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| 基金同益(184690) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2383 | ||||||||
| 基金代码 | 184690 | ||||||||
| 公告日期 | 2003-08-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 同益证券投资基金二○○三年中期报告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 本基金的托管人中国工商银行已于2003 年8 月27 日复核了本报告。 本基金的管理人、托管人愿就本报告中所载资料的真实性、准确性、完整性负责。本报告书中的内容由基金管理人负责解释。 同益证券投资基金2003 年中期报告 一、同益证券投资基金简介 同益证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监基字〖1999〗8号《关于同意设立同益证券投资基金的批复》批准，由中信证券股份有限公司、天津北方国际信托投资股份有限公司、长江证券有限责任公司和国元证券有限责任公司、长盛基金管理有限公司等五家联合发起，发行总规模20 亿份，每份基金单位面值1 元，发起人认购6,000 万份，社会公众认购194,000 万份，于1999 年4 月8 日宣告成立，4 月21 日在深圳证券交易所挂牌交易。 (一) 基金简称：基金同益 交易代码：184690 基金单位总份额：二十亿份基金单位 基金类型：契约型封闭式 基金存续期：十五年 基金上市地：深圳证券交易所 (二) 基金管理人 法定名称：长盛基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区华富路航都大厦13C 办公地址：北京市朝阳区北三环东路8 号静安中心22 层 邮政编码： 100028 国际互联网网址：http://www.csfunds.com.cn 法定代表人：王其华 总经理： 蒋月勤 负责信息管理事务人员：李燕敏 联系地址：北京市朝阳区北三环东路8 号静安中心22 层 电话：010-64689198-651 传真： 010-64689471 (三) 基金托管人 法定名称：中国工商银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 邮政编码：100032 国际互联网网址：http://www.icbc.com.cn 法定代表人：姜建清 托管部负责人：周月秋 负责信息管理事务人员：庄为 联系地址：北京市复兴门内大街55 号中国工商银行基金托管部 电话：010-66107333 传真：010-66106904 (四) 会计师事务所 法定名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京市朝阳门北大街6 号北海万泰大厦802-807 室 办公地址：北京市东城区东长安街一号东方广场东方经贸城东3 办公楼16 层 法定代表人： 葛明 经办注册会计师：葛明、金馨 （五）律师事务所 法定名称：信利律师事务所 注册地址：北京市建国门内大街18 号恒基中心1 座609 室 办公地址：北京市建国门内大街18 号恒基中心1 座609 室 法定代表人：江山 经办律师：谢思敏、丁志钢 二、主要财务指标 截至2003 年6 月30 日止，本基金的主要财务指标如下： 2003年6月30日 基金本期净收益 -3,843,335.25元 单位基金本期净收益 -0.0019元 基金可分配净收益 -55,501,553.77元 单位基金可分配净收益 -0.0278元 期末基金资产总值 1,980,898,765.44元 期末基金资产净值 1,972,714,254.45元 单位基金资产净值 0.9864元 基金资产净值收益率 -0.22% 本期基金资产净值增长率 10.47% 基金累计资产净值增长率 71.90% 基金可分配净收益=基金当期实现净收益+以前年度未分配收益-未实现资本利得损失 基金资产净值收益率= 基金本期净收益/调整后期初基金资产净值 本期基金资产净值增长率=（分红或扩募前单位净值/期初单位净值）*（期末单位净值/分红或扩募后单位净值）-1 基金累计资产净值增长率=（第1 年度净值增长率+1）*（第2 年度净值增长率+1）*（第3 年度净值增长率+1）*.*(上年度净值增长率+1)*(本期净值增长率+1)-1 三、基金管理人报告 （一）基金经理人报告 1、本基金业绩表现 本基金2003 年截止到6 月30 日，净值增长率为10.47%,同期上证综合指数涨幅为9.46%,本基金超越了指数。 2、上半年行情回顾和投资工作总结 2003 年的行情震荡加剧，市场主要特点与以往有了很大的不同，其中最显著的特点是价值投资理念在市场中初步得到确认，其具体表现就是以基金持有为主的绩优蓝筹股表现良好。应该说，这不是偶然的。中国现在已经加入了WTO，随着世界经济一体化的发展趋势，资本市场一体化也正在形成。我们要开放市场，要参与国际竞争，就必须要学习国际经济的“游戏规则”，遵循国际惯例。国外成熟资本市场的投资理念、方法、技巧不断进入中国，必然对我们的市场和市场中的投资人产生影响，进而使他们的投资行为发生改变。基金经理人这个群体反应更加灵敏一些，尝到了先知先觉的好处。 同益基金在上半年的操作基本上跟上了市场的变化节奏，把握住了市场的主流热点。主要是：1、对金融股的行情有比较超前的认识，并果断加重仓，一举扭转了收益率排名落后同业的局面。2、顺应市场的趋势坚决将资金集中于五大主流板块上，取得了较好的收益。当然，在操作中也存在着不足：1、在年初时对行情的启动认识不足，造成一定的被动。2、波段操作能力有待加强。 3、对2003 下半年行情的研判 总体上讲，本基金经理对下半年的行情持非常谨慎的态度，这是因为市场未来存在诸多的不确定性。其实无论是利好还是利空，只要是确定的，都好处理；而不确定性是最难把握的。在我们这个新兴市场中,系统性风险对市场造成的阶段性冲击还是很大的。主要是：1、上半年新增贷款过快，货币供应增速创历史新高，央行到底怎么认识这个问题，会不会在货币政策上采取一定程度的收紧动作？这个问题对证券市场的走势将是至关重要的。2、新股发行速度如何？宏观地看，管理层会把握好供求的节奏。但是等待上市新股数量的庞大和入市资金的有限始终是困扰市场的主要矛盾。3、国有股减持政策的具体安排？个人认为，国有股的减持政策涉及各方面利益，牵一发而动全局，因此会非常慎重，时间不会很快。但是市场的神经每遇到这个问题就比较脆弱，后期还会在市场中表现出来。 因此，下半年的市场震荡可能大于上半年，投资机会仍然在于对个股的深入挖掘上，比如：在上半年已经有所表现的电力股和钢铁股，由于市盈率处于整个试场的低端，并且受惠于中国经济的良好成长，在近两年中将持续表现良好，本基金经理将作为重点关注的板块。 集中持有、价值投资的盈利模式会继续在市场中延续，真正的蓝筹股将脱离大势走独立行情，作为基金经理，我们的工作就是提前发现并买入这样的股票。本基金经理将一如既往地坚持从世界和中国的宏观经济发展趋势、周期变化特点，把握能够分享中国经济高速成长的行业及其龙头企业投资；坚持对经营规范、盈利模式清晰、法人治理结构完善的企业投资；坚持对流通性好、处于中国经济最发达地区的国有企业投资。本基金经理坚信：对真正有价值的企业坚持长期投资，不理会市场的短期波动，最终必然获得超额收益。 （二）内部监察稽核报告 基金运作合规性声明 本基金管理人在本报告期内按照《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《同益证券投资基金基金契约》和其他有关法律法规的规定，以为基金投资人谋求基金资产的长期稳定增值的原则，管理和运用基金资产。通过进一步完善法人治理结构，加强内部管理、规范基金运作，在控制和防范风险的前提下，为基金持有人创造最大的投资回报。基金同益投资组合符合有关法规及基金契约的约定，无损害基金持有人利益的行为。 内部监察稽核工作报告 在内部监察稽核工作中，我们的工作重点包括与基金投资运作有关的各个环节。由内部负责监察稽核工作的人员独立对基金投资运作各环节的具体情况进行检查，以定期和临时检查相结合的方式和程序，通过采用各种工作方法和步骤，检查基金投资运作的合法合规情况；定期作出监察稽核报告，发现违规隐患及时向管理层和监管部门报告，并及时督促整改，并将整改情况及时向管理层和监管部门报告。 在本报告期内，本基金运作中无不当内幕交易和关联交易，保障了基金持有人的利益。 本基金管理人按照证监会发布的内控指导意见的要求，找出自身差距，完善科学的内部控制制度，继续强化管理规章制度的教育和落实，建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，防范和化解风险。同时，继续通过积极推进电脑预警系统、投资监测系统的建设，使风险控制的全面性、及时性和有效性得到实质性的提高。 四、基金财务报告 （一）基金会计报告书 同益证券投资基金 资产负债表 二零零三年六月三十日 （单位：人民币元） 附注 2003-6-30 2002-12-31 资产： 银行存款 4 47,107,272.15 270,004,674.69 清算备付金 5 9,242,517.06 3,315,650.12 交易保证金 6 3,095,592.99 4,730,000.00 应收证券清算款 7 8,431,262.11 应收股利 17,600.00 应收利息 8 3,364,824.69 6,107,150.09 其他应收款 9 35,318,000.00 股票投资市值 10 1,385,095,667.75 955,644,691.81 其中：股票投资成本 1,373,403,815.33 1,117,930,116.63 债券投资市值 11 532,975,290.80 526,184,890.90 其中：债券投资成本 516,451,335.00 526,518,870.74 资产总计 1,980,898,765.44 1,809,736,319.72 负债： 应付证券清算款 12 2,494,457.01 19,561,621.71 应付管理人报酬 2,502,177.00 2,314,675.32 应付托管费 417,029.50 385,779.22 应付佣金 1,616,559.61 462,598.87 其他应付款 950,361.26 1,129,267.78 预提费用 13 203,926.61 160,000.00 负债总计 8,184,510.99 24,013,942.90 持有人权益： 实收基金 14 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 未实现利得/(亏损) 15 28,215,808.22 -162,619,404.66 未分配收益/(亏损) -55,501,553.77 -51,658,218.52 持有人权益合计 1,972,714,254.45 1,785,722,376.82 负债及持有人权益总计 1,980,898,765.44 1,809,736,319.72 基金单位净值 0.9864 0.8929 同益证券投资基金 经营业绩表 二零零三年一月至六月 （单位：人民币元） 2003-1-1至 2002-1-1至 2003-6-30 2002-6-30 附注 收入： 13,299,439.25 -16,101,876.54 股票差价收入 -22,943,680.93 -48,460,053.24 债券差价收入 9,690,212.68 14,175,366.49 债券利息收入 6,916,134.91 9,893,118.04 存款利息收入 1,316,363.75 3,281,730.53 股利收入 18,240,669.76 4,534,335.11 买入返售证券收入 275,873.00 其他收入 79,739.08 197,753.53 费用： 17,142,774.50 21,931,212.84 基金管理人报酬 16 14,470,839.99 16,593,368.33 基金托管费 16 2,411,806.67 2,765,561.40 卖出回购证券支出 10,026.00 1,117,517.00 其他费用 250,101.84 1,454,766.11 其中：上市年费 29,752.78 29,752.78 信息披露费 158,684.51 158,684.51 审计费用 49,588.57 49,588.57 基金净收益/(亏损) -3,843,335.25 -38,033,089.38 加：本期未实现利得 15 190,835,212.88 118,270,975.86 基金经营业绩 186,991,877.63 80,237,886.48 同益证券投资基金 基金净值变动表 二零零三年一月至六月 （单位：人民币元） 2003年1月1日至 2002年1月1日至 2003年6月30日 2002年6月30日 期初基金净值 1,785,722,376.82 2,434,224,163.98 本年经营活动基金净收益/(损失) -38,033,089.38 未实现估值增值/(减值)变动数 -3,843,335.25 经营活动产生的基金净值变动数 118,270,975.86 本年基金单位交易 190,835,212.88 基金扩募产生的基金净值变动数 80,237,886.48 本年向持有人分配收益 186,991,877.63 向基金持有人分配收益产生的基金净值变动数 -391,000,000.00 以前年度损益调整 3,431,803.92 期末基金净值 1,972,714,254.45 2,126,893,854.38 同益证券投资基金 基金收益分配表 二零零三年一月至六月 （单位：人民币元） 项目 附注 2003-1-1至 2003-6-30 2002-1-1至 2002-6-30 本期基金净收益 -3,843,335.25 -38,033,089.38 加：期初基金净收益 -51,658,218.52 471,714,110.99 以前年度损益调整 3,431,803.92 可供分配基金净收益 -55,501,553.77 437,112,825.53 减：本期已分配基金净收益 391,000,000.00 期末基金净收益 -55,501,553.77 46,112,825.53 (二)基金会计报告书附注 附注1. 基金设立说明 同益证券投资基金（简称“基金同益”）经中国证券监督管理委员会证监基金字[1999]8 号文件批准，由中信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、天津北方国际信托投资股份有限公司、国元证券有限责任公司、长盛基金管理有限公司等五家发起人共同发起并向社会募集设立。其中发起人认购60,000,000 基金单位，向社会募集1,940,000,000 基金单位。基金同益于一九九九年四月二十一日在深圳证券交易所公开上市交易。基金管理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行。 附注2. 会计报表编制基础 本会计报表是按照中华人民共和国财政部颁发的《金融企业会计制度》、《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算办法》、中国证监会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》及基金契约的规定而编制。自2002 年1 月1 日起，本基金采用了《金融企业会计制度》及《证券投资基金会计核算办法》，采用该会计制度及核算办法所产生的影响已于会计报表附注3 (9)中予以披露。 附注3. 主要会计政策 (1) 会计年度 自公历1 月1 日至12 月31 日止。 (2) 记账本位币 以人民币为记账本位币。记账单位为元。 (3) 记账原则和计价基础 以权责发生制为记账原则，除上市流通股票和债券按市值计价外，其余均以历史成本为计价基础。 (4) 基金资产的估值方法 1、每日都对基金资产进行估值。 2、估值对象为运用基金资产购买的一切有价证券。 3、上市流通股票，以其估值日在证券交易所挂牌的市均价（市场平均价）估值，估值日无交易的，以最近交易日的市均价估值；未上市流通股票区别以下两种情况估值： （1）首次公开发行的股票，以其成本价估值； （2）配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市均价估值，估值日无交易的，以最近交易日的市均价估值。 4、证券交易所债券，以其估值日在证券交易所挂牌的不含息（净价）市均价估值，估值日无交易的，以最近交易日的市均价估值；银行间同业市场交易债券的估值以不含息成本价计算。 5、配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，按市均价高于配股价的差额估值，如果市价等于或低于配股价，则估值额为零。 6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值，基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 7、如有新增事项，按国家最新规定估值。 8、估值日对基金持有的股票、债券估值时，所估价值与上一日所估价值的差额，不记入当期净收益，记入“未实现利得”。 (5) 收入的确认 1、股票差价收入：于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交总额与其成本和相关费用的差额入账。 2、债券差价收入：按应收取的全部价款与其成本、相关费用及其应收利息的差额入账。证券交易所债券于卖出债券成交日确认买卖差价收入；银行间同业市场交易债券于实际收到价款时确认债券差价收入。 3、债券利息收入：在持有期内逐日计提，并按债券票面价值与票面利率计提的金额入帐。 4、存款利息收入：包括银行存款与清算备付金利息，按本金与适用的利率逐日计提确认。 5、股利收入：在被投资股票除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额入账。 6、买入返售证券收入：按融出资金额与约定利率，在回购期间内逐日计提入账。 7、其他收入：在实际收到时确认收入。 (6) 证券投资的成本计价方法 证券在取得时以实际成本计价，出售时按移动加权平均法结转成本。 A. 股票 买入股票于成交日确认为股票投资。股票投资按成交日应支付的全部金额入账。 B. 债券 买入上市债券于成交日确认债券投资；买入非上市债券于实际支付价款时确认债券投资。债券投资按应支付的全部价款入账，如果应支付的价款中包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本。 (7)税项 A．印花税 基金管理人运用基金买卖股票按照2‰的税率征收印花税。 B．营业税 根据财政部、国家税务总局财税字[1998]55 号文以及财税字[2001]61号文《关于证券投资基金税收的问题的通知》，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税；基金管理人运用基金买卖股票、债券的价差收入，在2003 年12 月31 日前暂免征收营业税。 C．企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[1998]55 号文《关于证券投资基金税收问题的通知》，基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的价差收入，股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (8)基金的收益分配政策 基金收益分配比例不低于可供分配基金净收益的90%； 基金收益分配采用现金形式，每年至少分配一次； 基金当年收益先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配； 基金投资当年亏损，则不进行收益分配； 每一基金单位享有同等分配权。 (9) 会计政策变更 根据财政部规定，从2002 年1 月1 日起，本基金开始执行《金融企业会计制度》及《证券投资基金会计核算办法》，其主要影响为证券交易所交易债券的成本计价和估值方法及利息收入确认方法的变更：成本计价和估值方法由含息成本／估值变更为不含息成本／估值，利息收入由在债券派息日确认变更为在债券持有期内按日计提。 根据中华人民共和国财政部2001 年11 月11 日颁布的《证券投资基金会计核算办法》及2002 年1 月8 日召开的投资基金管理公司会计核算办法研修会议的有关精神并经相关部门认可，针对上述会计政策变更，不对以前各期的会计报表进行追溯调整。按新的会计政策对调整基准日持有债券的应收利息及投资成本进行调整，2002 年确认／收到的属于以前年度的债券利息收入共计人民币3,431,803.92 元，在以前年度损益调整科目列示。按2001 年度及以前年度执行的会计政策，此金额已于2001 年12 月31 日计入国债投资估值增值（／减值）科目，并反映在未实现估值增值（／减值）科目中，故上述会计政策变更对本基金的资产净值并无影响。 附注4. 银行存款 银行存款为本基金存放于银行的活期存款。 附注5. 清算备付金 为证券交易的资金交割与交收而存入证券登记结算机构的款项。 附注6. 交易保证金 向证券交易所交存的交易保证金。 附注7. 应收证券清算款 因买卖证券、回购证券、申购新股、配售股票等业务而发生的，应与证券登记结算机构办理资金清算的款项。按不同证券登记结算机构，分列如下： 2003-6-30 2002-12-31 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 8,431,262.11 附注8. 应收利息 2003-6-30 2002-12-31 应收银行存款利息 17,008.24 100,749.91 应收清算备付金利息 8,417.02 20,138.33 应收债券利息 3,339,399.43 5,986,261.85 3,364,824.69 6,107,150.09 附注9. 其他应收款 2003-6-30 2002-12-31 应收券商费用 300,000.00 应收新股申购款 35,000,000.00 其他 18,000.00 35,318,000.00 附注10. 股票投资市值 基金持有的股票投资的市值，其中以成本价估值的首次公开发行股票为人民币1,028,120.00元，占基金资产净值的0.05%。 附注11. 债券投资市值 基金持有的债券投资的市值，其中可转换债券为人民币93,074,206.30元，占基金资产净值的4.72%。 附注12. 应付证券清算款 2003-6-30 2002-12-31 中国证券登记结算有限责任公司 2,494,457.01 19,561,621.71 上海分公司 附注13. 预提费用 2003-6-30 2002-12-31 信息披露费 58,684.51 审计费用 49,588.57 100,000.00 上市年费 89,752.78 60,000.00 帐户维护费 5,900.75 203,926.61 160,000.00 附注14. 实收基金 2003-6-30 基金 出资 基金 单位份额 比例 单位金额 % 发起人持有(每份基金单位 面值人民币1元)： 中信证券股份有限公司 12,000,000 0.60 12,000,000.00 长江证券有限责任公司 6,000,000 0.30 6,000,000.00 天津北方国际信托投资股份 有限公司 4,000,000 0.20 4,000,000.00 国元证券有限责任公司 4,000,000 0.20 4,000,000.00 长盛基金管理有限公司 20,000,000 1.00 20,000,000.00 小计 46,000,000 2.30 46,000,000.00 其他持有人持有(每份基金 单位面值人民币1元)： 1,954,000,000 97.70 1,954,000,000.00 合计 2,000,000,000 100.00 2,000,000,000.00 2002-12-31 基金 出资 基金 单位份额 比例 单位金额 % 发起人持有(每份基金单位 面值人民币1元)： 中信证券股份有限公司 12,000,000 0.60 12,000,000.00 长江证券有限责任公司 6,000,000 0.30 6,000,000.00 天津北方国际信托投资股份 有限公司 4,000,000 0.20 4,000,000.00 国元证券有限责任公司 4,000,000 0.20 4,000,000.00 长盛基金管理有限公司 20,000,000 1.00 20,000,000.00 小计 46,000,000 2.30 46,000,000.00 其他持有人持有(每份基金 单位面值人民币1元)： 1,954,000,000 97.70 1,954,000,000.00 合计 2,000,000,000 100.00 2,000,000,000.00 附注15. 未实现利得/(亏损) 系本基金于2003年6月30日对证券投资进行估值时，证券投资估值额与其帐面成本之差额。本期未实现利得/(亏损)反映本期因投资估值增值或减值而产生的未实现利得/(亏损)。 附注16. 关联方关系及其交易 1. 关联方关系 企业名称 与本基金的关系 中信证券股份有限公司 发起人 长江证券有限责任公司 发起人 天津北方国际信托投资股份有限公司 发起人 国元证券有限责任公司 发起人 长盛基金管理有限公司 发起人、管理人 中国工商银行 托管人 2. 通过关联方的席位进行的交易 截止2003年6月30日： 股票买卖： 关联方名称 股票买卖成交量 占交易量比例 长江证券有限责任公司 189,847,569.55 5.50% 国元证券有限责任公司 359,811,664.92 10.43% 债券买卖： 关联方名称 债券买卖成交量 占交易量比例 长江证券有限责任公司 1,660,423.00 0.49% 国元证券有限责任公司 40,002,700.00 11.75% 佣金： 关联方名称 支付佣金 占佣金比例 长江证券有限责任公司 155,013.15 5.56% 国元证券有限责任公司 289,991.46 10.39% 3. 基金管理人及托管人报酬 (1) 基金管理人报酬 A. 基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。 计算方法如下: H=E×1.5%/当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 B. 基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；并于次月前二个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人; C. 本基金于2003年1月至6月应支付基金管理费共人民币14,470,839.99元，其中已支付基金管理人人民币11,968,662.99元，尚余人民币2,502,177.00元未支付。 (2) 基金托管费 A. 基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%/当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 B. 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；于次月前二个工作日内从基金资产中一次性支取; C. 本基金2003 年1 月至6 月应支付基金托管费共人民币2,411,806.67 元， 其中已支付基金托管人人民币1,994,777.17元，尚余人民币417,029.50元未支付。 4. 本基金与关联人在银行间市场的交易情况： 本基金在正常业务中未与托管人进行交易。 附注17. 流通受限制不能自由转让的基金资产 基金获配新股，从新股获配日至新股上市日或上市公司所公告的基金获配新股的禁售期限内不能自由流通。 截至2003年6月30日止，本基金流通受限制的股票明细如下： 股票名称 获配日期 上市日期 可流通日期 三一重工 2003-6-23 2003-7-3 2003-7-3 北方天鸟 2003-6-24 2003-7-4 2003-7-4 瑞贝卡 2003-6-30 2003-7-10 2003-7-10 合计 股票名称 股票数量 成本 股票估值 (股) (人民币元) (人民币元) 三一重工 47,000 731,320.00 731,320.00 北方天鸟 19,000 182,400.00 182,400.00 瑞贝卡 11,000 114,400.00 114,400.00 合计 1,028,120.00 1,028,120.00 附注18. 期后事项 本基金并无重要期后事项。 附注19. 其他重要事项 无需要说明的其他重要事项。 (三) 基金投资组合 1、按行业分类的股票投资组合 序号 分类 市值(元) 1 农、林、牧、渔业 209,440.00 2 采掘业 47,463.24 3 制造业 646,284,356.38 其中：食品、饮料 9,676,577.12 纺织、服装、皮毛 114,400.00 木材、家具 造纸、印刷 83,953.60 石油、化学、塑胶、塑料 13,007,108.00 电子 579,293.80 金属、非金属 369,605,553.10 机械、设备、仪表 208,231,833.87 医药、生物制品 44,985,636.89 其他制造业 4 电力、煤气及水的生产和供应业 185,275,871.59 5 建筑业 6 交通运输、仓储业 135,702,097.44 7 信息技术业 48,785,519.01 8 批发和零售贸易 3,199,054.97 9 金融、保险业 311,568,784.92 10 房地产业 12,238,083.00 11 社会服务业 34,898,758.32 12 传播与文化产业 13 综合类 6,886,238.88 合计 1,385,095,667.75 序号 分类 占净值比例 1 农、林、牧、渔业 0.01 2 采掘业 0.01 3 制造业 32.76 其中：食品、饮料 0.49 纺织、服装、皮毛 0.01 木材、家具 造纸、印刷 0.01 石油、化学、塑胶、塑料 0.65 电子 0.03 金属、非金属 18.73 机械、设备、仪表 10.56 医药、生物制品 2.28 其他制造业 4 电力、煤气及水的生产和供应业 9.39 5 建筑业 6 交通运输、仓储业 6.88 7 信息技术业 2.47 8 批发和零售贸易 0.16 9 金融、保险业 15.79 10 房地产业 0.62 11 社会服务业 1.77 12 传播与文化产业 13 综合类 0.35 合计 70.21 2、投资合计 截止2003 年6 月30 日，同益证券投资基金持有债券投资(不包括国债)93,074,206.30 元，占基金资产净值的4.72%。 3、国债、货币资金合计 截止2003 年6 月30 日，同益证券投资基金持有国债及货币资金为498,680,873.71 元，占基金资产净值的25.28%。其中国债投资439,901,084.50 元，占基金资产净值22.30%。 4、基金投资前十名股票明细见（四）1 5、报告附注 （1）报告项目的计价方法 本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价计算，已发行未上市股票采用成本价计算。 （2）基金持有每只股票的价值（按成本价计算）均不超过基金资产净值的10%。 （3）基金应收利息、应收债券利息、证券清算款、应付管理费、托管费、佣金、预提费用及其他应收、其他应付款等应收、应付款项合计为贷方余额4,136,493.31 元，与股票市值1,385,095,667.75 元，债券投资合计(不包括国债) 93,074,206.30 元，国债及货币资金合计498,680,873.71 元相抵后等于基金净值。 (四)截止2003 年6 月30 日，本基金持仓股票、本期新增股票及清仓股票： 1、持仓股票 序号 股票名称 数量(股) 市值(元) 1 招商银行 14,291,379 163,636,289.55 2 宝钢股份 31,847,428 162,421,882.80 3 浦发银行 12,741,817 147,932,495.37 4 上港集箱 9,786,752 116,266,613.76 5 上海汽车 7,353,996 87,365,472.48 6 深能源Ａ 9,428,796 76,184,671.68 7 新兴铸管 6,039,264 66,009,155.52 8 鞍钢新轧 16,114,446 65,263,506.30 9 申能股份 4,964,131 58,378,180.56 10 华能国际 3,391,540 50,500,030.60 11 中国联通 15,197,981 48,785,519.01 12 金杯汽车 6,251,516 47,073,915.48 13 首创股份 3,267,674 34,898,758.32 14 丽珠集团 3,674,116 33,397,714.44 15 酒钢宏兴 3,912,298 24,960,461.24 16 江淮汽车 1,649,166 21,488,632.98 17 上海机场 1,782,136 18,944,105.68 18 厦门汽车 1,322,487 15,327,624.33 19 武钢股份 2,983,800 13,874,670.00 20 安阳钢铁 1,999,970 13,299,800.50 21 金地集团 848,100 12,238,083.00 22 星新材料 1,382,210 12,163,448.00 23 杭钢股份 1,497,662 12,131,062.20 24 生益科技 1,362,854 12,047,629.36 25 太钢不锈 2,300,000 11,638,000.00 26 振华港机 908,564 9,803,405.56 27 东阿阿胶 1,031,220 9,775,965.60 28 惠泉啤酒 999,952 8,809,577.12 29 万向钱潮 912,108 7,707,312.60 30 东方集团 1,212,366 6,886,238.88 31 威孚高科 574,569 6,504,121.08 32 华联超市 288,713 3,196,052.91 33 鲁抗医药 153,703 1,049,791.49 34 青岛啤酒 100,000 867,000.00 35 三友化工 109,000 843,660.00 36 三一重工 47,000 731,320.00 37 长电科技 43,000 527,610.00 38 外运发展 25,460 491,378.00 39 同仁堂 23,924 475,848.36 序号 股票名称 数量(股) 市值(元) 40 东北药 23,300 211,797.00 41 冠农股份 22,000 209,440.00 42 漳泽电力 18,200 190,554.00 43 北方天鸟 19,000 182,400.00 44 瑞贝卡 11,000 114,400.00 45 华泰股份 7,660 83,953.60 46 天士力 6,000 74,520.00 47 超声电子 8,911 51,683.80 48 兖州煤业 5,262 47,463.24 49 国电电力 2,301 22,434.75 50 耀华玻璃 1,326 7,014.54 51 大商股份 367 3,002.06 序号 股票名称 占净值比例 1 招商银行 8.2950% 2 宝钢股份 8.2334% 3 浦发银行 7.4989% 4 上港集箱 5.8937% 5 上海汽车 4.4287% 6 深能源Ａ 3.8619% 7 新兴铸管 3.3461% 8 鞍钢新轧 3.3083% 9 申能股份 2.9593% 10 华能国际 2.5599% 11 中国联通 2.4730% 12 金杯汽车 2.3863% 13 首创股份 1.7691% 14 丽珠集团 1.6930% 15 酒钢宏兴 1.2653% 16 江淮汽车 1.0893% 17 上海机场 0.9603% 18 厦门汽车 0.7770% 19 武钢股份 0.7033% 20 安阳钢铁 0.6742% 21 金地集团 0.6204% 22 星新材料 0.6166% 23 杭钢股份 0.6149% 24 生益科技 0.6107% 25 太钢不锈 0.5899% 26 振华港机 0.4970% 27 东阿阿胶 0.4956% 28 惠泉啤酒 0.4466% 29 万向钱潮 0.3907% 30 东方集团 0.3491% 31 威孚高科 0.3297% 32 华联超市 0.1620% 33 鲁抗医药 0.0532% 34 青岛啤酒 0.0439% 35 三友化工 0.0428% 36 三一重工 0.0371% 37 长电科技 0.0267% 38 外运发展 0.0249% 39 同仁堂 0.0241% 序号 股票名称 占净值比例 40 东北药 0.0107% 41 冠农股份 0.0106% 42 漳泽电力 0.0097% 43 北方天鸟 0.0092% 44 瑞贝卡 0.0058% 45 华泰股份 0.0043% 46 天士力 0.0038% 47 超声电子 0.0026% 48 兖州煤业 0.0024% 49 国电电力 0.0011% 50 耀华玻璃 0.0004% 51 大商股份 0.0002% 2、本期新增股票 本期新增（股） 序号 股票代码 股票名称 一级申购 二级买入 1 000027 深能源Ａ 11,403,493 2 000423 东阿阿胶 1,031,220 3 000513 丽珠集团 4,944,593 4 000559 万向钱潮 912,108 5 000581 威孚高科 934,161 6 000597 东北药 23,300 7 000778 新兴铸管 6,039,264 8 000823 超声电子 2,127,217 9 000825 太钢不锈 2,300,000 10 000898 鞍钢新轧 16,114,446 11 600005 武钢股份 2,486,500 12 600031 三一重工 47,000 47,000 13 600104 上海汽车 7,353,996 14 600126 杭钢股份 1,497,662 15 600251 冠农股份 22,000 16 600299 星新材料 1,522,610 17 600307 酒钢宏兴 3,912,298 18 600320 振华港机 908,564 19 600383 金地集团 1,000,000 20 600409 三友化工 109,000 21 600435 北方天鸟 19,000 19,000 22 600439 瑞贝卡 11,000 11,000 23 600573 惠泉啤酒 49,000 999,952 24 600584 长电科技 43,000 25 600600 青岛啤酒 100,000 26 600609 金杯汽车 6,251,516 27 600686 厦门汽车 1,322,487 28 600694 大商股份 640,367 29 600789 鲁抗医药 30 600825 华联超市 288,713 本期新增（股） 序号 股票代码 股票名称 其他 本期卖出 1 000027 深能源Ａ 1,974,697 2 000423 东阿阿胶 3 000513 丽珠集团 1,270,477 4 000559 万向钱潮 5 000581 威孚高科 359,592 6 000597 东北药 7 000778 新兴铸管 8 000823 超声电子 2,118,306 9 000825 太钢不锈 10 000898 鞍钢新轧 11 600005 武钢股份 497,300 12 600031 三一重工 13 600104 上海汽车 14 600126 杭钢股份 15 600251 冠农股份 16 600299 星新材料 140,400 17 600307 酒钢宏兴 18 600320 振华港机 19 600383 金地集团 151,900 20 600409 三友化工 21 600435 北方天鸟 22 600439 瑞贝卡 23 600573 惠泉啤酒 49,000 24 600584 长电科技 25 600600 青岛啤酒 26 600609 金杯汽车 27 600686 厦门汽车 28 600694 大商股份 640,000 29 600789 鲁抗医药 361,240 207,537 30 600825 华联超市 注：其他中包括送股、配股及增发股票。 3、本期清仓股票 序号 股票代码 股票名称 期初结存（股） 1 000001 深发展Ａ 700,000 2 000032 深桑达Ａ 449,880 3 000036 华联控股 997,033 4 000063 中兴通讯 1,200,000 5 000066 长城电脑 660,000 6 000096 广聚能源 246,600 7 000503 海虹控股 8 000527 粤美的Ａ 2,200,000 9 000542 TCL通讯 50,000 10 000589 黔轮胎Ａ 11 000636 风华高科 1,232,903 12 000680 山推股份 1,000,000 13 000709 唐钢股份 1,083,809 14 000717 韶钢松山 15 000726 鲁 泰Ａ 16 000727 华东科技 1,500,000 17 000733 振华科技 202,893 18 000748 湘计算机 2,086,558 19 000787 创智科技 1,496,595 20 000792 盐湖钾肥 691,300 21 000800 一汽轿车 4,806,301 22 000821 京山轻机 470,721 23 000839 中信国安 1,054,600 24 000866 扬子石化 1,119,380 25 000895 双汇发展 1,212,537 26 000956 中原油气 2,000,000 27 000962 东方钽业 28 000968 神州股份 29 000983 西山煤电 30 000989 九芝堂 31 600003 东北高速 103,441 32 600004 白云机场 33 600010 钢联股份 72,457 34 600012 皖通高速 35 600016 民生银行 36 600028 中国石化 1,957,514 37 600033 福建高速 42,790 38 600037 歌华有线 599,034 39 600039 四川路桥 40 600055 万东医疗 169,700 41 600060 海信电器 130,336 42 600066 宇通客车 2,795,730 43 600074 南京中达 111,420 序号 股票代码 股票名称 本期增加（股） 本期卖出（股） 1 000001 深发展Ａ 700,000 2 000032 深桑达Ａ 449,880 3 000036 华联控股 997,033 4 000063 中兴通讯 1,200,000 5 000066 长城电脑 660,000 6 000096 广聚能源 246,600 7 000503 海虹控股 187,293 187,293 8 000527 粤美的Ａ 2,200,000 9 000542 TCL通讯 50,000 10 000589 黔轮胎Ａ 381,104 381,104 11 000636 风华高科 1,479,334 2,712,237 12 000680 山推股份 200,000 1,200,000 13 000709 唐钢股份 778,352 1,862,161 14 000717 韶钢松山 857,891 857,891 15 000726 鲁 泰Ａ 129,960 129,960 16 000727 华东科技 1,500,000 17 000733 振华科技 1,970,611 2,173,504 18 000748 湘计算机 2,086,558 19 000787 创智科技 1,496,595 20 000792 盐湖钾肥 691,300 21 000800 一汽轿车 2,540,648 7,346,949 22 000821 京山轻机 470,721 23 000839 中信国安 3,732,211 4,786,811 24 000866 扬子石化 1,119,380 25 000895 双汇发展 1,212,537 26 000956 中原油气 2,000,000 27 000962 东方钽业 178,479 178,479 28 000968 神州股份 584,870 584,870 29 000983 西山煤电 797,547 797,547 30 000989 九芝堂 281,245 281,245 31 600003 东北高速 103,441 32 600004 白云机场 584,000 584,000 33 600010 钢联股份 72,457 34 600012 皖通高速 334,000 35 600016 民生银行 2,942,963 3,675,852 36 600028 中国石化 11,500,000 13,457,514 37 600033 福建高速 42,790 38 600037 歌华有线 599,034 39 600039 四川路桥 130,000 130,000 40 600055 万东医疗 169,700 41 600060 海信电器 130,336 42 600066 宇通客车 2,795,730 43 600074 南京中达 111,420 序号 股票代码 股票名称 期初结存（股） 44 600076 青鸟华光 28,936 45 600089 特变电工 46 600108 亚盛集团 65,170 47 600111 稀土高科 35,421 48 600115 东方航空 49 600121 郑州煤电 69,559 50 600123 兰花科创 51 600135 乐凯胶片 52 600136 道博股份 20,000 53 600138 中青旅 12,000 54 600158 中体产业 55 600166 福田汽车 37,046 56 600168 武汉控股 44,521 57 600171 上海贝岭 58 600177 雅戈尔 2,063,200 59 600180 九发股份 30,362 60 600186 莲花味精 164,085 61 600190 ST锦州港 62 600195 中牧股份 48,757 63 600196 复星实业 64 600205 山东铝业 22,613 65 600219 南山实业 1,106,472 66 600221 海南航空 95,245 67 600236 桂冠电力 1,694,844 68 600238 海南椰岛 471,084 69 600247 物华股份 104,900 70 600258 首旅股份 101,935 71 600263 路桥建设 23,466 72 600269 赣粤高速 202,736 73 600273 华芳纺织 74 600279 重庆港九 142,268 75 600283 钱江水利 142,757 76 600297 美罗药业 163,449 77 600300 维维股份 972,377 78 600301 南化股份 114,883 79 600310 桂东电力 128,400 80 600318 巢东股份 135,085 81 600323 南海发展 143,500 82 600329 中新药业 119,290 83 600337 美克股份 89,352 84 600343 航天动力 85 600356 恒丰纸业 127,579 86 600357 承德钒钛 400,000 87 600360 华微电子 97,200 88 600365 通葡萄酒 95,400 序号 股票代码 股票名称 本期增加（股） 本期卖出（股） 44 600076 青鸟华光 28,936 45 600089 特变电工 182,808 182,808 46 600108 亚盛集团 65,170 47 600111 稀土高科 35,421 48 600115 东方航空 7,928,522 7,928,522 49 600121 郑州煤电 69,559 50 600123 兰花科创 170,420 170,420 51 600135 乐凯胶片 220,927 220,927 52 600136 道博股份 20,000 53 600138 中青旅 12,000 54 600158 中体产业 427,757 427,757 55 600166 福田汽车 37,046 56 600168 武汉控股 44,521 57 600171 上海贝岭 1,171,311 1,171,311 58 600177 雅戈尔 2,939,096 5,002,296 59 600180 九发股份 30,362 60 600186 莲花味精 164,085 61 600190 ST锦州港 912,639 912,639 62 600195 中牧股份 48,757 63 600196 复星实业 287,000 287,000 64 600205 山东铝业 277,510 300,123 65 600219 南山实业 202,290 1,308,762 66 600221 海南航空 95,245 67 600236 桂冠电力 1,694,844 68 600238 海南椰岛 599,920 1,071,004 69 600247 物华股份 104,900 70 600258 首旅股份 101,935 71 600263 路桥建设 23,466 72 600269 赣粤高速 202,736 73 600273 华芳纺织 98,000 98,000 74 600279 重庆港九 142,268 75 600283 钱江水利 55,799 198,556 76 600297 美罗药业 163,449 77 600300 维维股份 972,377 78 600301 南化股份 22,367 137,250 79 600310 桂东电力 128,400 80 600318 巢东股份 499,955 635,040 81 600323 南海发展 143,500 82 600329 中新药业 119,290 83 600337 美克股份 89,352 84 600343 航天动力 51,000 51,000 85 600356 恒丰纸业 127,579 86 600357 承德钒钛 400,000 87 600360 华微电子 97,200 88 600365 通葡萄酒 95,400 序号 股票代码 股票名称 期初结存（股） 本期增加（股） 89 600367 红星发展 228,320 90 600370 三房巷 36,000 91 600372 昌河股份 30,000 92 600375 星马汽车 15,000 93 600379 宝光股份 561,668 94 600382 广东明珠 91,900 95 600386 北京巴士 221,964 96 600388 龙净环保 525,122 97 600390 金瑞科技 60,910 98 600391 成发科技 30,400 99 600392 太工天成 13,000 100 600395 盘江股份 53,161 101 600408 安泰集团 64,000 102 600428 中远航运 1,000,000 103 600433 冠豪高新 47,000 104 600436 片仔癀 16,000 105 600460 士兰微 8,000 106 600466 迪康药业 84,001 29,670 107 600481 双良股份 86,000 108 600486 扬农化工 800,000 109 600488 天药股份 496,925 110 600490 中科合臣 16,000 111 600496 长江股份 74,000 112 600498 烽火通信 38,346 113 600502 安徽水利 52,000 114 600508 上海能源 35,189 38,902 115 600511 国药股份 340,000 116 600512 腾达建设 47,000 117 600513 联环药业 7,000 118 600516 海龙科技 2,987,346 119 600521 华海药业 14,000 120 600523 贵航股份 577,934 194,800 121 600525 长园新材 8,000 122 600526 菲达环保 775,155 619,019 123 600528 中铁二局 65,680 124 600529 山东药玻 36,000 125 600533 栖霞建设 44,100 126 600537 海通集团 1,286,164 127 600550 天威保变 357,400 128 600552 方兴科技 17,000 129 600555 茉织华 1,861,600 130 600556 北生药业 93,600 131 600558 大西洋 92,337 132 600562 高淳陶瓷 14,000 133 600563 法拉电子 60,900 序号 股票代码 股票名称 本期卖出（股） 89 600367 红星发展 228,320 90 600370 三房巷 36,000 91 600372 昌河股份 30,000 92 600375 星马汽车 15,000 93 600379 宝光股份 561,668 94 600382 广东明珠 91,900 95 600386 北京巴士 221,964 96 600388 龙净环保 525,122 97 600390 金瑞科技 60,910 98 600391 成发科技 30,400 99 600392 太工天成 13,000 100 600395 盘江股份 53,161 101 600408 安泰集团 64,000 102 600428 中远航运 1,000,000 103 600433 冠豪高新 47,000 104 600436 片仔癀 16,000 105 600460 士兰微 8,000 106 600466 迪康药业 113,671 107 600481 双良股份 86,000 108 600486 扬农化工 800,000 109 600488 天药股份 496,925 110 600490 中科合臣 16,000 111 600496 长江股份 74,000 112 600498 烽火通信 38,346 113 600502 安徽水利 52,000 114 600508 上海能源 74,091 115 600511 国药股份 340,000 116 600512 腾达建设 47,000 117 600513 联环药业 7,000 118 600516 海龙科技 2,987,346 119 600521 华海药业 14,000 120 600523 贵航股份 772,734 121 600525 长园新材 8,000 122 600526 菲达环保 1,394,174 123 600528 中铁二局 65,680 124 600529 山东药玻 36,000 125 600533 栖霞建设 44,100 126 600537 海通集团 1,286,164 127 600550 天威保变 357,400 128 600552 方兴科技 17,000 129 600555 茉织华 1,861,600 130 600556 北生药业 93,600 131 600558 大西洋 92,337 132 600562 高淳陶瓷 14,000 133 600563 法拉电子 60,900 序号 股票代码 股票名称 期初结存（股） 134 600567 山鹰纸业 135 600575 芜湖港 136 600576 庆丰股份 137 600579 黄海股份 52,800 138 600580 卧龙科技 449,785 139 600582 天地科技 88,000 140 600583 海油工程 958,596 141 600585 海螺水泥 142 600591 上海航空 3,403,977 143 600592 龙溪股份 503,150 144 600595 中孚实业 42,000 145 600596 新安股份 148,009 146 600597 光明乳业 935,000 147 600602 广电电子 168,182 148 600626 申达股份 46,079 149 600635 大众公用 78,414 150 600637 广电信息 84,843 151 600643 爱建股份 152 600649 原水股份 188,431 153 600651 飞乐音响 124,602 154 600652 爱使股份 66,764 155 600654 飞乐股份 67,109 156 600662 强生控股 88,003 157 600663 陆家嘴 97,642 158 600677 航天通信 62,217 159 600713 南京医药 201,644 160 600717 天津港 54,136 161 600727 鲁北化工 93,905 162 600740 山西焦化 163 600777 新潮实业 164 600808 马钢股份 165 600812 华北制药 70,000 166 600832 东方明珠 115,098 167 600835 上菱电器 54,220 168 600839 四川长虹 981,874 169 600849 上海医药 170 600854 春兰股份 45,995 171 600860 北人股份 序号 股票代码 股票名称 本期增加（股） 本期卖出（股） 134 600567 山鹰纸业 365,661 365,661 135 600575 芜湖港 29,000 29,000 136 600576 庆丰股份 48,000 48,000 137 600579 黄海股份 52,800 138 600580 卧龙科技 449,785 139 600582 天地科技 88,000 140 600583 海油工程 958,596 141 600585 海螺水泥 5,738,499 5,738,499 142 600591 上海航空 3,403,977 143 600592 龙溪股份 503,150 144 600595 中孚实业 42,000 145 600596 新安股份 35,000 183,009 146 600597 光明乳业 492,869 1,427,869 147 600602 广电电子 168,182 148 600626 申达股份 46,079 149 600635 大众公用 78,414 150 600637 广电信息 84,843 151 600643 爱建股份 44,296 44,296 152 600649 原水股份 188,431 153 600651 飞乐音响 124,602 154 600652 爱使股份 66,764 155 600654 飞乐股份 67,109 156 600662 强生控股 88,003 157 600663 陆家嘴 97,642 158 600677 航天通信 62,217 159 600713 南京医药 201,644 160 600717 天津港 54,136 161 600727 鲁北化工 93,905 162 600740 山西焦化 559,856 559,856 163 600777 新潮实业 170,370 170,370 164 600808 马钢股份 10,850,136 10,850,136 165 600812 华北制药 500,000 570,000 166 600832 东方明珠 115,098 167 600835 上菱电器 54,220 168 600839 四川长虹 981,874 169 600849 上海医药 520,000 520,000 170 600854 春兰股份 45,995 171 600860 北人股份 2,527,868 2,527,868 五、基金持有人结构及前十名持有人 (一)、截止2003年6月30日，本基金份额结构为： 6月末持有份额 发起人持有 46,000,000份 其中：长盛基金管理有限公司 20,000,000份 中信证券股份有限公司 12,000,000份 长江证券有限责任公司 6,000,000份 天津北方国际信托投资股份有限公司 4,000,000份 国元证券有限责任公司 4,000,000份 其他持有人持有 1,954,000,000份 合计 2,000,000,000份 占总份额比例 发起人持有 2.30% 其中：长盛基金管理有限公司 1.00% 中信证券股份有限公司 0.60% 长江证券有限责任公司 0.30% 天津北方国际信托投资股份有限公司 0.20% 国元证券有限责任公司 0.20% 其他持有人持有 97.70% 合计 100.00% (二)、截止2003年6月30日，前十名持有人名称、持有份额及比例如下： 序号 股东名称 持有份额 1 中国人寿保险公司 172,996,426 2 中国平安保险股份有限公司 155,324,825 3 中国人民保险公司 147,108,192 4 新华人寿保险股份有限公司 110,686,321 5 中国再保险公司 87,910,150 6 中国太平洋保险公司 65,049,713 7 上海久事公司 59,557,600 8 海通证券股份有限公司 34,498,070 9 长盛基金管理有限公司 20,000,000 10 大亚湾核电财务有限责任公司 17,550,000 序号 股东名称 占总份额 比例 1 中国人寿保险公司 8.65% 2 中国平安保险股份有限公司 7.77% 3 中国人民保险公司 7.36% 4 新华人寿保险股份有限公司 5.53% 5 中国再保险公司 4.40% 6 中国太平洋保险公司 3.25% 7 上海久事公司 2.98% 8 海通证券股份有限公司 1.72% 9 长盛基金管理有限公司 1.00% 10 大亚湾核电财务有限责任公司 0.88% 六、重要事项揭示 1、本基金管理人、托管人在本期内未发生任何诉讼事项。 2、根据有关法规的规定，基金管理公司的董事长不得在其他经营性机构兼任董事长及其他高级管理职务。长盛基金管理有限公司已严格遵循上述有关法规规定，执行董事长或其他高级管理人员的任职事宜。 3 、根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》的有关要求，经我公司认真研究，我们选择了长江证券有限责任公司、渤海证券有限责任公司、国元证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、南方证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、大鹏证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司这十一家券商租用交易席位。我们选择证券经营机构的标准是： （1）资力雄厚，信誉良好。 （2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。 （3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。 （4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。 （5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。 （6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的一定要求，提供专门研究报告。 2003 年1-6 月各券商股票年交易量及年佣金情况如下： 公司名称 股票交易量(元) 占交易量比例 大鹏证券有限责任公司 209,389,137.60 6.07% 招商证券股份有限公司 675,506,338.41 19.58% 国信证券有限责任公司 171,227,252.35 4.96% 长江证券有限责任公司 189,847,569.55 5.50% 南方证券股份有限公司 184,041,578.68 5.33% 平安证券有限责任公司 305,238,579.09 8.85% 渤海证券有限责任公司 196,717,663.87 5.70% 长城证券有限责任公司 227,786,636.60 6.60% 申银万国证券股份有限公司 665,107,635.27 19.28% 华夏证券股份有限公司 265,249,286.14 7.70% 国元证券有限责任公司 359,811,664.92 10.43% 合计 3,449,923,342.48 100.00% 公司名称 佣金(元) 占佣金比例 大鹏证券有限责任公司 170,373.62 6.11% 招商证券股份有限公司 544,616.25 19.52% 国信证券有限责任公司 138,846.63 4.98% 长江证券有限责任公司 155,013.15 5.56% 南方证券股份有限公司 147,457.51 5.28% 平安证券有限责任公司 242,744.59 8.70% 渤海证券有限责任公司 161,305.35 5.78% 长城证券有限责任公司 186,382.45 6.68% 申银万国证券股份有限公司 541,555.34 19.41% 华夏证券股份有限公司 211,976.03 7.59% 国元证券有限责任公司 289,991.46 10.39% 合计 2,790,262.38 100.00% 2003 年1-6 月各券商债券、回购交易量情况如下： 公司名称 债券交易量(元) 占交易量比例 大鹏证券有限责任公司 10,162,641.70 2.99% 招商证券股份有限公司 35,743,890.30 10.50% 国信证券有限责任公司 10,031,006.50 2.95% 长江证券有限责任公司 1,660,423.00 0.49% 南方证券股份有限公司 55,023,940.60 16.16% 平安证券有限责任公司 19,496,100.00 5.73% 长城证券有限责任公司 48,779,513.60 14.33% 申银万国证券股份有限公司 30,303,882.60 8.90% 华夏证券股份有限公司 89,226,099.20 26.20% 国元证券有限责任公司 40,002,700.00 11.75% 合计 340,430,197.50 100.00% 公司名称 回购交易量(元) 占交易量比例 大鹏证券有限责任公司 90,000,000.00 64.29% 招商证券股份有限公司 0.00% 国信证券有限责任公司 0.00% 长江证券有限责任公司 0.00% 南方证券股份有限公司 0.00% 平安证券有限责任公司 0.00% 长城证券有限责任公司 0.00% 申银万国证券股份有限公司 50,000,000.00 35.71% 华夏证券股份有限公司 0.00% 国元证券有限责任公司 0.00% 合计 140,000,000.00 100.00% 七、备查文件目录 1、关于同意设立同益证券投资基金的批复 2、同益证券投资基金契约 3、同益证券投资基金托管协议 4、报告期内披露的各项公告原件 5、长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程 长盛基金管理有限公司 二○○三年八月二十九日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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