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| 基金通乾(500038) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 239032 | ||||||||
| 基金代码 | 500038 | ||||||||
| 公告日期 | 2013-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 通乾证券投资基金2013年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2013年10月25日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2013年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通通乾封闭 交易代码 500038 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2001年8月29日 报告期末基金份额总额 2,000,000,000.00份 投资目标 本基金属于价值成长型基金，主要投资于具有一定竞争优势、业绩能够持续增长或具有增长潜力的成长型上市公司股票，同时兼顾价值型公司股票。通过组合投资，在有效分散和控制风险的前提下，谋求基金资产的稳定增长。 投资策略 以价值成长型投资为主导，把企业的内在价值和未来成长能力作为选择投资对象的最核心标准。重视对趋势的把握，顺势而为，灵活操作。 业绩比较基准 无 风险收益特征 无 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2013年7月1日 － 2013年9月30日 ） 1.本期已实现收益 24,088,167.80 2.本期利润 294,623,882.79 3.加权平均基金份额本期利润 0.1473 4.期末基金资产净值 2,356,375,850.69 5.期末基金份额净值 1.1782 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 14.29% 2.22% - - - - 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 汪忠远 本基金的基金经理、融通新蓝筹混合基金的基金经理 2012年1月12日 - 17 毕业于曼彻斯特大学商学院，研究生学历，具有证券从业资格。1993年至1997年，任职君安证券武汉营业部投资经理；1997年至1999年，任职延宁发展有限公司证券投资部经理；2001年至2005年，任职深圳林奇投资顾问有限公司投资经理；2006年加入融通基金管理有限公司，历任机构理财部投资经理助理。 注：任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关的工作时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《通乾证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，并制定了相应的制度和流程，在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度A股市在二季度重挫后反弹，沪深300指数上涨9.47%，而代表成长股的创业板则暴涨35.21%，最亮眼的板块是传媒，中信一级行业中传媒指数上涨76%，涨幅居后的还是代表投资类板块如建筑、石油化工和煤炭，由于白酒板块的暴跌使食品饮料板块也居于涨幅后列。 报告期内，本基金适时掌握整个宏观经济和市场策略的方向，积极布局传媒、计算机等板块，对医药、大众消费品也有所侧重，是大消费和TMT板块成为组合核心。继续大幅降低房地产、金融和投资类周期板块的比例，在非TMT和大消费的板块中也以自下而上的成长股为主要方向，重视大行业小公司的成长机遇。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值上涨14.29%，主要超额收益来自TMT板块的超配。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,802,139,318.31 75.71 其中：股票 1,802,139,318.31 75.71 2 固定收益投资 510,178,000.00 21.43 其中：债券 510,178,000.00 21.43 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 45,233,195.10 1.90 6 其他资产 22,672,607.64 0.95 7 合计 2,380,223,121.05 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 21,321,927.00 0.90 B 采矿业 81,571,000.00 3.46 C 制造业 1,007,532,062.63 42.76 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 42,269,169.77 1.79 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 360,458,533.36 15.30 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 173,169,036.91 7.35 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 115,817,588.64 4.92 S 综合 - - 合计 1,802,139,318.31 76.48 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600637 百视通 2,100,000 109,935,000.00 4.67 2 600887 伊利股份 2,300,155 102,770,925.40 4.36 3 000538 云南白药 800,000 93,648,000.00 3.97 4 002400 省广股份 2,002,301 87,921,036.91 3.73 5 600570 恒生电子 3,799,951 81,926,943.56 3.48 6 300157 恒泰艾普 4,300,000 81,571,000.00 3.46 7 002292 奥飞动漫 2,100,000 77,112,000.00 3.27 8 300079 数码视讯 2,700,100 71,741,657.00 3.04 9 002236 大华股份 1,500,014 68,370,638.12 2.90 10 002368 太极股份 1,500,024 61,140,978.24 2.59 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 510,178,000.00 21.65 其中：政策性金融债 510,178,000.00 21.65 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 510,178,000.00 21.65 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 060201 06国开01 2,000,000 192,300,000.00 8.16 2 110234 11国开34 1,000,000 99,690,000.00 4.23 3 100236 10国开36 800,000 79,400,000.00 3.37 4 130238 13国开38 500,000 49,560,000.00 2.10 5 130421 13农发21 300,000 30,096,000.00 1.28 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.9.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.10.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,075,707.93 2 应收证券清算款 15,344,366.31 3 应收股利 - 4 应收利息 6,252,533.40 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 22,672,607.64 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 002400 省广股份 87,921,036.91 3.73 重大事项停牌 2 002292 奥飞动漫 77,112,000.00 3.27 重大事项停牌 §6 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况 单位：份 报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 10,000,000.00 报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 10,000,000.00 报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例（%） 0.50 §7 基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准通乾证券投资基金设立的文件 （二）《通乾证券投资基金基金合同》 （三）《通乾证券投资基金托管协议》 （四）《通乾证券投资基金招募说明书》 （五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 （六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告 8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处、上海证券交易所。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。 融通基金管理有限公司 二〇一三年十月二十五日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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