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| 惠升惠民混合C(008532) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2402253 | ||||||||
| 基金代码 | 008532 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 惠升惠民混合型证券投资基金2021年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:惠升基金管理有限责任公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 报告送出日期:2021年07月20日 惠升惠民混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第2页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年7月16日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金 一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 惠升惠民混合 基金主代码 008531 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年03月05日 报告期末基金份额总额 497,345,359.06份 投资目标 在严格控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳 健增值与超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金对宏观经济政策及证券市场整体走势进行前 瞻性研究，同时紧密跟踪资金流向、市场流动性、 交易特征和投资者情绪等因素，兼顾宏观经济增长 的长期趋势和短期经济周期的波动，在对证券市场 当期的系统性风险及各类资产的预期风险收益进行 充分分析的基础上，合理调整股票资产、债券资产 和其他金融工具的投资权重，在保持总体风险水平 相对稳定的基础上，力争实现投资组合的稳定增值。 此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配 置风险监控，适时地做出相应的调整。 业绩比较基准 中证800指数收益率×70%+中证港股通综合指数收 益率×15%+中债综合全价指数收益率×15% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其长期平均预期风险收益 惠升惠民混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第3页 水平高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型 基金。本基金如投资港股通标的股票，需承担港股 通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交 易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 惠升基金管理有限责任公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 惠升惠民混合A 惠升惠民混合C 下属分级基金的交易代码 008531 008532 报告期末下属分级基金的份额总 额 345,525,808.05份 151,819,551.01份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2021年04月01日 - 2021年06月30日) 惠升惠民混合A 惠升惠民混合C 1.本期已实现收益 1,483,168.14 449,766.48 2.本期利润 11,953,393.21 5,339,782.82 3.加权平均基金份额本期利润 0.0327 0.0318 4.期末基金资产净值 407,366,788.61 178,333,037.70 5.期末基金份额净值 1.1790 1.1746 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 惠升惠民混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 2.96% 0.79% 3.47% 0.72% -0.51% 0.07% 惠升惠民混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第4页 过去六个月 -1.54% 1.23% 2.29% 0.99% -3.83% 0.24% 过去一年 25.41% 1.10% 18.95% 1.03% 6.46% 0.07% 自基金合同 生效起至今 36.59% 0.99% 20.35% 1.07% 16.24% -0.08% 惠升惠民混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 2.85% 0.79% 3.47% 0.72% -0.62% 0.07% 过去六个月 -1.73% 1.23% 2.29% 0.99% -4.02% 0.24% 过去一年 24.90% 1.10% 18.95% 1.03% 5.95% 0.07% 自基金合同 生效起至今 35.86% 0.99% 20.35% 1.07% 15.51% -0.08% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 惠升惠民混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第5页 注：①本基金合同于 2020年 3月 5日生效。 ②根据本基金的基金合同规定，本基金自合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比 例符合本基金合同中投资范围、投资限制的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 孙庆 本基金的基金经理、惠升 基金管理有限责任公司 董事、副总经理 2020- 03-05 - 19 年 博士。曾任西部利得基金 管理有限公司联席投资总 监兼事业部合伙人，中国 人寿资产管理有限公司基 金投资部投资经理、高级 投资经理、组合投资部总 经理助理、万能险账户总 监、股份传统风格账户总 监，华夏证券研究所研究 员。现任惠升基金管理有 限责任公司董事、副总经 理。2020年3月5号起任惠 升惠民混合型证券投资基 惠升惠民混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第6页 金基金经理。 张一甫 本基金的基金经理、惠升 基金管理有限责任公司 权益投资总监 2020- 03-05 - 11 年 硕士。曾任国泰君安证券 股份有限公司助理研究 员、研究员，瑞银证券有 限责任公司研究员，上投 摩根基金管理有限公司研 究员、行业专家兼基金经 理助理、基金经理。2019 年8月加入惠升基金管理 有限责任公司，现任公司 副总经理兼权益投资总 监。2020年3月5号起任惠 升惠民混合型证券投资基 金基金经理。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 ③本基金本报告期内没有基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、 《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同， 本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险 的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流 程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，公司严格执行 了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《惠升基金管理有限责任公司公 平交易管理办法》的规定。利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括1 日内、3 日内、5 日内），对报告期内的同向交易价差进行了分析，未发现违反公平交 易原则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 惠升惠民混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第7页 报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关 规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同 日反向交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 二季度总体而言通胀交易和复苏交易趋于弱化，整个成长资产的估值压力也相应宽 松，尤其以终端销量上了个台阶、度过产业导入期的新能源车为代表，其他高表观增长 领域如医药研发外包、运动服饰等也呈现了比较好的趋势机会。由于对中期市值空间的 考虑，我们在上述成长资产的投资比重普遍偏低，相应的整体仓位也处于略低水平；而 另一方面，互联网领域，我们理解从企业的角度也进入到某些业务需要重新梳理、规范 的阶段，扩张的步伐可能有调整、相应市场表现也阶段性负面，对我们净值形成一定拖 累。 当下来看，在二季度表现突出的新兴领域，蓝筹成长可能无法提供可观的中期回报， 同时我们观测的大部分值得期待的小公司也在市值维度较大程度上触碰现有能力的边 界，这点在二季度尚不是很普遍。对于表观估值我们不太在意，但对于公司有的内功和 可触及的业务、对应的收入利润市值区间比较看重，尽管进展的行业和卓越的公司总是 在不断突破能力和市场边界，但统计上看这毕竟是个例、且也是数年以后才能观测和评 估的事情。而顺周期的领域，商品、部分中游制造、甚至金融，没找到支持业务做负面 展望的证据，目前市值已经具备一定绝对收益的基础。当然，成长领域的公司我们还是 需要战略性保持多头的态度，在几乎无限的资本支持下，产业和公司有基础进行大跃进， 面向未来的投资是常态，季度维度看只是阶段性赔率的问题。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末惠升惠民混合A基金份额净值为1.1790元，本报告期内，该类基金份 额净值增长率为2.96%，同期业绩比较基准收益率为3.47%；截至报告期末惠升惠民混合 C基金份额净值为1.1746元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为2.85%，同期业绩 比较基准收益率为3.47%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基 金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 惠升惠民混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第8页 1 权益投资 423,186,189.41 71.69 其中：股票 423,186,189.41 71.69 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 166,551,568.38 28.21 8 其他资产 569,381.78 0.10 9 合计 590,307,139.57 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为132,441,897.05元， 占基金资产净值比例为22.61%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 11,618,310.00 1.98 C 制造业 192,463,694.50 32.86 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政 业 12,774,990.00 2.18 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 15,974,284.50 2.73 J 金融业 45,207,936.76 7.72 惠升惠民混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第9页 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 1,086,734.60 0.19 N 水利、环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 4,735,763.00 0.81 Q 卫生和社会工作 6,882,579.00 1.18 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 290,744,292.36 49.64 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 非日常生活消费品 20,821,337.54 3.55 金融 44,916,410.63 7.67 医疗保健 21,839,187.72 3.73 工业 1,031,512.93 0.18 电信服务 43,831,311.74 7.48 地产业 2,136.49 0.00 合计 132,441,897.05 22.61 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 00700 腾讯控股 90,200 43,831,311.74 7.48 2 600519 贵州茅台 15,700 32,290,190.00 5.51 3 600036 招商银行 504,700 27,349,693.00 4.67 4 00388 香港交易所 70,600 27,187,115.65 4.64 5 03690 美团－Ｗ 78,100 20,821,337.54 3.55 6 600741 华域汽车 735,300 19,316,331.00 3.30 7 01299 友邦保险 220,800 17,729,294.98 3.03 惠升惠民混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第10页 8 300124 汇川技术 225,500 16,745,630.00 2.86 9 600570 恒生电子 171,306 15,974,284.50 2.73 10 002311 海大集团 195,000 15,912,000.00 2.72 注：所用证券代码采用当地市场代码。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内无国债期货投资。 惠升惠民混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第11页 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内收到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 61,600.27 4 应收利息 16,957.03 5 应收申购款 490,824.48 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 569,381.78 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和和合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 惠升惠民混合A 惠升惠民混合C 报告期期初基金份额总额 367,507,157.25 178,888,907.32 报告期期间基金总申购份额 20,717,583.98 7,658,526.05 减：报告期期间基金总赎回份额 42,698,933.18 34,727,882.36 报告期期间基金拆分变动份额（份 额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 345,525,808.05 151,819,551.01 惠升惠民混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第12页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内无此类情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会准予基金募集注册的文件； 《惠升惠民混合型证券投资基金基金合同》； 《惠升惠民混合型证券投资基金托管协议》； 基金管理人业务资格批件、营业执照； 基金托管人业务资格批件、营业执照； 报告期内基金管理人在规定媒介上披露的各项公告； 中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人及基金托管人的办公场所。 9.3 查阅方式 投资者可以通过基金管理人网站、中国证监会基金电子披露网站，查阅或下载基金 各类备查文件。 惠升基金管理有限责任公司 2021年07月20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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