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| 方正富邦科技创新C(008641) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2413794 | ||||||||
| 基金代码 | 008641 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 方正富邦科技创新混合型证券投资基金2021年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：方正富邦基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 7月 21日 方正富邦科技创新 2021年第 2季度报告 第 2 页 共 14 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 7月 20日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 4月 1日起至 2021年 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 方正富邦科技创新 交易代码 008640 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 1月 21日 报告期末基金份额总额 147,325,417.63份 投资目标 本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前 提下，重点投资于科技和创新为动力和支撑，具 有核心科技或创新优势的优质上市公司，把握相 关领域科技发展与创新所带来的投资机会，力争 获得超额收益与长期资本增值。 投资策略 本基金主要通过采取资产配置策略、股票投资策 略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、股 指期货投资策略、国债期货投资策略等投资策略 以实现投资目标。 业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率×60%+中债 综合指数收益率×30%+恒生指数收益率×10% 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于 债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基 金。本基金将投资港股通标的股票，将面临港股 通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 方正富邦基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 方正富邦科技创新 A 方正富邦科技创新 C 下属分级基金的交易代码 008640 008641 方正富邦科技创新 2021年第 2季度报告 第 3 页 共 14 页 报告期末下属分级基金的份额总额 67,915,462.72份 79,409,954.91份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021年 4月 1日 － 2021年 6月 30日 ） 方正富邦科技创新 A 方正富邦科技创新 C 1．本期已实现收益 -334,889.69 -410,272.07 2．本期利润 45,575,539.83 50,072,219.40 3．加权平均基金份额本期利润 0.5507 0.5532 4．期末基金资产净值 143,773,022.81 167,453,013.32 5．期末基金份额净值 2.1169 2.1087 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 方正富邦科技创新 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 36.49% 2.05% 11.97% 0.95% 24.52% 1.10% 过去六个 月 22.00% 2.53% 8.28% 1.28% 13.72% 1.25% 过去一年 104.02% 2.31% 26.41% 1.16% 77.61% 1.15% 自基金合 同生效起 至今 111.69% 2.11% 40.63% 1.21% 71.06% 0.90% 方正富邦科技创新 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 36.39% 2.05% 11.97% 0.95% 24.42% 1.10% 过去六个 月 21.81% 2.53% 8.28% 1.28% 13.53% 1.25% 方正富邦科技创新 2021年第 2季度报告 第 4 页 共 14 页 过去一年 103.50% 2.31% 26.41% 1.16% 77.09% 1.15% 自基金合 同生效起 至今 110.87% 2.11% 40.63% 1.21% 70.24% 0.90% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 方正富邦科技创新 2021年第 2季度报告 第 5 页 共 14 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 吴昊 指数投 资部总 经理兼 本基金 基金经 理 2020年 10 月 29日 - 6年 本科毕业于北京邮电大学， 研究生毕业于北京邮电大 学，2014年 9月至 2018年 4 月于华夏基金管理有限公 司数量投资部任副总裁； 2018年 4月至 2019年 6月 于方正富邦基金管理有限 公司指数投资部任部门副 总经理（主持工作）。2019 年 6月至报告期末于方正富 邦基金管理有限公司指数 投资部任部门总经理。2018 方正富邦科技创新 2021年第 2季度报告 第 6 页 共 14 页 年 6月至报告期末，任方正 富邦中证保险主题指数分 级证券投资基金（自 2021 年 1月 1日起已变更为方正 富邦中证保险主题指数型 证券投资基金）的基金经 理，2018 年 11 月至报告期 末，任方正富邦深证 100交 易型开放式指数证券投资 基金的基金经理，2018 年 11月至 2021年 4月，任方 正富邦中证 500交易型开放 式指数证券投资基金的基 金经理，2019年 1月至 2021 年 4月，任方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投 资基金联接基金的基金经 理，2019年 3月至 2021年 4 月，任方正富邦中证 500 交易型开放式指数证券投 资基金联接基金的基金经 理，2019年5月至报告期末， 任方正富邦红利精选混合 型证券投资基金的基金经 理。2019年9月至报告期末， 任方正富邦天鑫灵活配置 混合型证券投资基金的基 金经理。2019年 9月至报告 期末，任方正富邦天睿灵活 配置混合型证券投资基金 的基金经理。2019年 9月至 报告期末，任方正富邦天恒 灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理。2019年 9 月至 2021 年 4 月，任方正 富邦沪深 300交易型开放式 指数证券投资基金的基金 经理。2019年 9月至报告期 末，任方正富邦恒生沪深港 通大湾区综合指数证券投 资基金（LOF）的基金经理。 2019 年 11 月至报告期末， 任方正富邦中证主要消费 红利指数增强型证券投资 基金（LOF）的基金经理。 方正富邦科技创新 2021年第 2季度报告 第 7 页 共 14 页 2020年 1月至 2021年 4月， 任方正富邦天璇灵活配置 混合型证券投资基金的基 金经理。2020年 9月至报告 期末，任方正富邦创新动力 混合型证券投资基金基金 经理。2020 年 10月至报告 期末，任方正富邦科技创新 混合型证券投资基金基金 经理。2020 年 12月至报告 期末，任方正富邦中证 500 指数增强型证券投资基金 基金经理。2021年 1月至报 告期末，任方正富邦 ESG主 题投资混合型证券投资基 金基金经理。 李长桥 公司总 裁、北京 方正富 邦创融 资产管 理有限 公司董 事长、投 资决策 委员会 主任、国 际投资 部总经 理（兼） 兼本基 金基金 经理 2020年 10 月 29日 - 12年 美国麻省理工学院工学硕 士，曾任职于国信证券股份 有限公司；2011 年 9 月至 2017年 7月，历任方正证券 股份有限公司零售业务部 副总经理，零售业务部总经 理，零售与互联网金融部总 经理，公司助理总裁，分管 财富管理业务、投资顾问业 务、金融科技等；2017年 8 月至报告期末，任方正富邦 基金管理有限公司总裁、北 京方正富邦创融资产管理 有限公司董事长、投资决策 委员会主任，兼任国际投资 部总经理，曾兼任权益投资 部总经理。具有中国基金从 业资格。2020年 9月至报告 期末，任方正富邦创新动力 混合型证券投资基金基金 经理。2020 年 10月至报告 期末，任方正富邦科技创新 混合型证券投资基金基金 经理。 注：1.“任职日期”和“离任日期”分别指公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 3.本基金的基金经理均未兼任私募资产管理计划的投资经理。 方正富邦科技创新 2021年第 2季度报告 第 8 页 共 14 页 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期内无此情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守相关法律法规及基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽 责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最 大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利 益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《方 正富邦基金管理有限公司公平交易制度》的规定，通过系统和人工等方式在各业务环节严格控制 交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合。 在投资决策内部控制方面，本基金管理人建立了统一的投资研究管理平台和全公司适用的投 资对象备选库和交易对象备选库，确保各投资组合在获取研究信息、投资建议及实施投资决策方 面享有平等的机会。健全投资授权制度，明确各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理 在授权范围内自主决策。建立投资组合投资信息的管理及保密制度，通过岗位设置、制度约束、 技术手段相结合的方式，使不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。 在交易执行控制方面，本基金管理人实行集中交易制度，交易部运用交易系统中设置的公平 交易功能并按照时间优先，价格优先的原则严格执行所有指令，确保公平对待各投资组合。对于 一级市场申购等场外交易，按照公平交易原则建立和完善了相关分配机制。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金管理人建立了对异常交易的控制制度，报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 受益于疫苗的大范围接种、外需的持续拉动，二季度中国经济延续了恢复性增长的态势，经 济运行较为平稳。证券市场由于一季度出现较大幅度的调整，A股估值压力逐步得到释放后估值 已趋于合理区间，叠加市场对于通胀担忧有所缓解，二季度市场呈现震荡向上的走势。2021年 A 股的核心机会在于盈利修复，终端需求启动有望拉动中下游行业利润。与市场整体走势相比，市 场结构化机会显得更为重要，在景气度长期向好的行业板块中寻找估值和盈利匹配的优质个股进 行配置将是获取超额收益的重要机会。 二季度新能源板块整体上出现了较大幅度的上涨。新能源板块大幅波动的原因主要是一季度 方正富邦科技创新 2021年第 2季度报告 第 9 页 共 14 页 新能源板块经历了一定幅度的调整，产业链中较为优秀的公司短期估值压力有所缓解，叠加市场 中长期高确定性的增长，市场风格逐渐回归，导致板块出现较大幅度的上涨。展望未来，随着新 能源汽车渗透率的不断提升，新能源板块有望持续保持较高的增长，仍旧看好未来新能源板块的 中长期投资价值。 报告期内的基金投资运作严守基金合同，在运作过程中坚持以公司基本面分析为主，通过精 选个股，主要配置了新能源产业链上下游优质的成长性公司。同时认真对待投资者申购、赎回等 事项，保障基金的正常运作，为持有人争取更高的收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末方正富邦科技创新 A基金份额净值为 2.1169元，本报告期基金份额净值增长 率为 36.49%；截至本报告期末方正富邦科技创新 C基金份额净值为 2.1087元，本报告期基金份 额净值增长率为 36.39%；同期业绩比较基准收益率为 11.97%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内本基金不存在基金持有人数或基金资产净值预警的情况。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 294,261,418.66 90.10 其中：股票 294,261,418.66 90.10 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 22,494,402.87 6.89 8 其他资产 9,842,976.37 3.01 9 合计 326,598,797.90 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 4,859,347.20元，占基金资产 净值比例为 1.56%。 方正富邦科技创新 2021年第 2季度报告 第 10 页 共 14 页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 11,290.28 0.00 B 采矿业 6,395,400.00 2.05 C 制造业 277,687,350.00 89.22 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 5,160,036.60 1.66 E 建筑业 11,014.44 0.00 F 批发和零售业 46,404.58 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 20,300.21 0.01 J 金融业 34,721.10 0.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 35,554.25 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 289,402,071.46 92.99 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（％） A 基础材料 - - B 消费者非必需品 - - C 消费者常用品 - - D 能源 - - E 金融 - - F 医疗保健 - - G 工业 - - H 信息技术 4,859,347.20 1.56 I 电信服务 - - J 公用事业 - - K 房地产 - - 合计 4,859,347.20 1.56 注:以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 方正富邦科技创新 2021年第 2季度报告 第 11 页 共 14 页 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300750 宁德时代 55,000 29,414,000.00 9.45 2 603799 华友钴业 253,000 28,892,600.00 9.28 3 002594 比亚迪 100,000 25,100,000.00 8.06 4 002460 赣锋锂业 203,069 24,589,625.21 7.90 5 300014 亿纬锂能 205,000 21,305,650.00 6.85 6 300124 汇川技术 260,000 19,307,600.00 6.20 7 600884 杉杉股份 800,000 18,656,000.00 5.99 8 002812 恩捷股份 76,901 18,002,524.10 5.78 9 002709 天赐材料 166,000 17,692,280.00 5.68 10 300450 先导智能 272,000 16,358,080.00 5.26 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂 牌股票投资明细 本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 方正富邦科技创新 2021年第 2季度报告 第 12 页 共 14 页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，除华友钴业外，未发现本基金投 资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。 华友钴业因公司未对载运货物性质尽到注意义务，在货物载运进口时，未正确办理进口手续 被嘉兴海事局处罚。 基金管理人分析认为，前述处罚对公司业绩无实质影响，公司整体呈现良好的发展态势。因 此，基金管理人经审慎分析，在本报告期内继续保持对其的投资。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 226,325.12 2 应收证券清算款 6,666,056.57 3 应收股利 - 4 应收利息 3,114.08 5 应收申购款 2,947,480.60 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 9,842,976.37 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 方正富邦科技创新 A 方正富邦科技创新 C 方正富邦科技创新 2021年第 2季度报告 第 13 页 共 14 页 报告期期初基金份额总额 89,039,889.87 102,287,907.01 报告期期间基金总申购份额 26,020,337.67 63,089,004.19 减:报告期期间基金总赎回份额 47,144,764.82 85,966,956.29 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 67,915,462.72 79,409,954.91 注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金. §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本报告期内，不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1） 中国证监会核准基金募集的文件； （2）《方正富邦科技创新混合型证券投资基金基金合同》； （3）《方正富邦科技创新混合型证券投资基金托管协议》； （4）《方正富邦科技创新混合型证券投资基金招募说明书》； （5） 基金管理人业务资格批件、营业执照； （6） 基金托管人业务资格批件、营业执照。 方正富邦科技创新 2021年第 2季度报告 第 14 页 共 14 页 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者 可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 方正富邦基金管理有限公司 2021年 7月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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