无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的 约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，公司在研究报告发布公平性、投资决策独立性、交易公平分配、信息隔离等方面 均能严格执行《公平交易管理制度》，严格按照制度要求对异常交易进行控制和审批。 富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 8 页 共 16 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监 控。报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当 日成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2021年二季度，市场在前期回调后开启长达一个季度的反弹，医药、新能源车、半导体等高 景气行业是本轮反弹的主导板块。二季度沪深 300上涨 2.54%，创业板指上涨 25.47%。 二季度经济复苏低于市场预期，一方面是海外疫情反复，另一方面是大宗涨价一定程度上影 响了国内投资。尽管疫苗接种顺利，但全球经济复苏的节奏略有放缓，流动性依然保持在较为宽 松的状态。由于经济基本面低于预期，而流动性好于预期，二季度市场呈现出和一季度相反的格 局，风险偏好大幅提升，资金追逐高景气行业，而和宏观经济强相关的金融地产行业承受较大压 力。 操作策略上，本基金保持较高的仓位，采取“行业相对均衡，优质个股集中”的策略，并适 当参与非金融地产行业的优质个股的投资机会。二季度操作较少，主要是非金融地产个股进行调 整。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2021年 6月 30日，本基金 A类份额净值为 1.3969元，本报告期份额净值下跌 0.14%， 同期业绩基准下跌 2.78%，本基金跑赢业绩比较基准 2.64%；本基金 C类份额净值为 1.4584元， 本报告期份额净值下跌 0.26%，同期业绩基准下跌 2.78%，本基金跑赢业绩比较基准 2.52%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金已连续 60个工作日基金资产净值低于五千万元，根据《公开募集证券投资 基金运作管理办法》的有关规定，本基金管理人已向中国证监会报告并提出解决方案。本报告期 内本基金管理人积极开展持续营销，努力落实解决方案。 富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 9 页 共 16 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 21,385,569.55 85.11 其中：股票 21,385,569.55 85.11 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,612,543.07 14.38 8 其他资产 129,935.68 0.52 9 合计 25,128,048.30 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,371,778.40 13.57 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 115,090.00 0.46 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 663,940.00 2.67 J 金融业 14,928,651.46 60.10 K 房地产业 2,223,488.69 8.95 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 82,621.00 0.33 富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 10 页 共 16 页 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 21,385,569.55 86.09 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金未通过港股通交易机制投资港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 300059 东方财富 72,300 2,370,717.00 9.54 2 600036 招商银行 39,700 2,151,343.00 8.66 3 002142 宁波银行 54,260 2,114,512.20 8.51 4 000001 平安银行 67,900 1,535,898.00 6.18 5 600030 中信证券 54,413 1,357,060.22 5.46 6 601166 兴业银行 55,600 1,142,580.00 4.60 7 002043 兔 宝 宝 96,700 953,462.00 3.84 8 601318 中国平安 14,568 936,431.04 3.77 9 000002 万 科Ａ 38,629 919,756.49 3.70 10 600048 保利地产 75,805 912,692.20 3.67 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据基金合同，本基金不投资贵金属。 富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 11 页 共 16 页 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、 交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻 求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投 资组合的整体风险的目的。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查 的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证 券。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,662.63 2 应收证券清算款 - 富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 12 页 共 16 页 3 应收股利 - 4 应收利息 306.20 5 应收申购款 126,966.85 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 129,935.68 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 13 页 共 16 页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国富金融地产混合 A 国富金融地产混合 C 报告期期初基金份额总额 12,333,833.60 7,850,059.80 报告期期间基金总申购份额 441,341.93 1,677,904.87 减:报告期期间基金总赎回份额 1,365,395.73 3,423,864.11 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 11,409,779.80 6,104,100.56 富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 14 页 共 16 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内未有基金管理人运用固有资金投资本公司管理的该基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内未有基金管理人运用固有资金投资本公司管理的该基金的情况。 富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 15 页 共 16 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 影响投资者决策的其他重要信息 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差 异带来的特有风险，包括但不限于公司治理风险、流动性风险、退市风险、股价波动风险等。基 金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基 金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 16 页 共 16 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金设立的文件； 2、《富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； 4、《富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 5、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站：www.ftsfund.com。 9.3 查阅方式 1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，并可按工本费购买复印 件。 2、登陆基金管理人网站 www.ftsfund.com 查阅。 国海富兰克林基金管理有限公司 2021年 7月 21日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |