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| 新华鑫动力灵活配置混合A(002083) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2407499 | ||||||||
| 基金代码 | 002083 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金2021年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：新华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年七月二十日 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 7月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 新华鑫动力灵活配置混合 基金主代码 002083 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 6月 8日 报告期末基金份额总额 1,252,793,180.76份 投资目标 综合运用多种投资策略，在严格控制基金资产净值下行风 险的基础上，力争持续实现超越业绩基准的超额收益。 投资策略 投资策略方面，本基金将以资产配置策略为基础，采取积 极的股票投资策略和稳健的债券投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%＋中国债券总指数收益率×40%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等预期风 险、中等预期收益品种，预期风险和预期收益低于股票型 基金，高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 新华基金管理股份有限公司 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 3 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 新华鑫动力灵活配置混合 A 新华鑫动力灵活配置混合 C 下属分级基金的交易代码 002083 002084 报告期末下属分级基金的份 额总额 777,755,898.44份 475,037,282.32份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期 (2021年 4月 1日-2021年 6月 30日) 主要财务指标 新华鑫动力灵活配置混 合 A 新华鑫动力灵活配置混 合 C 1.本期已实现收益 65,196,602.67 38,763,905.39 2.本期利润 821,810,824.00 474,982,910.47 3.加权平均基金份额本期利润 1.0413 1.0733 4.期末基金资产净值 2,311,907,328.37 1,404,062,478.99 5.期末基金份额净值 2.9725 2.9557 注：1、本期已实现收益指本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费 等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、新华鑫动力灵活配置混合 A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 53.26% 2.41% 2.33% 0.59% 50.93% 1.82% 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 4 过去六个月 27.85% 2.71% 0.49% 0.79% 27.36% 1.92% 过去一年 118.09% 2.52% 14.85% 0.79% 103.24% 1.73% 过去三年 240.88% 1.89% 31.34% 0.81% 209.54% 1.08% 过去五年 197.25% 1.56% 39.08% 0.70% 158.17% 0.86% 自基金合同 生效起至今 197.25% 1.55% 38.74% 0.70% 158.51% 0.85% 2、新华鑫动力灵活配置混合 C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 53.22% 2.41% 2.33% 0.59% 50.89% 1.82% 过去六个月 27.79% 2.71% 0.49% 0.79% 27.30% 1.92% 过去一年 117.81% 2.52% 14.85% 0.79% 102.96% 1.73% 过去三年 239.74% 1.88% 31.34% 0.81% 208.40% 1.07% 过去五年 195.57% 1.56% 39.08% 0.70% 156.49% 0.86% 自基金合同 生效起至今 195.57% 1.55% 38.74% 0.70% 156.83% 0.85% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2016年 6月 8日至 2021年 6月 30日) 1．新华鑫动力灵活配置混合 A： 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 5 注：本基金本报告期各资产配置比例符合本基金合同约定。 2．新华鑫动力灵活配置混合 C： 注：本基金本报告期各资产配置比例符合本基金合同约定。 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 6 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期 限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 刘彬 本基金 基金经 理，新 华安享 多裕定 期开放 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 新华鑫 泰灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经理、 新华行 业周期 轮换混 合型证 券投资 基金基 金经理、 新华科 技创新 主题灵 活配置 混合型 证券投 资基金 基金经 理。 2020-02-26 - 10 材料学博士，历任中信建投证券研 究发展部建材行业分析师,新华基 金管理股份有限公司研究部研究 员。 注：1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 7 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，新华基金管理股份有限公司作为新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金的管理 人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控 制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），公 司制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券 的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交 易执行等投资管理活动相关的各个环节。 场内交易，投资指令统一由交易部下达，并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制度， 严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。 场外交易中，对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，交易部根据各投资 组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议，由交易部报投资总监、督察长和 监察稽核部，再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要，可以召开风险管理委 员会会议，对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大 宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令，交易部向银行间市场或交易 对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集，通过平均 溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某一时间段是 否存在违反公平交易原则的异常情况，未发现重大异常情况，且不存在报告期内所有投资组合参 与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 8 2021年上半年市场出现较大波动，本基金重点投资新能源方向，并未进行大幅仓位调整，因 此中间出现了不小的回撤，但整体来看相对市场仍然取得了不错的超额收益。过去半年里本基金 投资风格保持稳定，基金经理坚持在自己的能力范围内去做投资，持股集中度较高，看好的个股 都是重仓买入，不追求均衡配置。上半年本基金主要配置了新能源汽车和光伏行业。 展望下半年，预计成长风格的行情仍将持续一段时间，新能源行业的基本面依然强劲，但是 短期过快的涨幅必然带来市场波动的加大，因此我们需要警惕再次出现上半年那样的大调整。长 期视角来看我们对后市仍然乐观，中国制造业的转型升级正在稳步推进，工程师红利也在不断释 放，而且居民资产配置向权益类资产转移的大趋势正在逐步形成，我们已经处于一个慢牛的大环 境之中。 在人口红利逐渐消失之后，驱动我国经济增长的源动力转变为工程师红利，对应到 A股市场 的投资机会，我们认为未来一段时间里需要重点配置研发开支较大的上市公司，因为这些公司能 够更为充分的享受到工程师红利。当然我们也需要关注研发费用的有效性，并不是研发费用越多 就越好，能够通过研发开支积累起强大技术护城河的公司才是我们需要重点配置的对象。 行业配置上我们继续看好新能源汽车行业，2021年中国、欧洲和美国全球三大新能源车市场 将同步出现高增长，产业链上的大部分公司都会受益。进入下半年，我们会重点关注行业高景气 度之下的溢出效应，增加部分二线龙头的配置比例。未来一段时间里，我们也将对汽车智能化进 展保持高度关注。2021年高速增长的新能源车将推动汽车行业迎来革命性的变化，汽车行业借助 电动化迅速向智能化发展，推动车企从传统制造企业向科技企业转型。在行业发生重大技术变革 后传统外资品牌多年积累的优势弱化，自主品牌无论是新势力还是传统车企都有可能在这一轮电 动化浪潮中实现弯道超车，带来巨大的投资机会。在智能手机高速发展的年代，中国诞生了 HOVM 等众多全球领先的手机品牌，很可惜 A股投资者并没有分享到这些品牌成长的投资收益，希望在 智能汽车时代 A股投资者们能够见证并受益于自主汽车品牌的崛起。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至 2021年 6月 30日，本基金 A类份额净值为 2.9725元，本报告期份额净值增长率为 53.26%，同期比较基准的增长率为 2.33%；本基金 C类份额净值为 2.9557元，本报告期份额净值 增长率为 53.22%，同期比较基准的增长率为 2.33%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值 低于五千万元的情形。 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 9 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 3,436,675,195.28 89.10 其中：股票 3,436,675,195.28 89.10 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 306,280,845.98 7.94 7 其他各项资产 114,021,548.28 2.96 8 合计 3,856,977,589.54 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 11,290.28 0.00 B 采矿业 - - C 制造业 3,436,310,393.17 92.47 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 13,020.39 0.00 E 建筑业 25,371.37 0.00 F 批发和零售业 46,404.58 0.00 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 10 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 202,841.08 0.01 J 金融业 34,721.10 0.00 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 31,153.31 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 3,436,675,195.28 92.48 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 002594 比亚迪 1,287,666 323,204,166.00 8.70 2 300750 宁德时代 537,978 287,710,634.40 7.74 3 002812 恩捷股份 1,208,605 282,934,430.50 7.61 4 603799 华友钴业 2,457,478 274,917,176.96 7.40 5 002709 天赐材料 2,507,027 267,198,937.66 7.19 6 000625 长安汽车 9,204,151 241,885,088.28 6.51 7 300014 亿纬锂能 2,181,659 226,739,819.87 6.10 8 601689 拓普集团 5,612,035 207,249,059.69 5.58 9 601633 长城汽车 4,480,684 195,313,015.56 5.26 10 300568 星源材质 4,503,470 186,308,553.90 5.01 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 11 本基金本报告期末未投资债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金基金合同尚无股指期货投资政策。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金基金合同尚无国债期货投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1（1）“华友钴业”公告显示，公司于 2020年 12月 30日收到中国证券监督管理委员会浙江监 管局下发的《关于对浙江华友钴业股份有限公司采取责令改正措施的决定》([2020]110号)，公司 存在违反《上市公司信息披露管理办法》行为，中国证监会浙江证监局决定对华友钴业采取责令 改正的监督管理措施。 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 12 （2）“华友钴业”的发行人浙江华友钴业股份有限公司于 2020年 9月 18日，因其未对载运货物性 质尽到注意义务，在货物载运进口时，未正确办理进口手续，而收到嘉兴海事局处罚 2.0736万元 的罚款。 本公司对以上证券的投资决策符合法律法规及公司制度的相关规定,不存在损害基金份额持有人 利益的行为。 本报告期末本基金投资的其他前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受 到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,253,735.45 2 应收证券清算款 3,373,381.65 3 应收股利 - 4 应收利息 64,883.81 5 应收申购款 109,329,547.37 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 114,021,548.28 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情 况说明 1 603799 华友钴业 109,821,206.16 2.96 非公开发行 2 601689 拓普集团 50,032,916.16 1.35 非公开发行 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 13 由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 新华鑫动力灵活配置混 合A 新华鑫动力灵活配置混 合C 本报告期期初基金份额总额 812,449,793.38 428,773,957.11 报告期期间基金总申购份额 542,390,100.49 608,703,267.95 减：报告期期间基金总赎回份额 577,083,995.43 562,439,942.74 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 777,755,898.44 475,037,282.32 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 （一）中国证监会批准新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 （二）关于申请募集新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书 （三）《新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 14 （四）《新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （五）《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》 （六）更新的《新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 （七）《新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金产品资料概要》（更新） （八） 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （九） 基金托管人业务资格批件及营业执照 9.2存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 9.3查阅方式 投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站查阅。 新华基金管理股份有限公司 二〇二一年七月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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