最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 德邦安鑫混合A(009071) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2403100 | ||||||||
| 基金代码 | 009071 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 德邦安鑫混合型证券投资基金2021年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：德邦基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 报告送出日期：2021 年 7 月 20 日 德邦安鑫混合 2021年第 2季度报告 第 2 页 共 16 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2021 年 7 月 19 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 4 月 1日起至 6月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 德邦安鑫混合 基金主代码 009071 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 3 月 18 日 报告期末基金份额总额 232,362,990.19 份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，追求基金资产的稳定增值。 投资策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对 宏观经济运行状况、国家货币政策和财政政策、 国家产业政策及资本市场资金环境的研究，积极 把握宏观经济发展趋势、利率走势、债券市场相 对收益率、券种的流动性以及信用水平，确定信 用债、金融债、国债和债券回购等的投资比例。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×10%+中债综合指数收益率×90%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水 平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票 型基金。 基金管理人 德邦基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 德邦安鑫混合 A 德邦安鑫混合 C 下属分级基金的交易代码 009071 009072 报告期末下属分级基金的份额总额 115,741,501.58 份 116,621,488.61 份 德邦安鑫混合 2021年第 2季度报告 第 3 页 共 16 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021 年 4 月 1 日 － 2021 年 6 月 30 日 ） 德邦安鑫混合 A 德邦安鑫混合 C 1．本期已实现收益 3,042,332.51 2,896,198.86 2．本期利润 5,275,706.80 5,160,140.55 3．加权平均基金份额本期利润 0.0411 0.0405 4．期末基金资产净值 125,702,152.44 126,007,730.61 5．期末基金份额净值 1.0861 1.0805 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 德邦安鑫混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 4.08% 0.30% 0.77% 0.10% 3.31% 0.20% 过去六个 月 4.64% 0.42% 0.70% 0.14% 3.94% 0.28% 过去一年 8.73% 0.33% 2.31% 0.13% 6.42% 0.20% 自基金合 同生效起 至今 8.61% 0.29% 2.89% 0.14% 5.72% 0.15% 德邦安鑫混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 3.97% 0.30% 0.77% 0.10% 3.20% 0.20% 过去六个 月 4.44% 0.42% 0.70% 0.14% 3.74% 0.28% 过去一年 8.29% 0.33% 2.31% 0.13% 5.98% 0.20% 德邦安鑫混合 2021年第 2季度报告 第 4 页 共 16 页 自基金合 同生效起 至今 8.05% 0.29% 2.89% 0.14% 5.16% 0.15% 注：沪深 300 指数收益率×10%+中债综合指数收益率×90%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 德邦安鑫混合 2021年第 2季度报告 第 5 页 共 16 页 注：本基金基金合同生效日为 2020 年 3 月 18 日，基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时 间已满一年。本基金的建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规 定。图示日期为 2020 年 3 月 18 日至 2021 年 6 月 30 日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 丁孙楠 本基金 的基金 经理、德 邦新添 利债券 型证券 投资基 金、德邦 2020 年 3 月 18 日 - 10 年 硕士，2010 年 6 月至 2013 年 8月担任中国人保资产管 理股份有限公司组合管理 部投资经理助理；2013 年 9 月至 2015 年 3 月担任上海 银行资产管理部投资交易 岗。2016 年 1 月加入德邦基 金管理有限公司，现任本公 德邦安鑫混合 2021年第 2季度报告 第 6 页 共 16 页 如意货 币市场 基金、德 邦短债 债券型 证券投 资基金、 德邦锐 泽 86 个 月定期 开放债 券型证 券投资 基金、德 邦安益 6 个月 持有期 混合型 证券投 资基金 的基金 经理。 司基金经理。 吴昊 本基金 的基金 经理、德 邦福鑫 灵活配 置混合 型证券 投资基 金、德邦 稳盈增 长灵活 配置混 合型证 券投资 基金、德 邦惠利 混合型 证券投 资基金、 德邦科 技创新 一年定 期开放 2020 年 3 月 18 日 - 11 年 博士，2010 年 3 月至 2012 年 7月担任国联证券股份有 限公司研究所分析师；2012 年 7 月至 2015 年 2 月担任 天治基金管理有限公司研 究发展部行业研究员、基金 助理；2015 年 2 月至 2017 年 7月担任天治基金管理有 限公司权益投资部基金经 理。2017 年 8 月加入德邦基 金管理有限公司，现任本公 司基金经理。 德邦安鑫混合 2021年第 2季度报告 第 7 页 共 16 页 混合型 证券投 资基金 的基金 经理。 注：1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起 即任职，则任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招 募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利 益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司内 部相关制度规定，从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控等环节严格把关，通过系统和人 工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证 券当日成交量的 5%的情况。基金管理人未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2021 年以来，经济继续呈现修复态势，但动能趋弱，表现为外需强劲、内需稳定趋弱，生产 端持续旺盛。上半年中采 PMI 继续站稳荣枯线之上，但趋势有所弱化。货币供应量 M2 和社融存量 同比上半年延续下行趋势。基建和地产开始放缓，制造业投资保持较高增速，出口受海外需求外 溢影响一直保持高增速。消费缓慢回升，但回升力度较弱。通胀方面，PPI 加速上涨，CPI 温和上 涨，预计下半年 CPI 涨幅有限，PPI 大概率见顶，持续时间主要关注海外定价大宗品的走势。上 德邦安鑫混合 2021年第 2季度报告 第 8 页 共 16 页 半年宏观杠杆率有所下降，央行货币政策维持中性。 上半年债券市场呈现震荡格局，收益率先上后下。一季度上行主要受春节前资金趋紧影响， 二季度在宏观经济复苏延续叠加通胀上行的利空下仍然缓慢下行，主要受利率债供给偏慢、机构 欠配以及货币政策以稳为主等因素影响。权益市场，今年 2月末美债收益率的快速上行导致全球 资本市场出现震荡。但第二季度随着印度疫情的快速蔓延，美债收益率也从高点逐步回落。Wind 数据显示，美国 10 年期国债收益率从 3月份最高的 1.74 已经回落至 1.40-1.50 区间范围之内。 尽管美国 2季度的 CPI 出现高增，但并没有促使美联储启动货币收紧政策。全球风险偏好在第二 季度出现显著回升。第二季度美纳斯达克指数上涨 9.49%，道琼斯工业指数上涨 4.61%。风险偏好 的抬升更加利好A股中成长股的上涨。第二季度创业板指大幅度上涨26.05%，沪深300上涨3.48%， 而以蓝筹为主的上证 50 反而下跌 1.15%。从行业角度来看，全球加速渗透的新能源汽车带动电力 设备板块大涨 30.70%，汽车行业涨幅也超过 20%。芯片行业的短期供需不平衡导致行业景气度向 上，电子行业第二季度也大幅度上涨 21.22%。而地产及地产产业链在第二季度则出现明显调整。 房地产板块下跌 7.88%，家用电气板块下跌 8.51%，建筑装饰下跌 4.36%，建筑材料下跌 3.52%。 本报告期内，本基金作为偏债混合型基金，债券部分在二季度票息收入贡献度较高。本基金 仍将保持债券整体仓位的流动性，并保持较高的债券的信用资质要求。权益方面，我们认为尽管 印度疫情导致全球疫情再度爆发，但随着全球疫苗接种量的上升，全球经济的复苏是大概率事件。 美国债收益率下降到 1.4 附近后下行空间有限。美国经济的逐渐复苏，CPI 的上升最终会使得货 币收紧的关键时间点到来。我们对中国股票市场保持谨慎乐观。仍然主要采取追求稳定收益，控 制回撤的投资策略。股票以投资估值、增速合理的蓝筹公司为主，并采取分散投资策略。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末德邦安鑫混合 A基金份额净值为 1.0861 元，本报告期基金份额净值增长率为 4.08%；截至本报告期末德邦安鑫混合 C基金份额净值为 1.0805 元，本报告期基金份额净值增长 率为 3.97%；同期业绩比较基准收益率为 0.77%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 德邦安鑫混合 2021年第 2季度报告 第 9 页 共 16 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 72,370,884.11 28.49 其中：股票 72,370,884.11 28.49 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 169,007,148.84 66.52 其中：债券 169,007,148.84 66.52 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 6,500,129.75 2.56 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,028,000.87 1.19 8 其他资产 3,152,445.73 1.24 9 合计 254,058,609.30 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,012,240.00 0.40 C 制造业 27,168,511.33 10.79 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 5,160,036.60 2.05 E 建筑业 11,014.44 0.00 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 1,316,000.00 0.52 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,300,056.64 0.52 J 金融业 29,894,021.10 11.88 K 房地产业 1,204,000.00 0.48 L 租赁和商务服务业 600,200.00 0.24 M 科学研究和技术服务业 2,442,804.00 0.97 德邦安鑫混合 2021年第 2季度报告 第 10 页 共 16 页 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,233,000.00 0.49 R 文化、体育和娱乐业 1,029,000.00 0.41 S 综合 - - 合计 72,370,884.11 28.75 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600519 贵州茅台 4,500 9,255,150.00 3.68 2 600036 招商银行 150,000 8,128,500.00 3.23 3 601398 工商银行 1,500,000 7,755,000.00 3.08 4 601318 中国平安 100,000 6,428,000.00 2.55 5 600905 三峡能源 907,763 5,147,016.21 2.04 6 600030 中信证券 100,000 2,494,000.00 0.99 7 603259 药明康德 15,600 2,442,804.00 0.97 8 601166 兴业银行 110,000 2,260,500.00 0.90 9 600887 伊利股份 50,000 1,841,500.00 0.73 10 000001 平安银行 80,000 1,809,600.00 0.72 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 16,100,000.00 6.40 2 央行票据 - - 3 金融债券 44,214,200.00 17.57 其中：政策性金融债 30,216,000.00 12.00 4 企业债券 78,655,600.00 31.25 5 企业短期融资券 16,304,620.00 6.48 6 中期票据 10,014,000.00 3.98 7 可转债（可交换债） 3,718,728.84 1.48 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 169,007,148.84 67.14 德邦安鑫混合 2021年第 2季度报告 第 11 页 共 16 页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 200212 20 国开 12 200,000 20,100,000.00 7.99 2 1680384 16哈密国资债 300,000 18,009,000.00 7.15 3 019640 20 国债 10 161,000 16,100,000.00 6.40 4 136860 16 乌资 01 160,000 16,032,000.00 6.37 5 1780114 17巴州国源债 200,000 12,272,000.00 4.88 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 德邦安鑫混合 2021年第 2季度报告 第 12 页 共 16 页 5.10.1 本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 兴业证券： 2020 年 12 月 22 日，因变更营业场所未申请换领证券经营许可证等问题，深圳证监局对兴业 证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定。 2020 年 11 月 10 日，因在项目推荐挂牌过程中存在员工廉洁问题且引发客户纠纷的情况，反 映出对员工管控不力，相关业务内部控制不完善。福建证监局对其采取出具警示函的行政监督管 理措施。 2020 年 10 月 30 日，因人员管理、营销管控方面存在不足，内部控制不完善，上海证监局对 兴业证券股份有限公司上海分公司采取出具警示函措施的决定。 经过分析，以上事件对上述公司的经营未产生重大的实质影响，对其投资价值影响有限。本 基金持有上述公司发行的证券符合法律法规及公司制度流程的相关规定，不存在损害基金份额持 有人利益的行为。 除此之外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 或在本报 告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超过基金合同规定的备选股票库。 德邦安鑫混合 2021年第 2季度报告 第 13 页 共 16 页 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 53,245.05 2 应收证券清算款 182,753.16 3 应收股利 - 4 应收利息 2,843,053.38 5 应收申购款 73,394.14 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 3,152,445.73 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元) 占基金资产净值比例（％） 1 110053 苏银转债 1,820,400.00 0.72 2 110059 浦发转债 1,024,300.00 0.41 3 110041 蒙电转债 446,726.40 0.18 4 110076 华海转债 40,458.60 0.02 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资 产净值比 例（%） 流通受限情况说明 1 600905 三峡能源 5,147,016.21 2.04 新股锁定 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可 能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 德邦安鑫混合 A 德邦安鑫混合 C 报告期期初基金份额总额 140,351,511.10 137,052,011.67 报告期期间基金总申购份额 36,882.82 5,696,957.54 减:报告期期间基金总赎回份额 24,646,892.34 26,127,480.60 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 德邦安鑫混合 2021年第 2季度报告 第 14 页 共 16 页 报告期期末基金份额总额 115,741,501.58 116,621,488.61 注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过 20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 20210401 - 20210630 76,542,705.53 - - 76,542,705.53 32.94% 产品特有风险 1、本基金单一机构投资者所持有的基金份额占比较大，单一机构投资者的大额赎回，可能会对本基 金的资产运作及净值表现产生较大影响； 2、大额赎回有可能导致基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净 值受到不利影响，影响基金的投资运作和收益水平； 3、因基金净值精度计算问题，或因赎回费收入归基金资产，大额赎回导致基金净值出现较大波动； 4、单一投资者的大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎回情形时，在符合基金合 同约定情况下，如基金管理人认为有必要，可延期办理本基金的赎回申请，投资者可能面临赎回申 请被延期办理的风险；如果连续 2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基 金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响； 5、单一机构投资者赎回后，若本基金连续 60 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或基金资产 净值低于 5000 万情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如 持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人 德邦安鑫混合 2021年第 2季度报告 第 15 页 共 16 页 大会，其他投资者可能面临转换运作方式、与其他基金合并或终止基金合同等的风险； 6、大额赎回导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困难， 导致流动性风险； 7、大额赎回导致基金资产规模过小，可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及 投资策略。 注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 2021 年 5 月 18 日，基金管理人在中国证监会规定媒体及规定网站刊登了《德邦基金管理有 限公司高级管理人员变更公告》，具体内容详见公告。 2021 年 6 月 24 日，基金管理人在中国证监会规定媒体及规定网站刊登了《德邦基金管理有 限公司高级管理人员变更公告》，具体内容详见公告。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、德邦安鑫混合型证券投资基金基金合同； 3、德邦安鑫混合型证券投资基金托管协议； 4、德邦安鑫混合型证券投资基金招募说明书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、报告期内按照规定披露的各项公告。 9.2 存放地点 上海市黄浦区中山东二路 600 号 S1 幢 2101-2106 单元。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅，也可按工本费购买复印件，亦可通过公司网 站查询，公司网址为 www.dbfund.com.cn。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人。 咨询电话：400-821-7788 德邦安鑫混合 2021年第 2季度报告 第 16 页 共 16 页 德邦基金管理有限公司 2021 年 7 月 20 日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |