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华富竞争力优选混合A(410001)  基金公开信息
流水号 238286
基金代码 410001
公告日期 2013-10-24
编号 1
标题 华富竞争力优选混合型证券投资基金2013年第3季度报告
信息全文 基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2013年10月24日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期间为2013年7月1日至2013年9月30日。
§2 基金产品概况
基金简称 华富竞争力优选混合
基金主代码 410001
交易代码 410001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2005年3月2日
报告期末基金份额总额 1,681,688,292.04份
投资目标 本基金采取适度主动资产配置和积极主动精选证券的投资策略，对基金投资风险的控制遵循"事前防范、事中控制、事后评估"的风险控制程序，运用华富PMC选股系统，力求实现基金资产的中长期稳定增值。
投资策略 在资产配置方面，采用自上而下的方法，确定各类资产的权重；在行业及股票选择方面，利用自身开发的"华富PMC选股系统"进行行业及股票综合筛选；在债券选择方面，通过研究宏观经济、国家政策及收益率曲线，积极调整债券组合的久期结构。
业绩比较基准 60%×中信标普300指数＋35%×中信标普全债指数＋5% ×同业存款利率
风险收益特征 本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征从长期平均来看，介于单纯的股票型组合与单纯的债券型组合之间。基金管理人通过适度主动的资产配置与积极主动的精选证券，实现风险限度内的合理回报。
基金管理人 华富基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2013年7月1日 － 2013年9月30日 ）
1.本期已实现收益 -10,164,534.95
2.本期利润 190,107,451.79
3.加权平均基金份额本期利润 0.1111
4.期末基金资产净值 1,138,781,838.58
5.期末基金份额净值 0.6772
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 19.71% 1.62% 6.59% 0.84% 13.12% 0.78%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：根据《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：股票30%～90%、债券5%～65%、现金不低于基金资产净值的5％。本基金建仓期为2005年3月2日至9月2日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
郭晨 华富价值增长混合型基金基金经理、华富策略精选混合型基金基金经理 2012年7月4日 2013年8月19日 六年 四川大学技术经济及管理专业硕士、研究生学历，历任平安资产管理有限责任公司投资绩效分析师、东吴基金管理有限公司金融工程研究员，2009年11月进入华富基金管理有限公司，任华富中证100指数基金基金经理助理，2011年12月9日至2012年12月19日担任华富中小板指数增强型基金基金经理，2010年12月27日至2012年12月19日担任华富中证100指数基金基金经理。
龚炜 华富竞争力优选混合型基金基金经理、华富成长趋势股票型基金基金经理、公司投资决策委员会成员、公司投研总监兼基金投资部总监 2012年12月21日 - 九年 安徽财经大学金融学硕士，研究生学历。历任湘财证券有限责任公司研究发展部行业研究员、中国证监会安徽监管局机构处科员、天治基金管理有限公司研究发展部行业研究员、投资管理部基金经理助理、天治创新先锋股票型基金和天治成长精选股票型基金的基金经理、权益投资部总监，2012年9月加入华富基金管理有限公司，任研究发展部金融工程研究员。
注：郭晨的任职日期指公司作出决定之日，离任日期指中国证券业协议作出注销决定之日；龚玮的任职日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2013年第三季度国内经济逐步趋稳，资金最紧张的时刻已过去，政策"稳增长"预期进一步增强，政府陆续提出了支持铁路、城市基础设施、棚户区改造、4G、环保等领域的增长措施。随着新一届政府不断强化改革与转型，市场对经济复苏程度的预期中枢缓慢下移，容忍度有所提高，经济增长对市场的边际作用逐步减弱。A股投资者更加重视经济的结构转型前景，转型预期逐步升温，上证指数震荡上行，三季度上涨了9.88%。本基金三季度的投资操作中更多关注市场上的结构性机会，仓位方面未做大的变化，净值表现较好。行业表现方面，传媒，计算机等信息消费类行业涨幅居前，而白酒，煤炭，有色等的行业受行业周期影响，表现一般。
报告期内，本基金进行了仓位与持仓结构的小幅调整，依然坚持认为经济结构转型仍应该是主线，一些符合产业政策导向、成长性符合或者高于预期的中小市值股票将会持续强于指数的判断。具体操作上继续采取了淡化行业配置，主动寻找并长期持有在中国后工业化转型时代真正能够由小变大、由弱变强的行业和个股的策略。由于在配置结构上契合了市场的风格与趋势，因此净值增长比较理想。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本基金于2005年3月2日正式成立。截止2013年9月30日，本基金份额净值为0.6772元，累计份额净值为1.9810元。报告期，本基金份额净值增长率为19.71%，同期业绩比较基准收益率为6.59%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2013年7月30日召开的中央政治局会议提出"积极稳妥推进以人为核心的新型城镇化,促进房地产市场平稳健康发展"可以视为进一步"稳增长"的信号。而9月29日中国（上海）自贸区挂牌成立，其意义堪比深圳特区的成立，显示新政府的改革精神，是普惠式的中长期利好。三季度美联储退出QE的预期导致新兴市场进口需求萎缩，由于美国货币政策的不确定性增加，这可能也会继续影响我国四季度出口形势。同时，欧元区联手应对主权债务危机，使欧洲经济有望继续缓慢复苏。与此同时世界银行报告则认为中国经济增长将进一步放缓，下调了中国今明两年GDP增速到7.5%和7.7%，建议中国经济仍然需要坚决转向消费驱动型增长。从已公告的A股公司三季报预报来看，业绩下滑数量接近一半，上市公司应对经济减速的抗风险能力仍需加强，业绩因素将限制市场的整体的反弹空间。四季度我们将增强对市场和政策的前瞻性研究，积极关注基本面的改变。由于9月PPI、CPI已经分别回升到-1.3%和3.1%，货币政策将趋中性偏紧。整体市场而言由于经济复苏预期和改革红利预期向好，本基金管理人维持对市场谨慎乐观的判断，向上空间主要看房地产投资好转幅度，向下恐慌仍旧来自于货币政策和美国QE退出带来的全球流动性收紧。
未来本基金将主要关注两条主线上的投资机会：一方面是改革和转型预期，重点关注环保、新能源、传媒、计算机和电子等行业板块；另一方面是低估值结合确定性收益，重点关注农林牧渔，汽车等行业板块。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,020,110,786.11 89.28
其中：股票 1,020,110,786.11 89.28
2 固定收益投资 56,780,018.00 4.97
其中：债券 56,780,018.00 4.97
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 64,902,275.23 5.68
6 其他资产 806,957.85 0.07
7 合计 1,142,600,037.19 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 440,929,102.71 38.72
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 42,106,724.76 3.70
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 64,950,404.05 5.70
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 293,075,274.92 25.74
J 金融业 - -
K 房地产业 20,013,380.15 1.76
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 29,452,286.88 2.59
R 文化、体育和娱乐业 92,795,780.00 8.15
S 综合 36,787,832.64 3.23
合计 1,020,110,786.11 89.58
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 300104 乐视网 2,070,742 70,943,620.92 6.23
2 600633 浙报传媒 1,429,400 69,611,780.00 6.11
3 600637 百视通 1,299,982 68,054,057.70 5.98
4 600387 海越股份 3,696,665 64,950,404.05 5.70
5 002368 太极股份 1,225,757 49,961,855.32 4.39
6 002080 中材科技 3,359,846 49,288,940.82 4.33
7 002571 德力股份 4,006,554 48,839,893.26 4.29
8 300226 上海钢联 1,000,000 42,400,000.00 3.72
9 600804 鹏博士 2,209,974 40,972,917.96 3.60
10 002018 华星化工 5,608,816 38,700,830.40 3.40
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 10,601,118.00 0.93
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 46,178,900.00 4.06
8 其他 - -
9 合计 56,780,018.00 4.99
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 110023 民生转债 310,000 32,801,100.00 2.88
2 126008 08上汽债 106,920 10,601,118.00 0.93
3 110012 海运转债 50,000 5,250,000.00 0.46
4 110015 石化转债 50,000 4,894,500.00 0.43
5 110017 中海转债 35,000 3,233,300.00 0.28
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本报告期内本基金无股指期货投资。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本报告期内本基金无国债期货投资。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 301,620.24
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 209,483.86
5 应收申购款 295,853.75
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 806,957.85
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 110023 民生转债 32,801,100.00 2.88
2 110012 海运转债 5,250,000.00 0.46
3 110015 石化转债 4,894,500.00 0.43
4 110017 中海转债 3,233,300.00 0.28
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 1,692,596,659.16
报告期期间基金总申购份额 124,884,556.12
减:报告期期间基金总赎回份额 135,792,923.24
报告期期间基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 1,681,688,292.04
§7 基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金情况
注：本报告期内本基金管理人没有申购、赎回或者买卖本基金份额的情况。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同
2、华富竞争力优选混合型证券投资基金托管协议
3、华富竞争力优选混合型证券投资基金招募说明书
4、报告期内华富竞争力优选混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
8.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
8.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站查阅。
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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