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| 兴银中证科创创业50指数A(012898) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2385901 | ||||||||
| 基金代码 | 012898 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-07-02 | ||||||||
| 编号 | 6 | ||||||||
| 标题 | 兴银中证科创创业50指数型证券投资基金基金产品资料概要 | ||||||||
| 信息全文 | 编制日期：2021年6月30日 送出日期：2021年7月2日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 兴银中证科创创业50指数 基金代码 012898 下属基金简兴银中证科创创业50指数A 兴银中证科创创业50指数C 称 下属基金代012898 012899 码 基金管理人 兴银基金管理有限责任公基金托管人 兴业银行股份有限公司 司 基金合同生- 上市交易所及上市- 效日 日期 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基- 基金经理 金经理的日期 刘帆 证券从业日期 2016-07-06 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 投资范围 本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。 为更好地实现基金的投资目标，本基金可能少量投资于国内依法发行上市的非成份股 票（包括主板、科创板、创业板及其他经中国证监会注册或核准上市的股票）、债券 （包括国家债券、央行票据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级 债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券、超短期融资券、 中期票据等）、债券回购、资产支持证券、银行存款（包括定期存款、协议存款、通 知存款等）、同业存单、货币市场工具、金融衍生工具（包括股指期货、股票期权等） 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金可以按照法律法规和监管部门的有关规定进行融资以及参与转融通证券出借 等相关业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基 兴银中证科创创业50指数型证券投资基金基金产品资料概要 金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终，在扣除股指期 货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基金采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投 资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。但在因特殊情况（如 流动性不足等）导致本基金无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人将运用其他 合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。 业绩比较基准 中证科创创业50指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5% 风险收益特征 本基金为股票型基金，理论上其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金和货 币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及其备选成份股，具有与标的指数类 似的风险收益特征。 本基金可投资科创板和创业板股票，会面临科创板和创业板机制下因投资标的、市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险和投资集中风 险等。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 - （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 - - 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 兴银中证科创创业50指数A 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N）收费方式/费备注 率 M＜1,000,000 1.00% 认购费 1,000,000≤M＜5,000,000 0.80% M≥5,000,000 1000元/笔 M＜1,000,000 1.20% 申购费（前收费） 1,000,000≤M＜5,000,000 0.90% M≥5,000,000 1000元/笔 N＜7日 1.50% 7日≤N＜30日 0.50% 赎回费 N≥30日 0.00% 兴银中证科创创业50指数C 兴银中证科创创业50指数型证券投资基金基金产品资料概要 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N）收费方式/费率 备注 - 0% 认购费 - 0% - 0% 申购费（前收费） - 0% N＜7日 1.50% 赎回费 N≥7日 0.00% （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.50% 托管费 0.10% 兴银中证科创创业0.00% 50指数A 销售服 务费 兴银中证科创创业0.10% 50指数C 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼 其他费用 费等 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 基金业绩受证券市场价格波动的影响，投资者持有本基金可能盈利，也可能亏损。 本基金主要投资于标的指数成份股及其备选成份股，其投资目标是紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏 离度和跟踪误差的最小化。本基金主要投资于证券市场，影响证券价格波动的因素主要有：财政与货币 政策变化、宏观经济周期变化、利率和收益率曲线变化、通货膨胀风险、债券发行人的信用风险、公司 经营风险以及政治因素的变化等。本基金投资过程中面临的主要风险有：市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、其他风险及本基金的特有风险。 本基金的特有风险: 1、标的指数收益率与股票市场平均收益率偏离风险 本基金的标的指数为中证科创创业50指数，但并不能完全代表整个股票市场。所以标的指数的收益 率与整个股票市场的平均收益率可能存在偏离。 2、标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度 等各类因素的影响而波动，导致指数波动，从而可能使基金收益水平发生变化，产生风险。 3、基金投资组合收益率与标的指数收益率偏离的风险 以下因素可能导致基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度与 跟踪误差； （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使本 基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差； （3）由于标的指数成份股派发现金红利、新股收益将导致基金收益率超过目标指数收益率，产生 兴银中证科创创业50指数型证券投资基金基金产品资料概要 跟踪误差； （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本而 产生跟踪偏离度和跟踪误差； （5）由于基金为应对日常赎回保留的少量现金、投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费、 基金托管费和基金销售服务费的存在，使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差； （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的持有比例 与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较 大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪 误差。 4、标的指数变更风险 根据基金合同规定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理人可以依据维护投资者合法权益的 原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进行调整。届时本基金 的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调整可能产生交易成本和机会成本。投资者须承担因标的指 数变更而产生的风险与成本。 5、跟踪误差控制未达约定目标的风险 本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，年化跟踪误差控制在4%以内，但因标的 指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发 生较大偏离。 6、指数编制机构停止服务的风险 本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对 指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并 提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个 月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同终止。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同 等风险。 自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前，基金管理人应按照指数编制 机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由 于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。 7、成份股停牌的风险 标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险： （1）基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。 （2）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能及时买入或卖出的，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。 （3）在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖出成份股以获取足额 的符合要求的赎回款项，由此基金管理人可能采取暂停赎回的措施，投资者将面临无法赎回全部或部分 基金份额的风险。 本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数编制机构暂未作出调整 的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整，由 此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。 8、股指期货投资风险 股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，标的资产价格的 微小变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的 时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 9、资产支持证券投资风险 兴银中证科创创业50指数型证券投资基金基金产品资料概要 本基金投资资产支持证券，资产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工具，其向投资者支付的 本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经 营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支 持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流 不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。 10、股票期权投资风险 股票期权的风险主要包括市场风险、管理风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金 净值带来一定的负面影响和损失。基金管理人为了更好的防范投资股票期权所面临的各类风险，按照有 关要求做好人员培训工作，确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力。 11、参与融资与转融通业务的风险 本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。具体而言，信用风 险是指本基金在融资业务中，因交易对手方违约无法按期偿付本金、利息等证券相关权益，导致基金资 产损失的风险。投资风险是指本基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判失误等导致基金 资产损失的风险。合规风险是指由于违反相关监管法规，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务 超出监管机关规定范围、风险控制指标超过监管部门规定阀值等。 本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：1）流动性风险：面临大额赎回时， 可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险：证券出借对手方可能无法 及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借券费用的风险；3）市场风险：证券出借后可能面临出借期 间无法及时处置证券的市场风险。 12、科创板和创业板股票投资风险 本基金可投资科创板和创业板股票，会面临科创板和创业板机制下因投资标的、市场制度以及交易 规则等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险和投资集中风险等。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.hffunds.cn]、客服电话[40000-96326] 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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