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| 农银中国优势混合(001656) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2407574 | ||||||||
| 基金代码 | 001656 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金2021年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 7月 20日 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 7月 16日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 农银中国优势混合 交易代码 001656 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 6月 8日 报告期末基金份额总额 63,165,668.04份 投资目标 本基金通过积极把握中国经济可持续发展过程中的 投资机会，挖掘受益于中国经济发展趋势、具备竞争 优势的上市公司，在严格控制风险和保持良好流动性 的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金基于对宏观经济、政策面、市场面等因素的综 合分析，结合对股票、债券、现金等大类资产的收益 特征的前瞻性研究，形成对各类别资产未来表现的预 判，在严格控制投资组合风险的前提下，确定和调整 基金资产中股票、债券、货币市场工具以及其他金融 工具的配置比例。 2、股票投资策略 本基金将主要投资受惠于中国可持续发展过程，在深 化改革和经济结构转型过程中具备中国优势的上市 公司。本基金首先界定中国优势相关上市公司，再将 定性分析和定量分析相结合，对反映公司质量和增长 潜力的指标进行综合评估，甄选优质上市公司。 3、债券投资策略 本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 3 页 共 12 页 为主要目标，同时根据需要进行积极操作，以提高基 金收益。 4、权证投资策略 本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、 权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行分 析，以有利于资产增值为原则，加强风险控制，谨慎 参与投资。 业绩比较基准 沪深 300 指数×65%＋中证全债指数×35% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品 种，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债 券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021年 4月 1日 － 2021年 6月 30日 ） 1.本期已实现收益 -3,940,999.73 2.本期利润 1,666,745.72 3.加权平均基金份额本期利润 0.0268 4.期末基金资产净值 124,147,631.93 5.期末基金份额净值 1.9654 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 4 页 共 12 页 过去三个月 1.36% 0.73% 2.78% 0.64% -1.42% 0.09% 过去六个月 -1.65% 1.43% 1.20% 0.86% -2.85% 0.57% 过去一年 28.03% 1.71% 17.61% 0.86% 10.42% 0.85% 过去三年 92.74% 1.65% 38.34% 0.88% 54.40% 0.77% 自基金合同 生效起至今 96.54% 1.53% 40.67% 0.82% 55.87% 0.71% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%-95%，投资于中国优势相关证券的比例 不低于非现金资产的 80%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%，现金或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%。若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管 理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。 3.3 其他指标 无。 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 5 页 共 12 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 许拓 本基金基 金经理 2021年 1月 19日 - 8 硕士研究生。历任中 欧基金管理有限公司 研究员、中信证券股 份有限公司研究员、 农银汇理基金管理有 限公司研究员、农银 汇理基金管理有限公 司基金经理助理，现 任农银汇理基金管理 有限公司基金经理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 报告期末，本基金基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规、基金合同的 相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，没有损害基金份额 持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法 规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确 保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 6 页 共 12 页 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 二季度宏观经济边际走弱，整体流动性在收缩，但金融市场流动性较宽松。宏观经济三驾马 车中固定资产投资增速下行，消费增速较疲弱，出口增速维持高位，基本面边际走弱趋势明显， 且领先指标 PMI也在走弱；CPI和 PPI的组合已经超出舒适区间，5月份 PPI高达 9%，通胀有高 企隐忧；5月份 M2增速回落到 8.3%，社会融资规模存量增速回落到 11%，整体流动性处于收缩状 态，但短端 1月 SHIBOR继续下行到 2.4%左右，金融市场流动性仍宽松。 二季度 A股市场结构性行情更加极端。边际走弱的宏观经济决定了 A股大部分公司的盈利情 况边际上也在走弱，故宏观经济相关度较高的指数如中证 100、沪深 300等在二季度表现较弱， 其中家电、农业、地产等板块跌幅明显。与此同时，金融市场流动性仍较宽松，故基本面较强但 估值也较高的成长板块涨幅明显，科创 50、创业板指数等均大幅上行，国证 2000及国证 1000等 小盘股指数也反弹明显，其中新能源、半导体、医药服务三大细分子行业涨幅巨大。 本基金在二季度维持 60%左右的股票仓位，但调整了持仓结构，降低了与宏观经济相关度较 高的低估值板块的配置比例，增持了多个细分行业的龙头公司。 展望三季度，宏观经济的主要影响力量如房地产销售、基建投资、出口增速等仍在走弱，故 三季度仍难观察到企业盈利的大范围改善；社融总额增速下降最快阶段已经过去，金融市场的流 动性难以再大幅宽松，故边际上推升估值继续上行的动力在减弱。综合以上分析，三季度 A股市 场将保持震荡，行情仍是结构性的，主题投资的特征将更明显，短期业绩高速较高板块的投资机 会更大。 具体到三季度的操作上，本基金将继续保持适中仓位以应对市场的波动，配置上将继续降低 宏观经济相关度较高板块的配置比例，增加配置细分行业的高增速龙头公司，以提高组合的弹性。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.9654元；本报告期基金份额净值增长率为 1.36%，业绩 比较基准收益率为 2.78%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的 规定。报告期内，本基金未出现上述情形。 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 7 页 共 12 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 82,274,709.72 65.00 其中：股票 82,274,709.72 65.00 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 6,075,776.70 4.80 其中：债券 6,075,776.70 4.80 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 23,800,000.00 18.80 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 14,206,074.63 11.22 8 其他资产 224,763.12 0.18 9 合计 126,581,324.17 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,742,876.00 2.21 C 制造业 74,012,140.50 59.62 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 4,662.00 0.00 E 建筑业 11,014.44 0.01 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 229,667.00 0.18 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,850,437.38 1.49 J 金融业 97,319.40 0.08 K 房地产业 3,326,593.00 2.68 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 8 页 共 12 页 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 82,274,709.72 66.27 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 601233 桐昆股份 351,200 8,460,408.00 6.81 2 000651 格力电器 85,700 4,464,970.00 3.60 3 600060 海信视像 256,900 4,341,610.00 3.50 4 600690 海尔智家 159,900 4,143,009.00 3.34 5 000333 美的集团 56,500 4,032,405.00 3.25 6 000733 振华科技 58,300 3,560,381.00 2.87 7 600028 中国石化 629,100 2,742,876.00 2.21 8 600887 伊利股份 67,300 2,478,659.00 2.00 9 000002 万科 A 102,900 2,450,049.00 1.97 10 601058 赛轮轮胎 241,200 2,409,588.00 1.94 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂 牌股票投资明细 本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 9 页 共 12 页 1 国家债券 6,075,776.70 4.89 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 6,075,776.70 4.89 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 019645 20国债 15 60,570 6,075,776.70 4.89 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 10 页 共 12 页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 2019年 12月 13日，中国证券监督管理委员会北京监管局出具了中国证券监督管理委员会北 京监管局行政监管措施决定书〔2019〕156号，圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公 司”）作为持股 5%以上股东，通过二级市场集中竞价方式减持公司股份 87500股，未遵守公司首 发上市时公开承诺提前 15天预披露减持计划。违反了《上市公司信息披露管理办法》第 2条的规 定。北京证监局对公司出具警示函的行政监管措施。 本基金管理人经研究分析认为上述处罚未对该发行人发行的证券的投资价值产生重大的实质 性影响。本基金投资上述证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 其余证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 71,521.41 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 116,629.93 5 应收申购款 36,611.78 6 其他应收款 - 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 11 页 共 12 页 7 其他 - 8 合计 224,763.12 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 64,625,737.51 报告期期间基金总申购份额 16,812,056.46 减:报告期期间基金总赎回份额 18,272,125.93 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 63,165,668.04 注:总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 12 页 共 12 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准本基金募集的文件； 2、《农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、基金托管人业务资格批件、营业执照； 6、本报告期内公开披露的临时公告。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的住所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理 时间内取得备查文件的复制件或复印件。 农银汇理基金管理有限公司 2021年 7月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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