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| 华安汇宏精选混合C(011145) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2405671 | ||||||||
| 基金代码 | 011145 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华安汇宏精选混合型证券投资基金2021年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年七月二十日 华安汇宏精选混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 7月 16日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华安汇宏精选混合 基金主代码 011144 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 3月 26日 报告期末基金份额总额 277,744,570.76份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长 期稳健增值。 投资策略 本基金采取相对稳定的资产配置策略，一般情况下将保持 股票配置比例的相对稳定，避免因过于主动的仓位调整带 来额外的风险。在具体大类资产配置过程中，本基金将使 用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、 资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行 研究和预测，结合使用公司自主研发的多因子动态资产配 置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型， 华安汇宏精选混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 3 分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益 特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。 基金管理人依托强大的研究平台，通过多层面、多维度的 方法来深入研究公司的基本面状况，挖掘企业的价值驱动 因素。通过自上而下及自下而上相结合的方法构建股票投 资组合，分享中国经济快速持续发展的成果。 业绩比较基准 中证 800 指数收益率×65%＋中证港股通综合指数收益率 ×15%＋中债综合全价指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，基金的预期风险与预期收益低于股 票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投 资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的 特有风险。 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华安汇宏精选混合 A 华安汇宏精选混合 C 下属分级基金的交易代码 011144 011145 报告期末下属分级基金的份 额总额 236,728,555.71份 41,016,015.05份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 4月 1日-2021年 6月 30日) 华安汇宏精选混合 A 华安汇宏精选混合 C 1.本期已实现收益 1,353,170.30 162,208.53 2.本期利润 30,773,341.62 5,254,361.59 华安汇宏精选混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 4 3.加权平均基金份额本期利润 0.1120 0.1100 4.期末基金资产净值 264,115,032.50 45,688,346.71 5.期末基金份额净值 1.1157 1.1139 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易 佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、本基金于2021年3月26日成立，截止本报告期末，本基金成立不满一年； 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、华安汇宏精选混合 A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 11.67% 0.79% 3.22% 0.67% 8.45% 0.12% 过去六个月 - - - - - - 过去一年 - - - - - - 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合同 生效起至今 11.57% 0.76% 5.15% 0.69% 6.42% 0.07% 2、华安汇宏精选混合 C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 11.50% 0.79% 3.22% 0.67% 8.28% 0.12% 过去六个月 - - - - - - 过去一年 - - - - - - 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合同 生效起至今 11.39% 0.76% 5.15% 0.69% 6.24% 0.07% 华安汇宏精选混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 5 3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 华安汇宏精选混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2021年 3月 26日至 2021年 6月 30日) 1．华安汇宏精选混合 A： 2．华安汇宏精选混合 C： 华安汇宏精选混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 6 注：1、本基金于 2021年 3月 26日成立，截止本报告期末，本基金成立不满一年； 2、根据本基金合同规定，本基金建仓期为 6个月，基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 李欣 本基金 的基金 经理 2021-03-26 - 11年 硕士研究生，11 年证券、基金从 业经历，拥有基金从业资格证书。 曾任华泰联合证券有限责任公司 研究员。2012 年 5 月加入华安基 金，历任投资研究部研究员。2015 年 7 月起担任华安智能装备主题 股票型证券投资基金的基金经理。 2017年 7 月至 2019 年 11 月，同 时担任华安文体健康主题灵活配 置混合型证券投资基金的基金经 理。2018 年 6 月起，同时担任华 安中小盘成长混合型证券投资基 金的基金经理。2019 年 3 月起， 同时担任华安低碳生活混合型证 券投资基金的基金经理。2019年 6 月至 2021年 3月，同时担任华安 科创主题 3 年封闭运作灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理。 2019年 11月起，同时担任华安科 技动力混合型证券投资基金的基 金经理。2020 年 3 月起，同时担 任华安科技创新混合型证券投资 基金的基金经理。2021年 3月起， 同时担任华安汇宏精选混合型证 券投资基金的基金经理。 注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义 遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 华安汇宏精选混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 7 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募 说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控 制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情 形。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管 理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入 公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信 息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风 格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。 同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合 经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司 实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务， 遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合 在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集 中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情 况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获 得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时 间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信 息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交 易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中 签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下， 进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资 境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一 级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的 异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组 华安汇宏精选混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 8 合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易 的交易时机和交易价差进行分析。本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金 投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的 同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各 类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系 统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。本报 告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 1 次，未出现异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内，全球经济整体而言进一步从疫情中恢复，经济活动趋于正常增长，很多行业尤其 是信息产品消费、新能源车消费、健康消费、食品饮料新消费等呈现出高增长亮点；而同时中美 两国长端利率均有所走低，这就给市场出现成长股的结构性行情提供了条件。二季度内，以新能 源车和新能源发电为主要驱动的电气设备、汽车行业领涨，以 AIOT（人工智能物联网）和新能 源智能网联车等新需求驱动的电子行业涨幅次之，以健康消费和医药外包服务等驱动的医药生物 行业也涨幅居前。二季度的结构性市场走势体现出我国处于经济结构升级转型期的时代特征，也 反映出这些行业在近期的技术进步和商业化进展，当然也和国内和全球的流动性环境有一定关系。 本基金在综合考虑宏观和流动性因素的基础上，重点研究、分析、跟踪了信息、能源、健康 等领域的行业和公司的基本面发展变化，同时也考虑了基金合同对配置方向的约束与强调，综合 以上因素遴选优质标的进行配置。报告期内我们注意到半导体行业出现了比以往更加显著的投资 机会。在需求侧，AIOT和智能网联车对控制芯片（SOC、MCU等）、连接与传输芯片（wifi、蓝 牙等无线传输以及各类有线连接的接口芯片）、存储芯片、各类传感器的需求大增，新能源车和光 伏风电以及消费电子的快充等应用对功率半导体的需求大增；在供给侧，物联网和车载对成熟和 特色工艺制程的产能有很大需求，而此类产能扩产所需设备的供应却长期不足，同时先进工艺扩 产的进度在一定程度上也受到海外非市场因素的影响。新能源车处于渗透率提升速度快并且空间 大的产业甜蜜期，投资价值显著。医药和新兴消费行业也显示出良好的增长态势和投资机会。本 华安汇宏精选混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 9 基金在确定投资标的和投资比例时，也会参考基金合同中对投资方向的相关表述。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2021年6月30日，本基金A类份额净值为1.1157元，本报告期份额净值增长率为11.67%； 本基金 C 类份额净值为 1.1139 元，本报告期份额净值增长率为 11.50%。同期业绩比较基准增长 率为 3.22%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 管理人认为，今后相当长的一段时间内，我国经济发展的主基调是结构升级调整与补短板， 体现在几个方面：继续以信息化和自动化带动制造业产业结构调整，提升在全球产业链的价值分 配地位，尤其是对半导体、关键材料等短板产业重点攻关；在碳达峰、碳中和的政策指引下，继 续推动发电端的光伏风电、用电端的新能源车等新能源产业的发展，并以新能源产业为契机和抓 手，实现我国在汽车、机电、化工等领域相对于全球先进水平的弯道超车；抓住生物创新药、细 胞基因疗法等生物医药领域的创新浪潮，实现医药行业全球竞争力的快速提升，满足人民群众对 健康和生活品质的需求；以移动互联网、优质高效工业化供应链为基础设施，发展新消费，满足 多样化需求，树立中国品牌；等等。 基于对我国当前经济发展主基调是产业结构调整与升级的认知，我们持续在三大赛道上进行 长期深入的研究与投资：信息产业，包括半导体、消费电子、互联网等；能源产业，包括新能源 车、光伏、风电等；健康产业，包括创新药、医疗器械、医疗服务等。 信息产业方面，我们认为，半导体产业的机遇不仅在于供不应求带来的产业景气以及价格等 直观表现形式，更在于为有准备的优秀企业提供了加速弯道超车的机会，使得他们得以在此供需 失衡的产业环境下加速导入新客户、新产品、增强产业链掌控能力。从全球半导体供需状况来看， 我们认为行业景气的持续时间很有可能比市场预期的更持久。从供给端来看，全球代工龙头公司 的主要扩产方向是适用于高性能计算和核心处理器的高端制程，对于 AIOT（人工智能物联网） 终端、电源管理、传感器芯片等特色应用的需求存在缺口，中国大陆龙头代工厂的扩产进度受到 海外非市场因素的影响，行业供给的相对紧缺在一个时期内都是存在的；从需求端来看，新能源 车、智能网联汽车、AIOT 等新应用对于半导体产生了快速而持续的增长推动力，供需对比支持 半导体行业景气的持续。 我们认为，当前尤其应当重视 AIOT 对于半导体等产业环节的推动作用。AIOT 相对于智能 手机，具有多样、长尾、泛在的特征。我们认为消费电子终端的发展具有“分久必合，合久必分” 的规律，从 2007年 iPhone发布到 2020年是智能手机的时代，几乎所有其他电子终端的功能都被 华安汇宏精选混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 10 聚合进智能手机这一“超级终端”，这是“合”的周期；但当智能手机的承载能力发展到相对饱和的 程度以后，各种创新功能逐渐分化成为多样化的智能终端，即 AIOT，包括 VR、AR、MR等信息 交互产品，智能手写本、智能会议硬件等工作辅助产品，智能扫地机器人等家居产品，以及基于 人工智能和机器视觉的安全、工业、商业管理系统等，疫情后的WFH（work from home）催化和 加速了这一“分”的进程。历史上看，PC作为桌面互联网时代的“超级终端”，也曾经承担了聚合世 纪之交的诸多电子创新功能的角色，而 PC 成熟之后、智能手机崛起之前的几年，是上一个电子 终端产品多样化发展的“合久必分”的时代。 我们认为，中国半导体行业在 AIOT 时代有相对于智能手机时代更好的竞争机会。AIOT 所 具有的快速迭代、市场导向、多样化个性化的特点，非常匹配中国供应链的竞争特质和资源禀赋。 能源产业方面，我们关注在电能的产生、传输、利用环节能够满足低碳、零碳要求的产业， 目前阶段主要产品形态是新能源汽车、光伏、风电等。新能源车正处于渗透率尚低，但技术、供 应链、产品、使用环境都已成熟的关键时间点，产业长期高速成长可期。在新能源车产业链中， 我们看好几类产业环节：第一是对下游具有信息不对称，能够为整车提供安全和品质背书的产业 环节，如品质控制节点众多的复杂电化学系统--电池；第二是需求弹性大、工艺壁垒高、自身扩 产周期和下游增长节奏匹配的电池中上游材料；第三是电控相关的被动器件，能够借助新能源车 这一产业机遇实现对欧日竞争对手的弯道超车，后者的竞争力和品牌力往往是建立在工控、家电 等相对成熟的行业领域之上。 新能源车天然的和智能化、网联化相关联，因为相较于热机驱动，电机驱动可以直接和数字 信号控制对接。我们认为，智能汽车产业的生态系统，相较于智能手机更加多样性，两个领域的 全球龙头均以软硬件一体、垂直整合的方式保持消费者体验的领先，但智能汽车发展于全球 ICT （信息与通信技术）产业已经相对发达、中国内源性创新层出不穷的时代，将智能化作为重要竞 争点是“造车新势力”和传统车厂的产业共识。在系统层面，我们看好 ICT能力强的 tier1厂商，他 们能够契合汽车控制方案从分布式控制发展到域控制再到中央集中控制的产业趋势；在器件层面， 我们看好信息的采集层（摄像头、激光雷达等）、传输层、处理层相关器件的需求放量，尤其是， 我们注意到目前的人工智能主要基于深度学习，其精度的提升有赖于模型层数的增多（深度更深）、 参数的增加（更加细致的刻画视觉信息特征）、算法的优化，因此不仅对 GPU、NPU等运算处理 单元，也对 DRAM等存储器件的需求有巨大的增长空间。 医药健康方面，我们认为，目前是生物技术在医药领域应用快速普及的时期。业界对于既有 靶点和新靶点的认知和探索都在不断深化，对于药物结构、合成工艺、药效药理的研究也在不断 深入，这些都在加速疗效更好、靶向性更强、副作用更小的创新药的推出。同时，我国具有医学、 华安汇宏精选混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 11 生物、化学、电子、机电等相关领域的专业人才红利，也拥有技术和管理水平先进、配套齐全的 化工、机电等相关产业链，具有发展创新药、医疗器械、医疗服务等行业的优良土壤。2020年疫 情以来，全球对疫苗的大量需求，以及各种创新药在研发和生产端快速向我国进行产能转移的趋 势，进一步推动了我国的 CRO和 CDMO产业发展。我们关注创新药相关上市公司在小分子创新 药、单抗、双抗、ADC（抗体药物偶联物）、CGT（细胞和基因疗法）等领域的管线布局、试验 评审与商业化进程，寻找长期成长性好的公司。我们同样看好医疗器械、医疗服务等领域的投资 机会。 我们也看好消费、军工以及竞争环境明显改善的传统产业等投资方向，限于篇幅原因，就不 一一展开了。 我们认为，投资应当反映产业中正在或将要发生的变革与进步，希望努力做到：从产业中来， 到投资中去。在对产业的研究中，我们努力做到三个方面：第一是努力通过专业和细致的研究缩 小研究的颗粒度，提高投资在空间（细分行业和公司的选择）和时间（投资节奏应匹配产业节奏） 上的精确度；第二是注重产业链研究，在上下游和相关行业间进行交叉验证；第三是以长远视角 看待 α和 β的关系，β（例如供需失衡带来的涨价）是过程，α（例如利用供需失衡的非正常产业 环境加速导入新客户、新产品，并建立供应链壁垒，抬高长期发展曲线）才是目的。 本基金在投资标的选择上，首选具有长期成长能力的成长股，重点考核衡量成长空间的“渗透 率”因素，包括行业渗透率和公司在行业的渗透率（市占率），以及衡量公司持续盈利能力的“定价 权”因素。 “渗透率”表征行业所处的生命周期，其绝对值对应新业务收入，其斜率对应增速。相对于基 本面和估值体系都充满变数的“成长早期”和估值下滑的“成熟期”，处于“高速成长期”的公司是我 们重点投资的对象，其新业务的规模、增速、竞争力达到均衡。优秀公司有能力持续跨越多个新 产品周期。 而“定价权”不仅是消费股的重要考量因素，也是研究科技等各类成长股的重要指标。“定价权” 表征了公司对供应链的议价能力、对客户的产品定义能力、相对于竞争对手的护城河宽度，科技 成长股的定价权往往来自于这几个方面：经营生态系统、引领行业标准、规模成本优势。财务报 表质量往往是企业定价权的体现。 关于投资方向，管理人注重对基金合同的全面、深入的理解和把握。基金合同中指出，本基 金运用“自上而下”的行业配置方法，通过对国内外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经 济与产业政策导向和经济周期调整的深入研究，在把握宏观经济运行趋势和股票市场行业轮动的 基础上，综合考虑行业景气度、行业持续成长性、行业竞争格局、行业估值水平等因素，对各行 华安汇宏精选混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 12 业的投资价值进行综合评估，从而确定并动态调整股票资产在各行业之间的配置。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 219,729,965.48 66.68 其中：股票 219,729,965.48 66.68 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 108,435,544.75 32.91 7 其他各项资产 1,339,132.54 0.41 8 合计 329,504,642.77 100.00 注：报告期末本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为28,121,130.45元，占基金资 产净值比例为9.08%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 华安汇宏精选混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 13 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,877,260.00 0.61 C 制造业 146,997,170.44 47.45 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 13,020.39 0.00 E 建筑业 11,014.44 0.00 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 38,873,681.16 12.55 J 金融业 97,319.40 0.03 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 3,739,369.20 1.21 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 191,608,835.03 61.85 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 工业 5,713,274.30 1.84 非日常生活消费品 4,424,402.34 1.43 医疗保健 9,531,601.21 3.08 信息技术 8,451,852.60 2.73 合计 28,121,130.45 9.08 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 华安汇宏精选混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 14 1 603501 韦尔股份 57,550 18,531,100.00 5.98 2 300223 北京君正 182,500 18,417,900.00 5.95 3 688699 明微电子 62,603 17,861,887.96 5.77 4 603068 博通集成 168,592 13,875,121.60 4.48 5 603893 瑞芯微 72,100 10,055,066.00 3.25 6 02269 药明生物 80,500 9,531,601.21 3.08 7 300613 富瀚微 58,632 9,139,556.16 2.95 8 00981 中芯国际 425,000 8,451,852.60 2.73 9 600519 贵州茅台 4,100 8,432,470.00 2.72 10 688536 思瑞浦 15,237 8,395,587.00 2.71 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的 股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分 析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据权益类资产投资（或 华安汇宏精选混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 15 拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场 和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种 选择，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 28,746.43 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 13,906.18 5 应收申购款 1,296,479.93 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,339,132.54 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 华安汇宏精选混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 16 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未持有存在流通受限情况的股票。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华安汇宏精选混合A 华安汇宏精选混合C 本报告期期初基金份额总额 275,719,523.10 48,015,087.88 报告期期间基金总申购份额 1,941,661.77 898,196.38 减：报告期期间基金总赎回份额 40,932,629.16 7,897,269.21 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 236,728,555.71 41,016,015.05 §7 备查文件目录 7.1备查文件目录 1、《华安汇宏精选混合型证券投资基金基金合同》 2、《华安汇宏精选混合型证券投资基金招募说明书》 3、《华安汇宏精选混合型证券投资基金托管协议》 7.2存放地点 基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。 7.3查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公 场所免费查阅。 华安基金管理有限公司 二〇二一年七月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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