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| 汇添富优选回报混合A(470021) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2413236 | ||||||||
| 基金代码 | 470021 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇添富优选回报混合2021年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期：2021年 07月 21日 汇添富优选回报混合 2021年第 2季度报告 第 2页 共 15页 §1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 7月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 04月 01日起至 2021年 06月 30日止。 §2基金产品概况 2.1基金基本情况 基金简称 汇添富优选回报混合 基金主代码 470021 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 12月 22日 报告期末基金份额总 额(份) 13,217,386.61 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金通过积极主动 的资产配置，充分挖掘各大类资产投资机会，力争实现基金资产的 中长期稳健增值。 投资策略 本基金的投资策略包括：资产配置策略、股票投资策略、债券投资 策略 、股指期货投资策略 、权证投资策略 、资产支持证券投资 策略 、融资投资策略 、股票期权投资策略。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和 债券型基金，低于股票型基金，属于中高收益风险特征的基金。 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金 简称 汇添富优选回报混合 A 汇添富优选回报混合 C 汇添富优选回报混合 2021年第 2季度报告 第 3页 共 15页 下属分级基金的交易 代码 470021 002418 报告期末下属分级基 金的份额总额(份) 10,533,017.53 2,684,369.08 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2021年 04月 01日 - 2021年 06月 30日) 汇添富优选回报混合 A 汇添富优选回报混合 C 1.本期已实现收益 661,437.47 208,798.04 2.本期利润 7,069,223.77 1,078,680.36 3.加权平均基金份额 本期利润 0.3623 0.3587 4.期末基金资产净值 23,043,170.80 5,838,935.03 5.期末基金份额净值 2.188 2.175 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 汇添富优选回报混合 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三 个月 21.22% 1.59% 2.03% 0.49% 19.19% 1.10% 过去六 个月 17.57% 2.06% 0.70% 0.66% 16.87% 1.40% 过去一 年 46.35% 1.76% 12.51% 0.66% 33.84% 1.10% 过去三 年 101.29% 1.49% 26.94% 0.67% 74.35% 0.82% 过去五 118.80% 1.24% 32.66% 0.58% 86.14% 0.66% 汇添富优选回报混合 2021年第 2季度报告 第 4页 共 15页 年 自基金 合同生 效日起 至今 118.80% 1.18% 20.56% 0.62% 98.24% 0.56% 汇添富优选回报混合 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三 个月 21.10% 1.59% 2.03% 0.49% 19.07% 1.10% 过去六 个月 17.31% 2.06% 0.70% 0.66% 16.61% 1.40% 过去一 年 45.78% 1.76% 12.51% 0.66% 33.27% 1.10% 过去三 年 98.63% 1.49% 26.94% 0.67% 71.69% 0.82% 过去五 年 116.85% 1.24% 32.66% 0.58% 84.19% 0.66% 自基金 合同生 效日起 至今 117.28% 1.20% 37.11% 0.59% 80.17% 0.61% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 汇添富优选回报混合 2021年第 2季度报告 第 5页 共 15页 注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2015年 12月 22日）起 6个月，建仓期结 束时各项资产配置比例符合合同约定。本基金 C 类基金份额自实际有资产之日起披露业绩 数据。 汇添富优选回报混合 2021年第 2季度报告 第 6页 共 15页 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证劵从业年限 （年） 说明 任职日期 离任日期 赖中立 本基金的 基金经理 2017年05月 18日 14 国籍:中国。学历:北 京大学中国经济研究 中心金融学硕士。从 业资格:证券投资基 金从业资格。从业经 历:曾任泰达宏利基 金管理有限公司风险 管理分析师。2010年 8月加入汇添富基金 管理股份有限公司， 历任金融工程部分析 师、基金经理助理。 2012年 11月1日至今 任汇添富黄金及贵金 属证券投资基金 (LOF)的基金经理。 2014年 3月 6日至今 任汇添富恒生指数型 证券投资基金 （QDII-LOF）的基金 经理。2015年 1月 6 日至今任汇添富深证 300交易型开放式指 数证券投资基金联接 基金的基金经理。 2015年 1月 6日至今 任深证 300交易型开 放式指数证券投资基 金的基金经理。2015 年 5月 26日至 2016 年 7月 13日任汇添富 香港优势精选混合型 证券投资基金的基金 经理。2016年 12月 29日至今任汇添富中 证环境治理指数型证 券投资基金（LOF）的 汇添富优选回报混合 2021年第 2季度报告 第 7页 共 15页 基金经理。2017年 5 月18日至今任汇添富 优选回报灵活配置混 合型证券投资基金的 基金经理。2017年 11 月24日至今任汇添富 中证港股通高股息投 资指数发起式证券投 资基金（LOF）的基金 经理。 注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公 司决议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期 和解聘日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法 规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为， 本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人通过建立嵌入式全流程管控模式实现了不同组合之间公平交易的执行和 实现。具体情况如下： 一、本基金管理人进一步完善了公司内部公平交易管理规范和流程，以确保公平交易管 控覆盖公司所有业务类型、投资策略及投资品种。 二、本着“时间优先、价格优先”的原则，本基金管理人对满足限价条件且对同一证券 有相同交易需求的基金等投资组合采用了交易系统中的公平交易模块进行操作，实现事前和 事中公平交易的管控。 三、对不同投资组合进行了同向交易价差分析，具体方法为：在不同时间窗口（日内、 3日内、5日内）下，对不同组合同一证券同向交易的溢价率进行了 T分布检验。对于没有 汇添富优选回报混合 2021年第 2季度报告 第 8页 共 15页 通过检验的交易，再根据交易价格、交易频率、交易数量和交易时间进行了具体分析，进一 步判断是否存在重大利益输送的可能性。 四、根据交易价格、交易频率、交易数量等对不同组合之间的反向交易进行了综合分析。 通过上述管控措施的有效落实，本报告期内，本基金及本基金与本基金管理人管理的其 他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易，也未出现本基金管理人管理的 不同投资组合间有同向交易价差异常的情况。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。 本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边 交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 5 次，投资组合因投资策略与其他组合发生反 向交易，基金经理按内部规定履行了审批程序，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交 易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 二季度市场表现出震荡上扬的结构性行情，新能源、半导体等行业主题表现突出。整体 来看，二季度主要宽基指数表现较好，大盘成长类资产领跌市场。 今年二季度整体市场表现较好，春节后大幅下挫的板块大幅修复，特别是新能源、半导 体、医药板块均回到历史高点，市场情绪再度回复到核心资产板块。二季度联储是否收紧货 币政策已不再成为市场关注的核心，企业长期是否具有竞争力和良好的业绩再次成为市场关 注的要点。具备长期优质赛道、良好护城河、以及优秀的管理层在当前市场风格下明显具有 更多的市场偏爱度。例如在碳中和背景下，前端的光伏新能源板块和后端的新能源汽车板块 是最为确定的长期大赛道，而其中具有竞争优势的企业市场也被给与了良好的预期和较高的 估值，市场对这类板块的风险补偿在下降，带来了板块的普涨。 在行业配置上，我们认为当前市场下应该聚焦于优质赛道的优质企业，享受前期下挫后 带来的修复行情，在消费、医药和新能源板块配置较多，为投资者带来了相对良好的投资回 报。 4.5报告期内基金的业绩表现 本基金本报告期 A类基金份额净值增长率为 21.22%;C类基金份额净值增长率为 21.10%。 同期业绩比较基准收益率为 2.03%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内，自 2021年 5月 6日起至 2021年 6月 30日，本基金连续 39个工作日基金资 汇添富优选回报混合 2021年第 2季度报告 第 9页 共 15页 产净值低于五千万元。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 27,083,702.20 92.44 其中：股票 27,083,702.20 92.44 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 100,310.00 0.34 其中：债券 100,310.00 0.34 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,591,577.03 5.43 8 其他资产 523,116.87 1.79 9 合计 29,298,706.10 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 19,297,443.81 66.81 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,006.88 0.01 E 建筑业 5,491.44 0.02 F 批发和零售业 8,949.12 0.03 汇添富优选回报混合 2021年第 2季度报告 第 10页 共 15页 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,876.80 0.02 J 金融业 1,803,450.00 6.24 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 1,740,580.00 6.03 M 科学研究和技术服务业 2,066,988.00 7.16 N 水利、环境和公共设施管理业 22,457.73 0.08 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 2,131,458.42 7.38 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 27,083,702.20 93.77 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名 称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 300750 宁德时 代 4,600 2,460,080.00 8.52 2 300274 阳光电 源 19,000 2,186,140.00 7.57 3 300015 爱尔眼 30,029 2,131,458.42 7.38 汇添富优选回报混合 2021年第 2季度报告 第 11页 共 15页 科 4 603259 药明康 德 13,200 2,066,988.00 7.16 5 600519 贵州茅 台 1,000 2,056,700.00 7.12 6 600309 万华化 学 18,000 1,958,760.00 6.78 7 000858 五 粮 液 6,200 1,846,918.00 6.39 8 300059 东方财 富 55,000 1,803,450.00 6.24 9 688680 海优新 材 6,929 1,780,753.00 6.17 10 601012 隆基股 份 20,000 1,776,800.00 6.15 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 100,310.00 0.35 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 100,310.00 0.35 汇添富优选回报混合 2021年第 2季度报告 第 12页 共 15页 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 019645 20国债 15 1,000 100,310.00 0.35 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期未投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、交易所立 案调查，或在报告编制日前一年内收到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 339,782.84 2 应收证券清算款 26,129.13 汇添富优选回报混合 2021年第 2季度报告 第 13页 共 15页 3 应收股利 - 4 应收利息 2,106.19 5 应收申购款 155,098.71 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 523,116.87 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6开放式基金份额变动 单位：份 项目 汇添富优选回报混合 A 汇添富优选回报混合 C 本报告期期初基金份 额总额 29,460,255.55 3,536,131.71 本报告期基金总申购 份额 6,876,620.69 1,755,319.90 减：本报告期基金总赎 回份额 25,803,858.71 2,607,082.53 本报告期基金拆分变 动份额 - - 本报告期期末基金份 额总额 10,533,017.53 2,684,369.08 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 注: 本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况 投资 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基 汇添富优选回报混合 2021年第 2季度报告 第 14页 共 15页 者类 别 金情况 序号 持有基 金份额 比例达 到或者 超过 20%的 时间区 间 期初份额 申购 份额 赎回份额 持有 份额 份额占 比（%） 机构 1 2021年 4月 1 日至 2021年 5月 17 日 18,580,409.22 - 18,580,409.22 - - 产品特有风险 1、持有人大会投票权集中的风险 当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开持有 人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。 2、巨额赎回的风险 持有基金份额比例较高的投资者大量赎回时，更容易触发巨额赎回条款，基金份额持有人将 可能无法及时赎回所持有的全部基金份额。 3、基金规模较小导致的风险 持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致基金规模较小，基金持续稳定运作可 能面临一定困难。本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。 4、基金净值大幅波动的风险 持有基金份额比例较高的投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资 产净值造成较大波动。 5、提前终止基金合同的风险 持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致在其赎回后本基金资产规模长期低于 5000万元，进而可能导致本基金终止、转换运作方式或与其他基金合并。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 汇添富优选回报混合 2021年第 2季度报告 第 15页 共 15页 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公 告； 6、中国证监会要求的其他文件。 9.2存放地点 上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼 汇添富基金管理股份有限公司 9.3查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com 查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2021年 07月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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