上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
博时军工主题股票C(011592)  基金公开信息
流水号 2414464
基金代码 011592
公告日期 2021-07-21
编号 1
标题 博时军工主题股票型证券投资基金2021年第2季度报告
信息全文 基金管理人:博时基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:二〇二一年七月二十一日
博时军工主题股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
1

§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内
容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 7月 19日复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招
募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。
§2基金产品概况
基金简称 博时军工主题股票
基金主代码 004698
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 7月 4日
报告期末基金份额总额 3,251,404,986.69份
投资目标
本基金通过精选军工主题的优质上市公司进行投资,把握中国军工产业发展
带来的投资机会,力求获得超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金主要投资策略是资产配置策略、股票投资策略和其他投资策略。资产
配置策略是指本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析
互相补充的方法,在股票、债券和现金等资产类之间进行相对稳定的适度配
置,强调通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进行
前瞻性的决策。股票投资策略是指本基金对于军工主题所界定行业的上市公
司,通过公司基本状况分析、股票估值分析进行个股精选。其他投资策略有
债券投资策略、资产支持证券投资策略、金融衍生品投资策略和融资交易策
略。
业绩比较基准 中证军工指数收益率*80%+上证国债指数收益率*20%。
风险收益特征
本基金是股票型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基
金与混合型基金,属于风险水平较高的基金。
基金管理人 博时基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 博时军工主题股票 A 博时军工主题股票 C
博时军工主题股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
2

下属分级基金的交易代码 004698 011592
报告期末下属分级基金的份
额总额
3,225,461,208.74份 25,943,777.95份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2021年 4月 1日-2021年 6月 30日)
博时军工主题股票 A 博时军工主题股票 C
1.本期已实现收益 -137,838,896.51 -483,973.15
2.本期利润 666,179,193.48 2,724,618.89
3.加权平均基金份额本期利润 0.2009 0.2713
4.期末基金资产净值 5,941,368,461.13 47,715,603.47
5.期末基金份额净值 1.842 1.839
注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关
费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数
字。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1.博时军工主题股票A:
阶段
净值增长率

净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 12.18% 1.66% 8.30% 1.29% 3.88% 0.37%
过去六个月 -9.22% 2.16% -7.94% 1.75% -1.28% 0.41%
过去一年 58.52% 2.21% 30.50% 1.86% 28.02% 0.35%
过去三年 116.71% 1.86% 54.19% 1.59% 62.52% 0.27%
自基金合同
生效起至今
84.20% 1.70% 26.17% 1.51% 58.03% 0.19%
2.博时军工主题股票C:
阶段
净值增长率

净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 12.00% 1.66% 8.30% 1.29% 3.70% 0.37%
自基金合同 0.27% 1.96% -1.48% 1.50% 1.75% 0.46%
博时军工主题股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
3

生效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
1.博时军工主题股票A:

2.博时军工主题股票C:

§4 管理人报告
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
兰乔
股票投资部
总经理助理
/基金经理
2017-07-04 - 10.9
兰乔先生,硕士。2010 年从清华大学硕
士研究生毕业后加入博时基金管理有限
公司。历任研究员、高级研究员、资深
研究员、基金经理助理、资本品组组长、
博时回报灵活配置混合型证券投资基金
(2015年 11月 30日-2017年 1月 10日)、
博时军工主题股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
4

博时卓越品牌混合型证券投资基金
(LOF)(2015 年 12 月 23 日-2017 年 1 月
10日)的基金经理。现任股票投资部总经
理助理兼博时工业 4.0 主题股票型证券
投资基金(2016 年 7 月 4 日—至今)、博
时军工主题股票型证券投资基金(2017
年 7月 4日—至今)、博时产业新趋势灵
活配置混合型证券投资基金(2020年2月
17日—至今)、博时高端装备混合型证券
投资基金(2020年 12月 8日—至今)、博
时先进制造混合型证券投资基金(2021
年 5月 19日—至今)的基金经理。
注:上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业
协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本
基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则
管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同
的规定,没有损害基金持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的
公平交易相关制度。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交
易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 13次,均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生
的反向交易。本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金重点关注军工主题相关行业的投资机会,包括海陆空天电子等各领域装备、新材料、民参军等
各类安全相关领域。本基金重点分析国家投入力度、成长空间、技术附加值、资产整合空间等因素,致力
于寻找确定性大、能充分受益于未来 10年军工行业黄金发展期的企业进行投资。2季度维持了组合较高的
仓位水平,保持对军工核心资产的配置。军工行业基本面向好趋势不变,组合的配置主要为成长性及估值
博时军工主题股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
5

匹配,未来能看到足够成长空间的标的。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至 2021年 06月 30日,本基金 A类基金份额净值为 1.842元,份额累计净值为 1.842元,本基金 C
类基金份额净值为 1.839元,份额累计净值为 1.839元,报告期内,本基金A类基金份额净值增长率为 12.18%,
本基金 C类基金份额净值增长率为 12.00%,同期业绩基准增长率为 8.30%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 5,524,894,226.17 90.80
其中:股票 5,524,894,226.17 90.80
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 17,357,222.56 0.29
其中:债券 17,357,222.56 0.29
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 484,745,836.00 7.97
8 其他各项资产 57,983,617.14 0.95
9 合计 6,084,980,901.87 100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 11,290.28 0.00
B 采矿业 76,751.35 0.00
C 制造业 5,431,994,252.93 90.70
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 5,160,036.60 0.09
E 建筑业 184,996.72 0.00
F 批发和零售业 630,592.34 0.01
博时军工主题股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
6

G 交通运输、仓储和邮政业 20,720.04 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 86,364,406.55 1.44
J 金融业 97,319.40 0.00
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 33,789.42 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 320,070.54 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 5,524,894,226.17 92.25
5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600760 中航沈飞 8,160,403 492,072,300.90 8.22
2 603267 鸿远电子 3,741,511 478,614,087.12 7.99
3 002179 中航光电 5,210,019 411,695,701.38 6.87
4 300726 宏达电子 4,937,459 348,041,484.91 5.81
5 000733 振华科技 4,774,276 291,565,035.32 4.87
6 000547 航天发展 13,358,229 252,069,781.23 4.21
7 600456 宝钛股份 5,652,756 242,503,232.40 4.05
8 300034 钢研高纳 7,107,081 228,919,079.01 3.82
9 002025 航天电器 4,522,440 226,890,814.80 3.79
10 300775 三角防务 5,801,790 221,628,378.00 3.70
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 17,357,222.56 0.29
8 同业存单 - -
9 其他 - -
博时军工主题股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
7

10 合计 17,357,222.56 0.29
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 123114 三角转债 105,888 14,651,722.56 0.24
2 127038 国微转债 27,055 2,705,500.00 0.05
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
博时军工主题股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
8

5.11投资组合报告附注
5.11.1本报告期内,本基金投资的前十名证券中除钢研高纳(300034)、航天电器(002025)的发行主体
外,没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
主要违规事实:2021年 1月 15日,因存在(1)在危险废弃物生产和处置情况检查过程中,发现公司
存在将机加工生产过程中产生的废乳化液、废机油(列入国家危险废物名录)贮存在未设置危险废物
识别标志的场所,违反了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第五十二条的规定。(2)在委托
的北京市城市排水检测机构对公司排水水质进行抽样检测过程中,发现公司排放的污水水质测定值超
过 GB/T31962--2015《污水排入城镇下水道水质标准》,违反了《城镇排水与污水处理条例》第五十条
第二款的规定。(3)在对发行人天津分公司进行特种设备日常监督检查过程中,发现公司存在使用检验
不合格的起重机,1台叉车、6台起重机未经检验的情形,至案发,发行人天津分公司继续使用不合格
的起重机和未经定期检验的叉车,前述行为违反了《特种设备安全法》第四十条第三款规定,构成使
用未经定期检验、检验不合格的特种设备等违法行为。北京钢研高纳科技股份有限公司受到北京市海
淀区环境保护局、北京市海淀区水务局、天津市武清区市场监督管理局行政处罚。
主要违规事实:2021年 5月 12日,因苏州华旃浸漆车间、新装配楼、西北侧危化品仓库、北侧危
化品仓库未经消防验收擅自投入使用,苏州华旃受到苏州市虎丘区公安消防大队处罚。
对该证券投资决策程序的说明:根据我司的基金投资管理相关制度,以相应的研究报告为基础,结
合其未来增长前景,由基金经理决定具体投资行为。
5.11.2报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,321,392.85
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 49,336.08
5 应收申购款 56,612,888.21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 57,983,617.14
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
博时军工主题股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
9

项目 博时军工主题股票A 博时军工主题股票C
本报告期期初基金份额总额 3,314,976,536.22 1,779,307.08
报告期期间基金总申购份额 992,640,381.34 34,337,364.75
减:报告期期间基金总赎回份额 1,082,155,708.82 10,172,893.88
报告期期间基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 3,225,461,208.74 25,943,777.95
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
基金管理人未持有本基金。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。
博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2021年 6月 30日,博时基金公司共管理 276只公募基金,
并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金,以及多个企业年金、职业年金及特定专户,管理资
产总规模逾 15482亿元人民币,剔除货币基金后,博时基金公募资产管理总规模逾 4383亿元人民币,累计
分红逾 1465亿元人民币,是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
9.1.1中国证券监督管理委员会批准博时军工主题股票型证券投资基金设立的文件
9.1.2《博时军工主题股票型证券投资基金基金合同》
博时军工主题股票型证券投资基金 2021年第 2季度报告
10

9.1.3《博时军工主题股票型证券投资基金托管协议》
9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
9.1.5博时军工主题股票型证券投资基金各年度审计报告正本
9.1.6报告期内博时军工主题股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
9.2存放地点
基金管理人、基金托管人处
9.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查询,也可按工本费购买复印件
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司
博时一线通:95105568(免长途话费)


博时基金管理有限公司
二〇二一年七月二十一日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
返回页顶