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| 基金银丰(500058) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 238716 | ||||||||
| 基金代码 | 500058 | ||||||||
| 公告日期 | 2013-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银丰证券投资基金2013年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2013年10月25日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2013年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 银河银丰封闭 交易代码 500058 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2002年8月15日 报告期末基金份额总额 3,000,000,000.00份 投资目标 本基金为平衡型基金，力求有机融合稳健型和进取型两种投资风格，在控制风险的前提下追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金采用自上而下的资产配置与自下而上的精选个股相结合的投资策略。在正常的市场情况下,股票投资比例变动范围是：基金资产的25%-75%；债券投资比例变动范围是：基金资产的25%-55%；现金资产比例的变动范围是：基金资产的0%-20%。 业绩比较基准 上证A股指数涨跌幅＊75%＋同期国债收益率＊25%。 风险收益特征 本基金为封闭式平衡型基金,在证券投资基金中属风险相对较低品种,其风险与收益特征从长期平均及预期来看介于单纯的股票型组合与单纯的债券型组合之间,或介于单纯的成长型组合与单纯的价值型组合之间,力争使基金的单位风险收益值从长期平均来看大于比较基准的单位风险收益值。 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2013年7月1日 － 2013年9月30日 ） 1.本期已实现收益 82,361,366.41 2.本期利润 206,908,254.06 3.加权平均基金份额本期利润 0.0690 4.期末基金资产净值 2,842,999,649.32 5.期末基金份额净值 0.948 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 7.85% 2.10% 7.54% 1.34% 0.31% 0.76% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：2002年8月15日本基金成立，根据《银丰证券投资基金基金合同》规定，本基金应自基金合同生效日起三个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。截止至2002年11月15日，建仓期已满。建仓期结束时各项投资比例已符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 钱睿南 银丰证券投资基金的基金经理、银河稳健证券投资基金的基金经理、总经理助理、股票投资部总监 2012年12月21日 - 12 硕士研究生学历。曾先后在中国华融信托投资公司、中国银河证券有限责任公司公司工作。2002年6月加入银河基金管理有限公司，历任交易主管、基金经理助理、银河创新成长股票型证券投资基金的基金经理等职务，2008年2月起担任银河稳健证券投资基金的基金经理，2013年7月起担任总经理助理，现任股票投资部总监。 神玉飞 银丰证券投资基金的基金经理 2012年12月21日 - 5 中共党员，博士研究生学历。2007年9月加入银河基金管理有限公司，曾担任宏观策略研究员、行业研究员、银丰证券投资基金的基金经理助理等职，期间主要从事宏观策略行业研究和股票投资策略研究工作。 注：1、上表中任职日期为我公司做出决定之日； 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项管理办法、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着"诚实信用、勤奋律己、创新图强"的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金持有人的利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承"诚信稳健、勤奋律己、创新图强"的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳健的风险回报。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况（完全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2013年三季度，市场整体经历了上涨，创业板和中小板得到市场强烈追捧,市场热情向少数板块高度集中。分行业来看，传媒行业涨幅惊人，商业零售、计算机、餐饮旅游和综合板块绝对涨幅居前；而电力和公用事业、食品饮料、建筑和石油石化的绝对涨幅居后。 考虑到二季度末市场经历了大幅调整，本基金在三季度保持了相对积极的仓位。本基金在三季度降低了电子、环保、机械设备配置比例，增加了金融服务、信息服务、食品饮料和餐饮旅游的配置比例。 展望四季度，本基金管理人希望将仓位保持的适度的水平，通过精选行业和个股获取收益。本基金四季度行业配置方向将重点关于具备估值切换的稳定成长类行业，积极参与热点主题的投资机会，并密切关注低估值价值股的投资机会。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本基金三季度净值增长7.85%，而比较基准涨幅为7.54%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,062,441,419.15 71.15 其中：股票 2,062,441,419.15 71.15 2 固定收益投资 778,558,181.90 26.86 其中：债券 778,558,181.90 26.86 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 8,285,726.62 0.29 6 其他资产 49,632,335.96 1.71 7 合计 2,898,917,663.63 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 33,798,002.00 1.19 B 采矿业 - - C 制造业 1,115,521,601.51 39.24 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 12,798,500.00 0.45 E 建筑业 - - F 批发和零售业 52,866,000.00 1.86 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 9,782,966.34 0.34 I 信息传输、软件和信息技术服务业 171,619,000.00 6.04 J 金融业 250,259,250.31 8.80 K 房地产业 102,509,144.00 3.61 L 租赁和商务服务业 55,531,449.76 1.95 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 162,758,452.46 5.72 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 94,997,052.77 3.34 S 综合 - - 合计 2,062,441,419.15 72.54 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000538 云南白药 1,050,048 122,918,618.88 4.32 2 002353 杰瑞股份 1,549,974 108,622,177.92 3.82 3 000826 桑德环境 3,000,000 101,250,000.00 3.56 4 601166 兴业银行 8,000,000 89,360,000.00 3.14 5 002456 欧菲光 2,100,000 89,229,000.00 3.14 6 600030 中信证券 5,999,939 73,739,250.31 2.59 7 600587 新华医疗 1,199,965 72,693,879.70 2.56 8 002415 海康威视 2,499,936 65,998,310.40 2.32 9 600016 民生银行 6,500,000 62,140,000.00 2.19 10 600340 华夏幸福 1,900,000 61,712,000.00 2.17 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 357,254,524.50 12.57 2 央行票据 50,040,000.00 1.76 3 金融债券 265,014,000.00 9.32 其中：政策性金融债 265,014,000.00 9.32 4 企业债券 30,446,650.00 1.07 5 企业短期融资券 9,988,000.00 0.35 6 中期票据 - - 7 可转债 65,815,007.40 2.31 8 其他 - - 9 合计 778,558,181.90 27.39 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 019217 12国债17 1,000,000 100,210,000.00 3.52 2 1101032 11央票32 500,000 50,040,000.00 1.76 3 130227 13国开27 500,000 49,775,000.00 1.75 4 019113 11国债13 500,000 49,750,000.00 1.75 5 130412 13农发12 500,000 48,470,000.00 1.70 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金未投资股指期货。 5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 5.9.3 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 云南白药股份有限公司于2012年12月25日公告：公司产品云南白药胶囊在四川泸州药检所抽检中被发现水分项不合格，公司已对相关产品进行召回，召回金额占公司上年度收入的万分之1.19，公司公告其生产经营情况正常。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。报告期内本基金投资的前十名证券中的其余九名股票的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 744,578.30 2 应收证券清算款 41,614,349.53 3 应收股利 - 4 应收利息 7,273,408.13 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 49,632,335.96 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 113002 工行转债 33,249,000.00 1.17 2 110023 民生转债 26,452,500.00 0.93 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况 单位：份 报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 3,000,000.00 报告期期间买入总份额 - 报告期期间卖出总份额 - 报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 3,000,000.00 报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例（%） 0.10 §7 基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金情况 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立银丰证券投资基金的文件 2、《银丰证券投资基金基金合同》 3、《银丰证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5、银丰证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦15楼 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。 咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860 公司网址：http://www.galaxyasset.com 银河基金管理有限公司 2013年10月25日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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