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安信目标收益债券C(750003)  基金公开信息
流水号 239747
基金代码 750003
公告日期 2013-10-31
编号 1
标题 安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2013年第2号)
信息全文 基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2013年9月25日
重要提示
安信目标收益债券型证券投资基金的募集申请于2012年8月7日经中国证监会证监许可[2012]1068号文核准。本基金基金合同于2012年9月25正式生效。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书（更新）所载内容截止日为2013年9月25日，有关财务数据和净值表现截止日为2013年6月30日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：安信基金管理有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心36层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心36层
法定代表人：牛冠兴
成立时间：2011年12月6日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号
组织形式：有限责任公司
注册资本：35,000万元人民币
存续期间：永续经营
联系人：王阳
联系电话：0755-82509999
公司的股权结构如下：
股东名称 持股比例
安信证券股份有限公司 52.71%
五矿资本控股有限公司 38.72%
中广核财务有限责任公司 8.57%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
牛冠兴先生，董事长，经济学硕士。历任武汉市人民银行硚口支行信贷员，武汉市工商银行古田办事处主任，武汉市工商银行江岸支行行长，武汉市工商银行副行长，招商银行总行信贷部总经理，招商证券股份有限公司总经理，招商基金管理有限公司董事长，南方证券行政接管组及广东证券托管组组长。现任安信证券股份有限公司董事长、安信基金管理有限责任公司董事长，中国证券业协会副会长。
王连志先生，董事，经济学硕士。历任长城证券有限责任公司投行部经理，中信证券股份有限公司投行部经理，第一证券有限责任公司副总经理，安信证券股份有限公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理。
李军先生，董事，经济学硕士。历任深圳市罗湖工业研究所经理，深圳证券电脑公司经理，深圳证券交易所人事部助理总监、西南中心主任、上市审查部副总监、市场监察部副总监、会员管理部副总监，中国科技证券有限责任公司托管组组长。现任安信证券股份有限公司副总经理。
任珠峰先生，董事，经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部经理、上海公司副总经理，英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理，五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理。现任五矿资本控股有限公司（原五矿投资发展有限责任公司）总经理兼五矿证券有限公司董事长。
王晓东先生，董事，经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员，日本五金矿产株式会社财务部科员，中国外贸金融租赁有限公司副总经理，中国五矿集团公司财务总部副总经理。现任五矿资本控股有限公司（原五矿投资发展有限责任公司）副总经理。
李益翔先生，董事，工商管理硕士。历任岭澳核电有限公司电气工程师，中国广东核电集团有限公司财务部电力市场分析员、研究中心战略与策略研究员、战略规划部规划管理主任，中广核财务有限责任公司资金部战略规划高级经理。现任中广核财务有限责任公司投资银行部总经理。
徐景安先生，独立董事，1964年毕业于复旦大学新闻学专业。历任中央马列主义研究院干部，中共中央政策研究室干部，北京军区炮兵政治部教员，国家计划委员会研究室科长，国务院经济体制改革办公室科长，国家经济体制改革委员会处长，中国经济体制改革研究会副所长，深圳市经济体制改革委员会主任，深圳市士必达国际投资公司董事长，深圳市徐景安投资顾问公司董事长。现任深圳市景安文化传播公司董事长。
高正平先生，独立董事，管理学博士。曾任天津财经大学教授。现任天津财经大学珠江学院院长、教授。
郑斌先生，独立董事，法学硕士。历任中央组织部干部，国家国有资产管理局综合司副处长，北京市正平律师事务所主任。现任北京市金诚同达律师事务所高级合伙人。
2、基金管理人监事会成员
王晓荷女士，监事会主席，经济学硕士。曾任中国证券监督管理委员会干部。现任安信证券股份有限公司监事会主席。
刘国威先生，监事，工商管理硕士。历任五矿集团财务有限责任公司资金部副经理、经理，香港企荣财务有限公司资金部高级经理，五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、规划发展部总经理、资本运营部总经理，中国五矿集团公司金融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员。现任中国五矿集团公司金融业务中心副总经理兼金融业务中心资本运营部总经理。
姜志刚先生，职工监事，理学硕士。历任中国银行股份有限公司深圳软件开发中心高级程序员，深圳发展银行股份有限公司总行电脑部项目经理，招商证券股份有限公司信息技术中心主机开发工程师，安信证券股份有限公司信息技术部副总经理。现任安信基金管理有限责任公司运营部总经理。
3、基金管理人高级管理人员
王连志先生，董事，总经理，经济学硕士。简历同上。
汪建先生，副总经理，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司研究所研究员，衍生产品部一级研究员、董事总经理，资产委托管理总部副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理，分管投资、研究业务。
孙晓奇先生，督察长，经济学硕士。历任上海石化董事会秘书室高级经理，上海证券交易所债券基金部执行经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长。
4、本基金基金经理
李勇先生，经济学硕士。历任中国农业银行股份有限公司总行金融市场部交易员、高级投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经理。2012年9月25日至今，任安信目标收益债券型证券投资基金的基金经理；2012年12月18日至今，任安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的基金经理；2013年2月5日至今，任安信现金管理货币市场基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
主任委员：
王连志先生，董事，总经理，经济学硕士。简历同上。
委员：
汪建先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。
陈振宇先生，经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资产管理部总经理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理，安信证券股份有限公司资产管理部副总经理（主持工作）、证券投资部副总经理（主持工作）。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理。
姜诚先生，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产委托管理总部助理研究员、研究员、投资经理。现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。
李勇先生，经济学硕士。简历同上。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称：中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9层
法定代表人：蒋超良
成立日期：2009年1月15日
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广、服务领域最广、服务对象最多、业务功能齐全的大型国有商业银行之一。作为一家城乡并举、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
2011年，在美国《财富》杂志全球500强排名中，中国农业银行位列第127位。2011年，中国农业银行穆迪长期存款评级/前景展望为A1/稳定；惠誉长期主体评级/银行稳定评级为A/B+，前景展望为"稳定"。第六届21世纪亚洲金融年会隆重推出《2011年亚洲银行竞争力排名研究报告》，中国农业银行从参与排名的199家亚洲银行中脱颖而出，位列2011年亚洲银行竞争力排行榜第三名。近期，英国《银行家》杂志发布"2012年全球银行品牌500强排行榜"，中国农业银行以99.29亿美元的品牌价值，位居全球18位，排名较2011年提升了5位。面对新的历史机遇，中国农业银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截至2013年9月25日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共174只。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：安信基金管理有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心36层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心36层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755－82509820
传真：0755－82509920
联系人：陈婕
客户服务电话：4008-088-088
公司网站：www.essencefund.com
2、代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层
法定代表人：蒋超良
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.cn
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（3）广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：董建岳
联系人：李静筠
客户服务电话：400-830-8003
网址：www. gdb.com.cn
（4）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（5）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
（6）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
（7）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
客户服务电话：400-888-8666
网址：www.gtja.com
（8）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人：王东明
联系人：腾艳
客户服务电话：95558
网址：www. citics.com
（9）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人：沈强
联系人：周妍
客户服务电话：0571-95698
网址：www.bigsun.com.cn
（10）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
客户服务电话：96577
网址：www.zxwt.com.cn
（11）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（12）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢
法定代表人：张跃伟
联系人：彭志强
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（13）杭州数米基金销售有限公司
住所： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
客户服务电话：400-076-6123
网址：www.fund123.cn
（14） 和讯信息科技有限公司
住所：上海市浦东新区东方路18号保利大厦E座18层
法定代表人：王莉
联系人：李延鹏
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（二）基金份额登记机构
名称：安信基金管理有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心36层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心36层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755－82509861
传真：0755－82560289
联系人：魏峰
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号19楼
办公地址：上海市银城中路68号19楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
法定代表人：Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话：（010）58153000、（0755）25028288
传真：（010）85188298、（0755）25026188
签章注册会计师：张小东、陈立群
联系人：李妍明
四、基金名称
安信目标收益债券型证券投资基金
五、基金类型
契约型开放式
六、投资目标
在严格控制风险的前提下，以3个月期上海银行间同业拆放利率（Shibor 3M）为收益跟踪目标，并力争实现超越目标基准的投资回报。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券、可分离债券、回购和银行存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购或增发新股，仅可持有因可转债转股所形成的股票、因所持有股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起的30个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
本基金各类资产投资比例范围为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
八、投资策略
（一）资产配置策略
本基金为债券型基金，不直接从二级市场买入股票，也不参与一级市场新股申购或增发新股。本基金的资产配置策略主要基于宏观经济研究、货币政策研究、利率研究和证券市场政策分析等宏观基本面研究，对普通债券、浮动利息债券、可转换债券和资产支持证券等大类资产的风险和收益进行分析与预测。在此基础上，本基金根据资产的风险收益特征确定前述大类资产的配置比例。
（二）普通债券投资策略
1、品种配置策略
在债券研究中，本基金从信用和利息两个维度将债券品种划分为：利率品种和信用品种，固定利率品种和浮动利率品种。本基金采取"自上而下"的二维品种配置原则，将固定收益类资产在不同债券品种之间进行配置。利率品种主要包括国债、金融债、央行票据等，信用品种主要包括企业债、公司债、短期融资券等。固定利率债券是指在发行时规定利率在整个偿还期内不变的债券；浮动利率品种是指发行时规定债券利率随市场利率定期浮动的债券，其利率通常根据市场基准利率加上一定的利差来确定。
2、收益率曲线配置策略
在投资过程中，本基金将通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的头寸。在考察收益率曲线的基础上，本基金将确定采用子弹策略、哑铃策略或梯形策略等，以从收益率曲线的形变中获利。一般而言，当收益率曲线变陡时，将采用子弹策略；当收益率曲线变平时，将采用哑铃策略；在预期收益率曲线不变或平行移动时，则采用梯形策略。
3、利率策略
利率是影响债券投资收益的重要指标，利率研究是本基金投资决策前最重要的研究工作。本基金将深入研究宏观经济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势。在此基础上，预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势，为本基金的债券投资提供策略支持。
4、信用策略
信用类品种相比利率类产品具有较高收益和较高风险。本基金投资信用类品种主要面临信用风险和流动性风险。本基金在行业分析的基础上，根据债券发行主体所处行业、发展前景、竞争地位、财务状况、公司治理等因素，评价债券发行人的信用风险。
5、债券选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，主要选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。
6、回购策略
本基金将密切跟踪不同市场和不同期限之间的利率差异，在精确的投资收益测算基础上，积极采取回购杠杆操作，在有效控制风险的条件下为基金资产增加收益。在银行间市场，本基金将在相关规定的范围内积极进行债券回购；在交易所市场，本基金也将充分利用回购策略放大投资。
（三）浮动利息债券投资策略
国内浮息债市场已经具有一定的规模。相对固定利息债券而言，浮息债的利率通常为基准利率加上一定幅度的利差。投资浮息债可以在一定程度上规避利率风险，因为其收益率随市场利率波动而波动，市场利率大幅波动对它的价值影响就比较小。本基金重点研究基准利率类型、利差水平、市场发行情况、发行主体、债券类型及剩余期限分布等因素，并结合市场预期分析和对市场基准利率走势的判断，制定浮息债的投资策略。
（四）债券一级市场投资策略
债券一级市场也就是债券的发行市场。债券发行市场的作用是将政府、金融机构以及工商企业等为筹集资金向社会发行的债券通过承销商销售给投资者。由于债券发行的特殊机制，发行市场通常存在供求失衡现象，从而导致债券一级市场与二级市场的价差。本基金密切跟踪债券发行市场的供应状况，深入研究利差变动，在重点研究发行人特征及其信用水平、债券类型、担保情况、发行利率和承销商构成的基础上积极参与债券一级市场投资。
（五）可转换债券投资策略
本基金的可转债的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金管理人行业研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究，对公司的盈利和成长能力进行充分论证。在对可转债的价值评估方面，由于可转换债券内含权利价值，本基金将利用期权定价模型等数量化方法对可转债的价值进行估算，选择价值低估的可转换债券进行投资。
（六）资产支持证券投资策略
本基金将持续研究和密切跟踪国内资产支持证券品种的发展，对普通的和创新性的资产支持证券品种进行深入分析，制定周密的投资策略。在具体投资过程中，重点关注基础资产的类型和资产池的质量，特别加强对未来现金流稳定性的分析。在资产支持证券的价值评估方面综合运用定性基本面分析和定量分析。此外，流动性风险是资产支持证券配置过程中需要考虑的重要因素，为此本基金将严格控制资产支持证券的总量规模，不片面追求收益率水平，实现资产支持证券对基金资产的最优贡献。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：3个月期上海银行间同业拆放利率（Shibor 3M）。
上海银行间同业拆放利率（Shanghai Interbank Offered Rate，简称Shibor），以位于上海的全国银行间同业拆借中心为技术平台计算、发布并命名，是由信用等级较高的银行组成报价团自主报出的人民币同业拆出利率计算确定的算术平均利率，是单利、无担保、批发性利率。中国人民银行成立Shibor工作小组，依据《上海银行间同业拆放利率（Shibor）实施准则》确定和调整报价银行团成员、监督和管理Shibor运行、规范报价行与指定发布人行为。3个月期上海银行间同业拆放利率是Shibor系列品种中具有代表性的利率品种，目前已经成为票据贴现、协议存款、浮息债等产品的定价参照基准。由于同业拆放利率在数值上的恒正属性，本基金以Shibor 3M为业绩比较基准，符合本基金追求绝对收益的投资理念和为基金份额持有人实现超越基准收益的投资目标。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时，基金管理人和基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，可以变更本基金业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险水平和预期收益率低于股票型基金和混合型基金，但高于货币市场基金，属于中低风险和收益水平的投资品种。
十一、基金投资组合报告
安信目标收益债券型证券投资基金管理人-安信基金管理有限责任公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2013年6月30日，来源于《安信目标收益债券型证券投资基金2013年第2季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 － －
其中：股票 － －
2 固定收益投资 395,161,780.79 81.46
其中：债券 395,161,780.79 81.46
资产支持证券 － －
3 金融衍生品投资 － －
4 买入返售金融资产 40,000,180.00 8.25
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
5 银行存款和结算备付金合计 43,037,628.05 8.87
6 其他各项资产 6,874,416.39 1.42
7 合计 485,074,005.23 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 39,734,000.00 14.32
其中：政策性金融债 39,734,000.00 14.32
4 企业债券 203,962,572.83 73.49
5 企业短期融资券 138,790,000.00 50.01
6 中期票据 － －
7 可转债 12,675,207.96 4.57
8 其他 － －
9 合计 395,161,780.79 142.38
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 126011 08石化债 505,280 49,163,744.00 17.71
2 111044 08吉高速 433,653 43,448,995.03 15.65
3 1280413 12广元投资债 300,000 30,651,000.00 11.04
4 1280329 12港航债 200,000 20,816,000.00 7.50
5 120245 12国开45 200,000 19,894,000.00 7.17
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与股指期货交易。
9、投资组合报告附注
（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
（3）期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 92,457.02
2 应收证券清算款
3 应收股利
4 应收利息 6,781,659.37
5 应收申购款 300.00
6 其他应收款
7 其他
8 合计 6,874,416.39
（4）期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值
比例(%)
1 110015 石化转债 8,983,800.00 3.24
2 125089 深机转债 2,780,772.36 1.00
3 113003 重工转债 910,635.60 0.33
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较。
1、安信目标收益债券A：
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2012.9.25-2012.12.31 1.00% 0.04% 1.03% 0.01% -0.03% 0.03%
2013.1.1-2013.6.30 3.66% 0.10% 2.02% 0.01% 1.64% 0.09%
2、安信目标收益债券C：
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2012.9.25-2012.12.31 0.90% 0.03% 1.03% 0.01% -0.13% 0.02%
2013.1.1-2013.6.30 3.36% 0.10% 2.02% 0.01% 1.34% 0.09%
十三、基金的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费：本基金从C类基金份额的基金资产中计提销售服务费
4、基金合同生效后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为0.7%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.2%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。
计算方法如下：
H=E×0.4%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金相关销售机构，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
4、上述(一)中4到9项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用不列入基金费用。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2012年8月23日刊登的本基金原招募说明书（《安信目标收益债券型证券投资基金招募说明书》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：
1、对"重要提示"部分进行了更新。
2、"第三部分 基金管理人"部分，更新基金管理人注册资本、公司的股权结构以及基金投资决策委员会成员的情况简介，基金投资决策委员会成员未发生变更。
3、"第四部分 基金托管人"部分，更新了主要人员情况、基金托管业务经营情况的内容。
4、"第五部分相关服务机构"部分，更新代销机构的信息。
5、对"第六部分 基金的募集"部分进行了更新。
6、"第八部分 基金份额的申购与赎回"部分，对申购与赎回的数额限制、基金转换、定期定额投资计划的内容进行了更新。
7、"第九部分 基金的投资"部分，更新了基金投资组合报告的内容。
8、对"第十部分 基金的业绩"部分进行了更新。
9、对"其他应披露事项"部分进行了更新。
安信基金管理有限责任公司
2013年10月31日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 上海证券报
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