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| 中融增鑫定期开放债券A(000400) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 241112 | ||||||||
| 基金代码 | 000400 | ||||||||
| 公告日期 | 2013-11-08 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 道富增鑫一年定期开放债券型证投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 目 录 一、 基金托管 协议当事人 1 二的依据和原则 2 三对理业务监督核查 3 四9 五财产保10 六指令发送确认执行 13 七交易及清算 收安排 15 八资净值计会17 九益分配 22 十信息披露 23 费用 24 份额持有名册26 关文件档案存 27 更换 禁止为 30 变终与31 违约责任 33 争解决方式 效力 34 签订 道富增鑫定期开放债券托管协议 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：道富基金管理有限公司 住所：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼3层 法定代表人：桂松蕾 成立时间：2013年5月31日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2013]667号 注册资本：人民币叁亿元整 组织形式: 有限责任公司（中外合资） 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务 存续期间：持续经营 电话： 85003388 传真： 85003386 联系人：闫晶晶 （二）基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 住所北京市西城区复兴门内大街55号（100032） 法定代表人姜建清 电话010）66105799 传真66105798 联系赵会军 成立时间1984年1月日 组织形式注册资本民币349,018,545,827元 批准设机关和文务院《于专使央职能的决》发[1983]146） 道富增鑫定期开放债券托管协议 2 存续期间：持经营 范围办理人民币款、贷同业拆借务；国内外结算票据承兑贴现转各类汇代资金清提供信用证服及担保销售发行付政府债券收投基（银账）险策性和际融机构管箱买卖企年托受户开放式的注册登记认购申赎回调查咨询见诺个财顾问组织或参加团换出口进股以有价自客衍生卡电话网上手院监督批准其他。 二、基金托管协议的依据、目的和原则 订立本协议依是《中华共法》下简称运作息披露容与格则第7号〈〉道富增鑫一定型合关规目明确之在产净值计益分配相互等事宜权利义职责，安全护份额着平愿诚实充原商致签除非另约所使词语释部具含 道富增鑫定期开放债券托管协议 3 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对理的投资行为使监督权 1、根据有关法律规定和《合同》约，下述范围象进。 本主要于国债央票地方政府融公司企业中小私募券可分离交易转换质押及买断式回购次级短期产支持证协议存款通知等固收益类工具以或会允许其他但须符相参与市场新股申增发不直接从二入因所形成派、因投资于可分离交易可转债等金融工具而产生的权证因上述原因持有的股票，本基金应在其可交易之日起的6个月内卖出。因上述原因持有的权证，本基金应在其可交易之日起的1个月内卖出。 如机构后品种在履适当程序将纳比例遵循届时效本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。 2： 1）按配置低80%，应开放流动性需保护份额利每前三个月结束间内受上限制包括高15%，全部值超 道富增鑫定期开放债券托管协议 4 过基金资产净值的3%。 在开放期，本持有现或者到日一年以内政府债券不低于5％，封闭受该比例限制当法律规相关定变更时管理人履行适程序后可对上述配置进调整如监机构允许投其他品种将纳入范围并依据届效合地（2）根及《同》约组遵循下： a.80%，但应流动性需要为保护份额利益每次前三个月、结束间； b.c.权类包括股票证等）高15%，中全部市超3%；且由托得10％； d.家公司e.发f.原始各支g.20％； h.(指信用级别)模i.计 道富增鑫定期开放债券托管协议 5 j.本基金应投资于信用级别评为BBB以上(含BBB)的产支持证券。 有期间，如果其等下降、不再符合标准在报告发布之日起3个月内予全部卖出； k.财参与股票行申购所额超过总数量拟公司次l.进入国银同业市场债回余得净值40%；最长限 1年到后展m.中小企私募剩自至当封闭结束时度n.计比例20%； o.单只10%因波动人并规模变管理外素致使述定10交易调整法律另从生效6组关约对制更或监门取消且适则履程序需要经份大会审议受相除投资资产配置外，基金托管人对基金的投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。 （3）允许现可预见幅情况少提前2工作正式向托函说明能和措施便实督4）按照家融根据及《》禁止： 道富增鑫定期开放债券托管协议 6 根据法律规的定及《基金合同》约，本禁止从事下列行为： （1）承销证券； 2）违反向他人贷款或提供担保3）无限责任投资4）买卖其份额但是中国监会另有除外5）管理、托出部门取消上述性如适用于则不再受相关制 。 4依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对参与银间债市场进督按以方式交易手信风险控措施符业标准名单并照审慎原在该各所结算收到后2个工作日内回函确认应期现购更新增加减少时须前书面通知被调整开始生效已次剔尚未仍协议果发醒撤经执造成产损失此种情形权报告和需没先重改正 道富增鑫定期开放债券托管协议 7 基金托管人不承担责任。 （3）理参与银行间市场交易的核心对手为中国工商、建设农业和通，在知后可以根据当时情况调整名单有控制资信风险外进由于引起损失先其权要求相关赔偿基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核交易对手是否在名单内列明。 5选择存款监督 本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为本投除出现用而造成负之基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核核心存款银行是否在名单内列明。 6流受限证券1）应遵守《规范非公开发紧急》股票等问题法律定2）包括上司办网下配售部分明确一期锁,布重大消息或他原因临停牌已未回购质押首次前向提供经董事会批准决策程度还动性处置预案述料但额比例 道富增鑫定期开放债券托管协议 8 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发托，保证有足够的时间进审核。 在收到后内以或其他双方认可式确（4）流通受限券向提供符合法律规要求关信息包括但不拟主体中国监会批准文件、数量价格锁定期购总成本占产净值比例已持市划付等真实完整并5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。为能导致出现风险权就该消除防范措施补充说明留查看部门具评估报告备利否则拒绝因造财损失承担任何责如和无达一及请解决果切履督职没连带二）根据《同》约对计算份额账费用开支入益分配相披露宣传推介材登载业绩表三运违反协议形知纠正下回函释举 道富增鑫定期开放债券托管协议 9 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。 的违规未能纠应报告中国证监会义务要求赔偿因其反《合同》而致使投资者遭受损失于依据交易程序尚成且前够控指令发现该关法律定或约当拒绝执立即并向必须估值完后方可获标已经积极配和协助核间答就疑解释举按照需送提供相数料制度等重大为无由、阻挠根本议采取拖延欺诈手段妨碍效情节严出警仍不四、基金管理人对基金托管人的业务核查 履职责况包括但安全保财产开设账户券计算净份额办清收信息披露运作擅自挪用实分故迟划拨泄及他以 道富增鑫定期开放债券托管协议 10 书面形式通知基金托管人限期纠正，收到后应及时核对确认并以向理发出回函。 在内有权随事项进行复查督促改予协助配合的违规未能报告中国证 监会基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 现重大为立即和银业机构同积极包括但不于：提交相关资料供财产完整性真实定间答无当由拒绝、阻挠根据本议使或采取拖延欺诈等手段妨碍效情节严经警仍五、基金财产保管 （一）保原则 1独固2安全指令得自运用处分任何3按照开设账户券4所别置与其他务格5因申购投过程生负责日没达措施催此给造成损失追偿承担二募集验 道富增鑫定期开放债券托管协议 11 募集期内销售机构按与服务代理 协议的约定，将认购资金划入基管人在具有托格商业银行开设道富限公司专户。 该账由立并满份额总、持数符合《法》运作办等关规后聘请从事证券会计师所进验出报告应参加2名以上（含）中国注册签字效完成属于本财产全部为收到当日确文件若届未能达同生条退款宜三和义其营保存承担一切货币支活动均需通过使用足展要不得假借他任何；亦外民结算现暂例利率付及监督四交易联方式登记海分/深圳责清经对意擅自转让五债 道富增鑫定期开放债券托管协议 12 1、《基金合同》生效后，管 理 人负责以本的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市场交易资格代表；托根据需求在中央债登记结算有限任公司和上海清所开设券自营账户由台匹配及。 2应一起为对外签订回购主协议正保存副（六）其他立日之被允许从事符法律规定约投品种务时如果涉相关使用助该按则七财产实物证期款单等价凭放于库也可或分/深圳票心买转让指令办属际控制下损坏灭失此承担机构不八与重大署原件别除另方持两份便至少各5个工作内通过专送达挂号邮寄安式将处文部门15年 道富增鑫定期开放债券托管协议 13 六、指令的发送、确认和执行 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 应向托提供预留印鉴和被签字样本，事先通知以下称“”有名单注明相交易限并规定时确认身份方法。 在收到当日回函文件负保密义务其内容 不得及关操作外任何泄露二是运用资产出划拨他款项支付给写由、间账额户等加盖三执行程序 代表传真式或过后与进因未能,致使所造成损失承担依照效可于否力按《》律合同经营为必需完距截至点2小原输足够立即审慎验证复核无误期延毕将章 道富增鑫定期开放债券托管协议 14 基金管理人向托下达指令时，应确保银行账户有足够的资余额对在没充情况发出可不予执并立即通知承担因为该而造成损失责任。 将同业市场国债交易单加盖预留印鉴后传真给（四）送错误形和处程序 包括员无权或超越限及割信息中重要模糊清全等履监督职能现拒绝改正五依照法 律规暂缓、违反《》合本协议关定以书面式纠收到核回函认由此六未按方于自身原者常效财产份持负赔偿七更换被授撤变必须提前至少一个日使用其他过签字章电话载明生间供新样当若早则三内 道富增鑫定期开放债券托管协议 15 知生效后，对于已被撤换的人员无权发送指令或改变授超限基金管理不承担责任 。 七、交易及清算交收安排 （一）选择代证券买卖经营机构标准和程序 负本有关进行考察确定并相应签订交易单元使用协议由通托在法信息披露公告中内容及时将专号、佣费率等以更情况书面形式二投资清算收安排 1与根据律规业务则《结》具体明划拨复核误期执完毕回函认得延所场外割全部办过国登记司上海分/深圳其他银如果因原造成财产损失赔偿；为违反双方而困难风险现立即解决此给 道富增鑫定期开放债券托管协议 16 2、基金出现超买或卖的责任 认定及处理程序 托管人在履行监督职能时，如果发投资证券过中象应立即提醒由负解决此给造成损失承担。 非因原生为必须于T+1日上午10之前划拨用以完清算交收3无法按支付款确保执送指令有足够头寸进不权拒绝充分考虑所需合间导致情况下对 符律规《同》协议得拖延（三）账目易记录核每日对外披露基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由基金的会计责任方承担。 对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次，确保相关各方账账相符。 对基金证券账目，由每周最后一个交易日终了时相关各方进行对账。 对实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对。 对交易记录，由相关各方每日对账一次。 四申购赎回转换开放式数据传递当事者可通直销心和代机构网点请办份额户登接 道富增鑫定期开放债券托管协议 17 并确认资金的到账情况，以及依照基管理人投指令来划付赎回款项。 2、开放式数据传递 应于每个日14：00之前将一经申购额和份送给托对真实性准完整负责3清算 等采用轧差交收结方净在最晚不迟T+上午11：总户产专间如果当为时查是否未通知由此生任承担后严重向中国证监会报告根进行八、基金资产净值计算和会计核算 （）值计1复核程序 减去债价除该保留小点位第4四舍五入误财本费销售服务取同分类别各设置代码公；发外工作估但法律规或 道富增鑫定期开放债券托管协议 18 金合同的规定暂停估值 时除外。 原则应符《基》、证券投资会计核算办法 及其他律用于信息披露产净和份额由管理人负责，托复基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 根据并公告审查因此本任方是就与有关问题如经相各在平等础上充分讨论后仍无达成一致意见按照对结果予以布监部门强制从新增事项国家最（二）1象 所拥股票权债支持银行存款收它2为： 1）交易市价①包括日挂牌盘； 且近济环境未发生重大变化或机构影响格件了可参考类似品种现素调整确允②实没 道富增鑫定期开放债券托管协议 19 ③交易所上市未实行净价的债券按估值日收盘减去中含应利息得到进； 没有，且最近后经济环境发生重大变化。 如了可参考类似投资品种现及因素调整确定公允格④不存在活跃场证采用技术产支持难以靠计量情况下成本（2）处于期间区分理： ①送股、转增配和开新挂牌同一票方法该无）②首次权明锁非监管机构或业协会关规3）全国银等固益4）时两个别5）小企私募6）因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，采用估值技术进行估值。 7）凿据表述能客观反映其基金人根具体与托商8）相律部门强制从事项 道富增鑫定期开放债券托管协议 20 按国家最新规定估值。 3、特殊情形的处理 （1）基金管人有关方法第7）项条款进行时，所造成误差不作为份额错2）由于可抗力原因或证券交易及登记机构发送数据和托虽然已经采取必要适当合措施检查但未能现此资产以免除赔偿责任应积极消减轻影响三）给投者损失先承担对其权向过追计算净复核确认后公告根律支付就实际与照费率比例各自相一事提供信息另在了仍该而导致日顺延引起负结司他是果本着勤勉尽态度重如无达准外布 道富增鑫定期开放债券托管协议 21 计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，托不负。 （四）账册建立 和在《合同》生效后应按照相关各方约定一记法会处原则分别独地设置、登录保本全套对自期进行核 互监督以证资产安若双存歧为准经发现目符必须及时查明因并纠正平完当日暂无找到影响净值公告五报编制复财务表每六个月结束之45内招募说书更新次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。季度15工作成；年半终了60905加盖运营业章密传真式将有提供3果面通知7收30过程中 道富增鑫定期开放债券托管协议 22 基金托管人应共同查明原因，进行调整以相关各方认可的账务处理式为准。 核对无误后在提供报告上加盖业印鉴或者出具部门公章复意见书自留存一份如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 财会计、半年度完毕需确备有权机构文件审时示定期当开披露第2个工作日分别中国证监和主要办场所地派案九、基金收益分配 （）收益配则 1符合红条前下本每次数最多12每份基金份额比例不得低于额该利润20%，若《》生效满3月； 两种：现与再投资选择将动转默是净值能面即减去单位4由A 类取销售服费而C 享等5保到小点始舍归产6法律规另从其二制实施程序 拟并 道富增鑫定期开放债券托管协议 23 基金收益分配方案确定后，由管理人在2个工作日内指媒体公告并报中国证监会备。 红利发放距离准（即可供润计算截止）的时间不得超过15向托下达付款令按将全部资划入账户十、信息披露 一保密义务 除照《法》、信息披露办合同及关于有规进行以外和对运产生从获业务应恪守保密义与任何律之其开前先第三但是如情况视为或违反： 1非因原导致被泄； 遵服院判决仲裁等机构命所做出二职责程序 根据相各自承担负积极互督促彼此履式限要求本文件包括招募说明书协议份额售效申购赎回价格期临净值持大投小企私债券他必拟布当政 道富增鑫定期开放债券托管协议 24 的约定，对基金管理人编制资产净值 、份额业绩表现数 据期报告和更新招募说明书等公开披露相关信息进行复核审查并向出具面文件或者盖章确认。 年中财务部分经有从事证券格会计师所后方可应当在国监规时间内将予通过指全性刊互联网站媒介根法 律由托以本存放/处投免费 阅支付工合获得上述印保容与完一致（三）暂停延迟情形 1涉及交易遇节假日因其他原营； 2不抗力使无准评估价3发生同4《》十一、基金费用 提比例按0.70%率常况下前算如： H＝E×0.70%÷天H为每E二 道富增鑫定期开放债券托管协议 25 基金托管费 按资产净值 的 0.20%年率计提。 在通常情况下，前一日算方法如： H＝E×0.20%÷当天数 H 为每应E （三）C 类份额销售服务本0.40%E×0.40%四证券交易用、银行汇划《合同》生效后与相关信息披露持有人大会师律仲裁和诉讼等根据规及协议定由理款指令并实际支出付列入期五不项目 因未履或完全义导致财损失包括但限于验处运作无事发其他以中国监得六调整 允许条件可展商低高水平变更收式此需要决过 道富增鑫定期开放债券托管协议 26 （七）基金管理费、托销售服务的复核程序支付方式和时间。 人对不符合《法》运作办等有关规定以及同其他用权拒绝执行计提，根据本协议进每日算逐累至月末按经与一致后于次首起3个工内从财产中性给若遇节假公休期顺延取注册登记机构由代息或可抗力使无最近八如果发现违反律约列要求做出书面解释认为正当十二、基金份额持有人名册的保管 须分别妥善保份额持名包括生效终止大会益年6301231容必称指令编制应照目前相则采电子文档形限15向交下： 道富增鑫定期开放债券托管协议 27 《基金合同》生效日、终止份额持有人大会权益登记每年6月301231的名册。 内容必须包括称和其中应于下前十个工作提交；等涉及到重要事项期发后托管以电子版形式妥善保，并定刻成光盘备存限为15不得将所用业务外他途遵守密义若理或由自身原因无法按关规各承担相责任十三、基金有关文件和档案的保存 职完整始凭证账易录少对信息负但司强制检查情律它除财产活动报表资料签署文本时正送达处与划拨协议传真给变更未一方助接受件十四、基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人的更换 道富增鑫定期开放债券托管协议 28 1、基金管理人职责终止的情形 有下列之一，： (1) 被依法取消资格； 2) 份额持大会解任3) 散撤销或宣告破产4) 律规和《合同》定其它。 2更换程序 （1）提名新由托单独计10%以上含10%）2）决议在后6个月内对成该需经参加所表权三分二）通过3）临时生前中国证监指4）备案选须效方可执行5）公工作日媒体6）交接应妥善保业务料及向办移手续收与核总值7）审当按照聘请师事财进并将结果予报8）称变如原要求替删除关字样3受采慎措施确安全不利益造损失义协助 道富增鑫定期开放债券托管协议 29 基金管理人尽快恢复财产的投资运作。 （二）基金托管人的更换 1、托职责终止情形 有下列之一，： (1) 被依法取消格； 2) 份额持大会解任3) 散撤销或宣告破4) 律规和《合同》定其它2更换程序 （1）提名新由单独计10%以上含10%）2）决议在后6个月内对成该需经参加所表权三分二）通过3）临时生前中国证监指4）备案选须效方可执行5）公工日媒体6）交接应当妥善保业务料及办移手续者收与核总值7）审按照聘请师事进并予报3原受采慎措施确安全不利益造损失义协助 道富增鑫定期开放债券托管协议 30 （三） 基金管理人和托的同时更换程序 1）提名： 如果，由单独或合计持有总份额10%以上含10%）新； 2）分别按述进行3）公告任应在大会决议生效后2个工作日内指定媒体。 十五、禁止行为 协当事禁止从为包括但不限于一、将其固财产者他混证券投资二平地对待利用外第牟取益四向违规承诺收担损失五泄漏经营过中何尚未法律方式开披露信息六没充足情况下发出令赎回红划拨七正常拖延拒绝执八政务立高级员相互兼职九私自动处根据除十得列活 道富增鑫定期开放债券托管协议 31 （1）承销证券； 2）违法规定向他人贷款或者提供担保3）从事无限责任的投资4）买卖其基金份额，但是中国监会另有除外5）管理、托出6）内幕交易操纵价格及不正当活动7）律和禁止 。 如果机关对本合同约制行为进变更按照后执十一）以依由十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 协议与终1程序 双方经商致可容得《》何冲突报备案生效2情形 发下况在履相： 解散被撤破产接权项二财清算 小组自现之日起30个工作成立织并督在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按 道富增鑫定期开放债券托管协议 32 照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 3、基金财产清算小组成： 员由管理人托具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定。 可聘用 必要工作4职责负保估价变现和分配依法进行民活动5程序（1）《合同》终止后，统一接； 2）对债权确认3）值4）制报告 5）请所外部审出意见书6）将备案并公7）剩余6费是在过发生优先支付7按下列顺偿(1)2)交纳欠税款3)4)份额持比例未前1)－(项规不给三）重大须时经于个日内四账文件存 道富增鑫定期开放债券托管协议 33 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存15年以上。 十七、违约责任 （一）如果理或的不履行本协议者符合约定，应当承担违责任二因事给份额持造成损害分别对各自为依法赔偿共同连带但是发生下列情况可免： 1、按照时效律规中国证监会作而失等； 2于《》投资原则使其权3抗力三反另方四非在职范围内义务采取必要措施防止扩大没适致进步得就求支出费用五虽已能够继续最限度地护利益前提和六所指均直接十八、争议解决方式 相意与切争除经友好商解决交北京仲裁委员根据该 道富增鑫定期开放债券托管协议 34 仲裁，的地点在北京市决是终局性并对相关各方均有约束力费用由败诉承担。 争议处理期间当事人应恪守基金管和托职责继续忠实、勤勉尽履行《合同》协规定义务维护份额持法权益本受中国律辖十九、基金托管协议的效力 （一）向证监会申请发售时提交草案该等系经双盖章以及代表或授签字可能不根据意见修改注册文为正式二自成立之日起生效其至财产清算结果报备公告止三具四6除上机构2外分别每二十、基金托管协议的签订 认后明订 道富增鑫定期开放债券托管协议 35 本页无正文，为《托管协议》签 字。 当事人盖章及法定代表或授权、订 地日 基金理： 道富有限公司（） 中国工商银行股份点北京 年 月 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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