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| 基金同盛(184699) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2382 | ||||||||
| 基金代码 | 184699 | ||||||||
| 公告日期 | 2003-08-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 同盛证券投资基金二○○三年中期报告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 本基金的托管人中国银行已于2003 年8 月27 日复核了本报告。 本基金的管理人、托管人愿就本报告中所载资料的真实性、准确性、完整性负责。本报告书中的内容由基金管理人负责解释。 一、同盛证券投资基金简介 同盛证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监基字〖1999〗30 号《关于同意设立同盛证券投资基金的批复》批准，由中信证券股份有限公司、天津北方国际信托投资公司、长江证券有限责任公司、国元证券有限责任公司和长盛基金管理有限公司 五家联合发起，发行总规模30 亿份，每份基金单位面值1 元，发起人认购3,000 万份，商业保险公司认购90,000 万份，社会公众认购207,000 万份，于1999 年11 月5 日宣告成立，11 月26 日在深圳证券交易所挂牌交易。 (一) 基金简称：基金同盛 交易代码：184699 基金单位总份额：三十亿份基金单位 基金类型：契约型封闭式 基金存续期：十五年 基金上市地：深圳证券交易所 (二) 基金管理人 法定名称：长盛基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区华富路航都大厦13 C 办公地址：北京市朝阳区北三环东路8 号静安中心22 层 邮政编码： 100028 国际互联网网址：http://www.csfunds.com.cn 法定代表人：王其华 总经理： 蒋月勤 负责信息管理事务人员：李燕敏 联系地址：北京市朝阳区北三环东路8 号静安中心22 层 电话：010-64689198-651 传真： 010-64689471 (三) 基金托管人 法定名称：中国银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 邮政编码：100818 国际互联网网址：http://www.bank-of-china.com 法定代表人：肖钢 托管部总经理：唐棣华 负责信息管理事务人员：忻如国 电子邮件：xinruguo@bank-of-china.com 联系地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 电话：010-66594856 传真：010-66594853 (四) 会计师事务所 法定名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京市朝阳门北大街6 号北海万泰大厦802-807 室 办公地址：北京市东城区东长安街一号东方广场东方经贸城东3 办公楼16 层 法定代表人： 葛明 经办注册会计师：葛明、金馨 （五）律师事务所 法定名称：信利律师事务所 注册地址：北京市建国门内大街18 号恒基中心1 座609 室 办公地址：北京市建国门内大街18 号恒基中心1 座609 室0 法定代表人：江山 经办律师：谢思敏、丁志钢 二、主要财务指标 截至2003 年6 月30 日止，本基金的主要财务指标如下： 2003年6月30日 基金本期净收益 -72,545,753.74元 单位基金本期净收益 -0.0242元 基金可分配净收益 -61,550,297.65元 单位基金可分配净收益 -0.0205元 期末基金资产总值 2,968,991,372.38元 期末基金资产净值 2,938,449,702.35元 单位基金资产净值 0.9795元 基金资产净值收益率 -2.75% 本期基金资产净值增长率 11.50% 基金累计资产净值增长率 22.83% 基金可分配净收益=基金当期实现净收益+以前年度未分配收益-未实现资本利得损失 基金资产净值收益率=当期净收益/调整后期初基金资产净值 本期基金净值增长率=（分红或扩募前单位净值/期初单位净值）*（期末单位净值/分红或扩募后单位净值）-1 基金累计净值增长率=（第1 年度净值增长率+1）*（第2 年度净值增长率+1）*（第3 年度净值增长率+1）*.*(上年度净值增长率+1)*(本期净值增长率+1)-1 三、基金管理人报告 （一）基金经理人报告 一、上半年工作回顾 在宏观经济全面复苏，上市公司业绩大幅提升和市场逐步开放的大背景下，深沪股市上半年演绎出了以追捧绩优蓝筹为核心的局部牛市行情。基金倡导的价值投资理念主导市场，市场出现了前所未有的结构性革命，资金向绩优和高成长的股票集中，市场优化资源配置的功效得以体现。 同盛基金管理人本着勤勉尽责、为基金持有人谋求最大利益的工作精神，上半年，坚持价值投资理念，集中投资于绩优、蓝筹和高成长的股票，以稳健的投资风格，取得了较为满意的经济和社会效益。上半年，同盛基金净值增长率为11.50%，而同期上证综合指数涨幅为9.46%。 年初，本基金管理人认为2003 年深沪股市为承上启下的过渡年，市场的投资机会将来自于高增长的银行、汽车、交通运输业以及全面复苏的基础原材料产业。据此，我们适时地调整了股票持仓结构，清除了一些没有成长性的股票，重点增持了银行和汽车，而仍保持交通运输为行业组合第二大持仓。这些调整为同盛基金上半年稳健而良好的表现打下了坚实的基础。在上半年的运作中，同盛基金净值增长率与同行相比仍不是太理想，主要是因为：投资决策上偏于保守，结构调整执行力度不够。 二、下半年展望 展望下半年，本基金管理人认为，与上半年相比，不确定因素增多，市场风险加大。首先，货币政策紧缩、市场扩容压力加大，将使资金面趋紧；其次，经过上半年炒作，主流板块股票基金持仓过度集中，基金对其它资金的带动效应减弱，已经潜伏 着调整的隐忧。但上市公司业绩的大幅增长、价值投资理念的认同为下半年局部牛市的延续打下了基础，对行情又不能过于悲观。下半年，本基金将在资产配置和时机选择上两手抓，在关注行业、精选个股的同时，注重防范市场系统性风险，做好时机选 择，力争为投资者带来满意的回报。 （二）内部监察稽核报告 基金运作合规性声明 本基金管理人在本报告期内按照《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《同盛证券投资基金基金契约》和其他有关法律法规的规定，以为基金投资人谋求基金资产的长期稳定增值的原则，管理和运用基金资产。通过进一步完善法人治理 结构，加强内部管理、规范基金运作，在控制和防范风险的前提下，为基金持有人创造最大的投资回报。基金同盛投资组合符合有关法规及基金契约的约定，无损害基金持有人利益的行为。 内部监察稽核工作报告 在本报告期内，本基金运作中无不当内幕交易和关联交易，保障了基金持有在内部监察稽核工作中，我们的工作重点包括与基金投资运作有关的各个环节。由内部负责监察稽核工作的人员独立对基金投资运作各环节的具体情况进行检查，以定期和临 时检查相结合的方式和程序，通过采用各种工作方法和步骤，检查基金投资运作的合法合规情况；定期作出监察稽核报告，发现违规隐患及时向管理层和监管部门报告，并及时督促整改，并将整改情况及时向管理层和监管部门报告。 在本报告期内，本基金运作中无不当内幕交易和关联交易，保障了基金持有人的利益。 本基金管理人按照证监会发布的内控指导意见的要求，找出自身差距，完善科学的内部控制制度，继续强化管理规章制度的教育和落实，建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，防范和化解风险。同时，继续通过积极推进电脑预警系统、投资监测系统的建设，使风险控制的全面性、及时性和有效性得到实质性的提高。 四、基金同盛托管人报告 2003 年同盛基金中期报告之托管人报告 （一）内部监察稽核报告 本报告期内，本基金托管人进一步完善了基金托管部门的组织结构和内部制衡机制，提高防范和及时化解业务风险和管理风险的能力，确保托管业务的规范运作，切实保障基金持有人的利益；本基金托管人依据国家相关法律法规、基金契约和管理制 度对基金托管业务运作和内控流程的完善和执行情况等进行持续的监察稽核；对监察稽核中发现的问题及时提示、督促改进并追踪改进效果；定期制作监察稽核报告，及时呈报上级监管部门。 本基金托管人采取的主要措施包括： 1、加强基金托管业务合法合规性的监控。采取了实时监控、现场查看、专项稽核、报表审核和资料查阅等方式，加大监控力度和监察频率，防范各种违法违规行为的发生，切实保护基金持有人的合法权益。 2、本基金托管人专门设立基金托管部合规监督员，负责抓好规章制度建设，监督本部门业务和工作的遵章守制、合规办事情况，强化内控机制和纪律程序，加强基金托管人职责的履行。 3、结合开放式证券投资基金、全国社会保障基金托管业务的开展，以及受托投资管理资产、投资连接保险、企业年金、基本养老保险以及QFII 投资资产等其他资产托管业务的筹备工作，完善内部控制制度体系。借鉴国内外先进经验，完善和细化基金托管部业务处室职能及各岗位职责，合理整合业务处理流程，修订和优化了围绕基金托管业务的各环节管理制度和工作规程，为规范基金托管行为提供了制度保障，提高了工作效率。 4、加强对升级的基金财务与估值系统、基金投资监督系统的运行检查和运作业务人员的培训及跟踪检查，保证了新系统的稳定、有效运行，提高了工作质量和效率。 5、根据中国人民银行关于商业银行非现场监管报表及报告报送工作的精神，加强内部的托管业务检查工作，加强对深圳、上海托管业务处的业务监督和指导。 6、加强员工行为准则监察和职业道德教育。通过持续有效的职业道德教育、经常性行为监察和定期考核等，促进员工职业道德素质的提高和遵守法律法规、内部管理制度的自觉性，督促员工保守基金秘密。 7、加强监察稽核人员自身建设。在充实人员、增添设备的基础上，制定了科学详细的工作流程和要求，提高稽核监察人员的业务素质和能力。同时加强稽察监督处和其他业务处室的交流和沟通，促进监察工作效率的提高。 （二）托管情况报告 本基金托管人依据《同盛证券投资基金基金契约》与《同盛证券投资基金托管协议》，托管同盛证券投资基金的全部资产。现对同盛证券投资基金（以下简称同盛基金）从2003 年1 月1 日至2003 年6 月30 日的2003 年上半年度托管情况报告如下： 1、本托管人在2003 年上半年度托管同盛基金期间，严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则和其他有关法规、基金契约以及托管协议的规定，诚信地履行了基金托管人的职责，不存在损害同盛基金持有人利益的行为。 （1）本托管人履行安全保管基金资产的全部资产的职责，保证基金资产与自有资产等非基金资产严格分开，维护基金的独立帐户，与本托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行了严格的分帐管理。 （2）、本基金的投资运作包括本基金在股票一级市场、股票二级市场、证券交易所债券市场以及银行间国债市场的交易等，本托管人严格执行了基金管理人的投资指令，及时、准确地完成了本基金的各项资金清算交割。本托管人对于本基金的任何资产的运用、处分和分配，均具备正当依据。 （3）、本托管人对与基金资产相关的重大合同原件、因履行托管人职责而生成或收悉的记录基金业务活动的原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录等有妥善的保管。 2、本托管人在2003 年上半年度依照《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则和其他有关法规的规定，对长盛基金管理有限公司——同盛基金管理人的基金运作进行了必要的监督，其在基金资产净值的计算及每单位基金资产净值的计算以及其他财务费用的计算等方面遵守了《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《证券投资基金会计核算办法》和其他有关法规、基金契约以及托管协议的规定，没有发现违规及损害基金持有人利益的行为。 本托管人如实、及时、独立地向中国证监会提交了关于同盛基金投资运作方面的报告。 3、同盛证券投资基金管理人——长盛基金管理有限公司在2003 年上半年度编制和披露的公告信息包括：2002 年基金年度报告一份、基金资产净值公告二十四份、基金投资组合公告二份，本基金托管人依法对该等公告信息进行了认真核对, 认为同盛 基金管理人在2003 年上半年度内所编制和披露的该等基金信息是合法、真实和完整的。 中国银行基金托管部 2003年8月15日 五、基金财务报告 (一)基金会计报告书 同盛证券投资基金 资产负债表 二零零三年六月三十日 （单位：人民币元） 附注 2003-06-30 2002-12-31 资产： 银行存款 4 407,232,261.11 83,842,791.01 清算备付金 5 1,779,252.03 13,690,688.12 交易保证金 6 36,541.07 369,779.50 应收证券清算款 7 8,005,434.60 应收股利 8 575,708.14 应收利息 9 5,386,088.85 6,916,478.50 其他应收款 10 180,000.00 股票投资市值 11 1,774,459,572.29 1,773,759,066.06 其中：股票投资成本 1,811,878,575.03 2,180,800,983.64 债券投资市值 12 779,341,948.89 755,002,565.90 其中：债券投资成本 773,805,319.70 755,196,817.43 资产总计 2,968,991,372.38 2,641,886,803.69 负债 应付证券清算款 13 20,727,877.18 应付管理人报酬 3,715,359.66 3,439,802.69 应付托管费 619,226.62 573,300.47 应付佣金 3,650,904.70 609,940.74 其他应付款 1,624,375.26 1,456,099.26 卖出回购证券款 预提费用 14 203,926.61 166,000.00 其他负债 - 负债总计 30,541,670.03 6,245,143.16 持有人权益 实收基金 15 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00 未实现利得/(亏损) 16 -31,882,373.55 -407,236,169.11 未分配收益/(亏损) -29,667,924.10 42,877,829.64 持有人权益合计 2,938,449,702.35 2,635,641,660.53 负债及持有人权益合计 2,968,991,372.38 2,641,886,803.69 基金单位净值 0.9795 0.8785 同盛证券投资基金 经营业绩表 二零零三年一月至六月 （单位：人民币元） 项目 附注 2003-1-1至 2002-1-1至 2003-6-30 2002-6-30 收入 -47,223,429.97 3,978,992.53 股票差价收入 -75,722,392.37 -37,722,051.19 债券差价收入 3,510,349.19 16,062,790.56 债券利息收入 9,169,633.70 13,133,746.49 存款利息收入 2,933,731.00 3,545,519.53 股利收入 12,820,492.40 8,522,965.41 买入返售证券收入 282,821.00 其他收入 64,756.11 153,200.73 费用： 25,322,323.77 29,031,797.14 基金管理人报酬 21,468,931.26 23,361,216.46 基金托管费 3,578,155.22 3,893,536.05 卖出回购证券支出 15,666.00 806,015.05 其他费用 259,571.29 971,029.58 其中：上市年费 29,752.78 29,752.78 信息披露费 158,684.51 158,684.51 审计费用 49,588.57 49,588.57 基金净收益/(亏损) -72,545,753.74 -25,052,804.61 加：未实现资本利得 375,353,795.56 175,736,177.09 基金经营业绩 302,808,041.82 150,683,372.48 同盛证券投资基金 基金净值变动表 二零零三年一月至六月 （单位：人民币元） 项目 2003-1-1至 2002-1-1至 2003-6-30 2002-6-30 一、期初基金净值 2,635,641,660.53 3,253,405,400.92 二、本期经营活动： 基金净收益 -72,545,753.74 -25,052,804.61 未实现资本利得 375,353,795.56 175,736,177.09 经营活动产生的基金净值变动数 302,808,041.82 150,683,372.48 以前年度损益调整 3,346,851.19 三、本期向持有人分配收益： 向基金持有人分配收益产生的基金净值 变动数 -228,300,000.00 四、期末基金净值 2,938,449,702.35 3,179,135,624.59 同盛证券投资基金 基金收益分配表 二零零三年一月至六月 （单位：人民币元） 项目 2003-1-1至 2002-1-1至 2003-6-30 2002-6-30 本期基金净收益/(亏损) -72,545,753.74 -25,052,804.61 加：期初基金净收益 42,877,829.64 313,380,518.63 加：以前年度损益调整 3,346,851.19 可供分配基金净收益 -29,667,924.10 291,674,565.21 减：本期已分配基金净收益 228,300,000.00 期末基金净收益 -29,667,924.10 63,374,565.21 所附附注为本会计报表的组成部分 (二)基金会计报告书附注 附注1. 基金设立说明 同盛证券投资基金(简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）证监基金字[1999]30号文件批准，由中信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、天津北方国际信托投资股份有限公司、国元证券有限责任公司、长盛基金管理有限公司等五家发起人共同发起并向社会募集设立。其中发起人认购3,000万基金单位，向商业保险公司配售9亿基金单位，向社会募集20.7亿基金单位。本基金于1999年11月5日设立，并于1999年11月26日在深圳证券交易所挂牌交易。基金管理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人为中国银行。 附注2. 会计报表编制基础 本会计报表是按照中华人民共和国财政部颁发的《金融企业会计制度》、《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算办法》、中国证监会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》及基金契约的规定而编制。自2002年1月1日起，本基金采用了《金融企业会计制度》及《证券投资基金会计核算办法》，采用该会计制度及核算办法所产生的影响已于会计报表附注3 (9)中予以披露。 附注3. 主要会计政策 (1) 会计年度 自公历1月1日至12月31日止。 (2) 记账本位币 以人民币为记账本位币。记账单位为元。 (3) 记账原则和计价基础 以权责发生制为记账原则，除上市流通股票和债券按市值计价外，其余均以历史成本为计价基础。 (4) 基金资产的估值方法 1、每日都对基金资产进行估值。 2、估值对象为运用基金资产购买的一切有价证券。 3、上市流通股票，以其估值日在证券交易所挂牌的市均价（市场平均价）估值，估值日无交易的，以最近交易日的市均价估值；未上市流通股票区别以下两种情况估值： （1）首次公开发行的股票，以其成本价估值； （2）配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市均价估值，估值日无交易的，以最近交易日的市均价估值。 4、证券交易所债券，以其估值日在证券交易所挂牌的不含息（净价）市均价估值，估值日无交易的，以最近交易日的市均价估值；银行间同业市场交易债券的估值以不含息成本价计算。 5、配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，按市均价高于配股价的差额估值，如果市价等于或低于配股价，则估值额为零。 6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值，基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 7、如有新增事项，按国家最新规定估值。 8、估值日对基金持有的股票、债券估值时，所估价值与上一日所估价值的差额，不记入当期净收益，记入“未实现利得”。 (5) 收入的确认 1、股票差价收入：于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交总额与其成本和相关费用的差额入账。 2、债券差价收入：按应收取的全部价款与其成本、相关费用及其应收利息的差额入账。证券交易所债券于卖出债券成交日确认买卖差价收入；银行间同业市场交易债券于实际收到价款时确认债券差价收入。 3、债券利息收入：在持有期内逐日计提，并按债券票面价值与票面利率计提的金额入帐。 4、存款利息收入：包括银行存款与清算备付金利息，按本金与适用的利率逐日计提确认。 5、股利收入：在被投资股票除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额入账。 6、买入返售证券收入：按融出资金额与约定利率，在回购期间内逐日计提入账。 7、其他收入：在实际收到时确认收入。 (6) 证券投资的成本计价方法 证券在取得时以实际成本计价，出售时按移动加权平均法结转成本。 A. 股票 买入股票于成交日确认为股票投资。股票投资按成交日应支付的全部金额入账。 B. 债券 买入上市债券于成交日确认债券投资；买入非上市债券于实际支付价款时确认债券投资。债券投资按应支付的全部价款入账，如果应支付的价款中包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本。 (7) 税项 A． 印花税 基金管理人运用基金买卖股票按照2‰的税率征收印花税。 B． 营业税 根据财政部、国家税务总局财税字[1998]55号文以及财税字[2001]61号文《关于证券投资基金税收的问题的通知》，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税；基金管理人运用基金买卖股票、债券的价差收入，在2003年12月31日前暂免征收营业税。 C． 企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[1998]55号文《关于证券投资基金税收问题的通知》，基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的价差收入，股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (8) 基金的收益分配政策 1. 基金收益分配比例不低于可供分配基金净收益的90%； 2. 基金收益分配采用现金形式，每年至少分配一次； 3. 基金当年收益先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配； 4. 基金投资当年亏损，则不进行收益分配； 5. 每一基金单位享有同等分配权。 (9) 会计政策变更 根据财政部规定，从2002年1月1日起，本基金开始执行《金融企业会计制度》及《证券投资基金会计核算办法》，其主要影响为证券交易所交易债券的成本计价和估值方法及利息收入确认方法的变更：成本计价和估值方法由含息成本／估值变更为不含息成本／估值，利息收入由在债券派息日确认变更为在债券持有期内按日计提。 根据中华人民共和国财政部2001年11月11日颁布的《证券投资基金会计核算办法》及2002年1月8日召开的投资基金管理公司会计核算办法研修会议的有关精神并经相关部门认可，针对上述会计政策变更，不对以前各期的会计报表进行追溯调整。按新的会计政策对调整基准日持有债券的应收利息及投资成本进行调整，2002年确认／收到的属于以前年度的债券利息收入共计人民币3,346,851.19元，在以前年度损益调整科目列示。按2001年度及以前年度执行的会计政策，此金额已于2001年12月31日计入国债投资估值增值（／减值）科目，并反映在未实现估值增值（／减值）科目中，故上述会计政策变更对本基金的资产净值并无影响。 附注4. 银行存款 银行存款为本基金存放于银行的活期存款。 附注5. 清算备付金 为证券交易的资金交割与交收而存入证券登记结算机构的款项。 附注6. 交易保证金 向证券交易所交存的交易保证金。 附注7. 应收证券清算款 因买卖证券、回购证券、申购新股、配售股票等业务而发生的，应与证券登记结算机构办理资金清算的款项。按不同证券登记结算机构，分列如下： 2003-06-30 2002-12-31 中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司 - 7,533,265.99 深圳分公司 - 472,168.61 8,005,434.60 附注8.本科目核算因股票投资而应收取的现金股利。 附注9. 应收利息 2003-06-30 2002-12-31 应收银行存款利息 187,474.51 43,953.51 应收清算备付金利息 792.74 5,785.47 应收债券利息 5,197,821.60 6,866,739.52 5,386,088.85 6,916,478.50 附注10. 其他应收款 2003-06-30 2002-12-31 应收券商费用 180,000.00 300,000.00 附注11. 股票投资市值 基金持有的股票投资的市值，其中以成本价估值的首次公开发行股票为人民币1,070,960.00元，占基金资产净值的0.04%。 附注12. 债券投资市值 基金持有的债券投资的市值，其中可转换债券为人民币133,927,330.20元，占基金资产净值的4.56%。 附注13. 应付证券清算款 2003-06-30 2002-12-31 中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司 20,727,877.18 - 附注14. 预提费用 2003-06-30 2002-12-31 审计费用 49,588.57 100,000.00 上市年费 89,752.78 60,000.00 其他 64,585.26 6,000.00 203,926.61 166,000.00 附注15. 实收基金 2003-06-30 基金 出资 基金 单位份额 比例 单位金额 % 发起人持有(每份基金单位面值 人民币1元)： 中信证券股份有限公司 6,000,000 0.20 6,000,000.00 长江证券有限责任公司 3,000,000 0.10 3,000,000.00 天津北方国际信托投资股份有限 公司 3,000,000 0.10 3,000,000.00 国元证券有限责任公司 3,000,000 0.10 3,000,000.00 长盛基金管理有限公司 6,000,000 0.20 6,000,000.00 小计 21,000,000 0.70 21,000,000.00 其他持有人持有(每份基金单位 面值人民币1元)： 2,979,000,000 99.30 2,979,000,000.00 合计 3,000,000,000 100.00 3,000,000,000.00 2002-12-31 基金 出资 基金 单位份额 比例 单位金额 % 发起人持有(每份基金单位面值 人民币1元)： 中信证券股份有限公司 6,000,000 0.20 6,000,000.00 长江证券有限责任公司 6,000,000 0.20 6,000,000.00 天津北方国际信托投资股份有限 公司 3,000,000 0.10 3,000,000.00 国元证券有限责任公司 6,000,000 0.20 6,000,000.00 长盛基金管理有限公司 6,000,000 0.20 6,000,000.00 小计 27,000,000 0.90 27,000,000.00 其他持有人持有(每份基金单位 面值人民币1元)： 2,973,000,000 99.10 2,973,000,000.00 合计 3,000,000,000 100.00 3,000,000,000.00 附注16. 未实现利得/(亏损) 系本基金于2003年06月30日对证券投资进行估值时，证券投资估值额与其帐面成本之差额。本期未实现利得/(亏损)反映本期因投资估值增值或减值而产生的未实现利得/(亏损)。 附注17. 关联方关系及其交易 1. 关联方关系 企业名称 与本基金的关系 中信证券股份有限公司 发起人 长江证券有限责任公司 发起人 天津北方国际信托投资股份有限公司 发起人 国元证券有限责任公司 发起人 长盛基金管理有限公司 发起人、管理人 中国银行 托管人 2. 通过关联方的席位进行的交易截止2003年6月30日： 股票买卖： 关联方名称 股票买卖成交量 占交易量比例 长江证券有限责任公司 295,331,071.29 6.55% 国元证券有限责任公司 456,379,952.44 10.12% 中信证券股份有限公司 778,359,640.69 17.25% 债券买卖： 关联方名称 债券买卖成交量 占交易量比例 中信证券股份有限公司 283,505,271.30 37.75% 国元证券有限责任公司 79,549,533.70 10.59% 佣金： 关联方名称 支付佣金 占佣金比例 长江证券有限责任公司 236,444.31 6.48% 中信证券股份有限公司 628,700.54 17.22% 国元证券有限责任公司 369,777.41 10.13% 证券回购： 关联方名称 证券回购交易量 占回购比例 中信证券股份有限公司 50,000,000.00 21.87% 国元证券有限责任公司 178,600,000.00 78.13% 3. 基金管理人及托管人报酬 (1) 基金管理人报酬 A. 基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%/当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 B. 基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；并于次月前二个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人; C. 本基金于2003 年1-6 月应支付基金管理费共人民币21,468,931.26 元， 其中已支付基金管理人人民币21,193,374.29元，尚余人民币275,556.97元未支付。 (2) 基金托管费 A. 基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。 计算方法如下: H=E×0.25%/当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 B. 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；于次月前二个工作日内从基金资产中一次性支取; C. 本基金2003年1-6月应支付基金托管费共人民币3,578,155.22元，其中已支付基金托管人人民币3,532,229.07元，尚余人民币45,926.15元未支付。 4. 本基金与关联人在银行间市场的交易情况： 本基金在正常业务中未与托管人进行的交易。 附注18. 流通受限制不能自由转让的基金资产 基金获配新股，从新股获配日至新股上市日或上市公司所公告的基金获配新股的禁售期限内不能自由流通。 截至2003年06月30日止，本基金流通受限制的股票明细如下： 股票名称 获配日期 上市日期 可流通日期 北方天鸟 2003-06-24 2003-07-04 2003-07-04 瑞贝卡 2003-06-30 2003-07-10 2003-07-10 三一重工 2003-06-23 2003-07-03 2003-07-03 合计 股票名称 股票数量 成本 股票估值 (股) (人民币元) (人民币元) 北方天鸟 24,000 230,400.00 230,400.00 瑞贝卡 12,000 124,800.00 124,800.00 三一重工 46,000 715,760.00 715,760.00 合计 82,000 1,070,960.00 1,070,960.00 附注19. 期后事项 本基金并无重要期后事项。 附注20. 其他重要事项 无需要说明的其他重要事项。 附注21. 比较数据 若干比较数字乃经重新编排，以符合本年度之呈报形式。 (三) 基金投资组合 1、按行业分类的股票投资组合 序号 分类 市值(元) 1 农、林、牧、渔业 2 采掘业 42,808,724.20 3 制造业 619,326,320.08 其中：食品、饮料 138,793,809.31 纺织、服装、皮毛 3,730,370.00 木材、家具 19,764,927.60 造纸、印刷 16,651,146.76 石油、化学、塑胶、塑料 73,304,372.98 电子 - 金属、非金属 16,142,547.22 机械、设备、仪表 234,578,881.32 医药、生物制品 116,360,264.89 其它制造业 - 4 电力、煤气及水的生产和供应业 133,755,733.33 5 建筑业 - 6 交通运输、仓储业 304,383,908.49 7 信息技术业 95,556,887.76 8 批发和零售贸易 5,420,594.88 9 金融、保险 513,472,884.22 10 房地产业 59,734,519.33 11 社会服务业 12 传播与文化产业 13 综合类 合计 1,774,459,572.29 序号 分类 占净值比例 1 农、林、牧、渔业 2 采掘业 1.46% 3 制造业 21.08% 其中：食品、饮料 4.73% 纺织、服装、皮毛 0.13% 木材、家具 0.67% 造纸、印刷 0.57% 石油、化学、塑胶、塑料 2.49% 电子 金属、非金属 0.55% 机械、设备、仪表 7.98% 医药、生物制品 3.96% 其它制造业 4 电力、煤气及水的生产和供应业 4.55% 5 建筑业 6 交通运输、仓储业 10.36% 7 信息技术业 3.25% 8 批发和零售贸易 0.18% 9 金融、保险 17.47% 10 房地产业 2.03% 11 社会服务业 12 传播与文化产业 13 综合类 合计 60.38% 2、债券投资合计(不包括国债) 截止2003 年6 月30 日，同盛证券投资基金持有债券投资（不包括国债）133,927,330.20 元，占基金资产净值的4.56%。 3、国债、货币资金合计 截止2003 年6 月30 日，同盛证券投资基金持有国债及货币资金为1,054,426,131.83 元，占基金资产净值的35.88%。其中国债投资645,414,618.69 元，占基金资产净值21.96%。 4、基金投资前十名股票明细见（四）1。 5、报告附注 （1）报告项目的计价方法 本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价计算，已发行未上市股票采用成本价计算。 （2）基金持有每只股票的价值（按成本价计算）均不超过基金资产净值的10%。 （3）截止2003 年6 月30 日，基金应收利息、应付管理费、托管费、佣金、预提费用及其他应收、其他应付款等应收、应付款项合计为贷方余额24,363,331.97 元，与股票市值1,774,459,572.29 元，债券投资合计（不包括国债）133,927,330.20 元 和国债及货币资金合计1,054,426,131.83 元相抵后等于基金净值。 (四) 截止2003 年06 月30 日，本基金持仓股票、本期新增股票及清仓股票： 1、持仓股票 序号 股票名称 数量(股) 股票市值(元) 1 招商银行 23,258,041 266,304,569.45 2 浦发银行 15,450,491 179,380,200.51 3 上海汽车 9,406,841 111,753,271.08 4 外运发展 5,690,978 109,835,875.40 5 光明乳业 8,096,025 105,572,166.00 6 上海机场 9,457,831 100,536,743.53 7 上港集箱 7,800,000 92,664,000.00 8 江淮汽车 6,354,496 82,799,082.88 9 深能源Ａ 8,746,990 70,675,679.20 10 同仁堂 3,441,548 68,452,389.72 11 爱建股份 6,085,109 67,788,114.26 12 中国联通 20,534,856 65,916,887.76 13 栖霞建设 4,692,421 59,734,519.33 14 华能国际 3,295,305 49,067,091.45 15 丽珠集团 4,595,504 41,773,131.36 16 东软股份 2,470,000 29,640,000.00 17 青岛啤酒 3,271,069 28,360,168.23 18 宇通客车 1,930,000 26,055,000.00 19 海油工程 1,817,728 25,611,787.52 20 南风化工 4,332,289 25,170,599.09 21 湖北宜化 3,145,129 22,424,769.77 22 美克股份 1,761,580 19,764,927.60 23 兖州煤业 1,906,534 17,196,936.68 24 海螺水泥 2,002,599 15,580,220.22 25 海螺型材 1,615,700 15,559,191.00 26 扬农化工 1,053,159 14,849,541.90 27 漳泽电力 1,247,168 13,057,848.96 28 威孚高科 937,278 10,609,986.96 29 云大科技 1,190,929 8,550,870.22 30 友谊股份 464,238 5,227,319.88 31 双汇发展 369,413 4,861,475.08 32 新潮实业 340,740 2,896,290.00 33 鲁抗医药 361,240 2,467,269.20 34 天威保变 394,670 2,415,380.40 35 星新材料 262,340 2,308,592.00 36 华北制药 313,707 1,954,394.61 37 东阿阿胶 160,000 1,516,800.00 38 盐田港Ａ 66,996 1,347,289.56 39 华泰股份 99,631 1,091,955.76 40 原水股份 127,689 955,113.72 41 三一化工 46,000 715,760.00 序号 股票名称 占净值比例 1 招商银行 9.0628% 2 浦发银行 6.1046% 3 上海汽车 3.8031% 4 外运发展 3.7379% 5 光明乳业 3.5928% 6 上海机场 3.4214% 7 上港集箱 3.1535% 8 江淮汽车 2.8178% 9 深能源Ａ 2.4052% 10 同仁堂 2.3295% 11 爱建股份 2.3069% 12 中国联通 2.2433% 13 栖霞建设 2.0329% 14 华能国际 1.6698% 15 丽珠集团 1.4216% 16 东软股份 1.0087% 17 青岛啤酒 0.9651% 18 宇通客车 0.8867% 19 海油工程 0.8716% 20 南风化工 0.8566% 21 湖北宜化 0.7631% 22 美克股份 0.6726% 23 兖州煤业 0.5852% 24 海螺水泥 0.5302% 25 海螺型材 0.5295% 26 扬农化工 0.5054% 27 漳泽电力 0.4444% 28 威孚高科 0.3611% 29 云大科技 0.2910% 30 友谊股份 0.1779% 31 双汇发展 0.1654% 32 新潮实业 0.0986% 33 鲁抗医药 0.0840% 34 天威保变 0.0822% 35 星新材料 0.0786% 36 华北制药 0.0665% 37 东阿阿胶 0.0516% 38 盐田港Ａ 0.0459% 39 华泰股份 0.0372% 40 原水股份 0.0325% 41 三一化工 0.0244% 序号 股票名称 数量(股) 股票市值(元) 42 华芳纺织 104,000 709,280.00 43 耀华玻璃 106,300 562,327.00 44 北方天鸟 24,000 230,400.00 45 中科合臣 14,000 196,280.00 46 中化国际 22,500 193,275.00 47 瑞贝卡 12,000 124,800.00 序号 股票名称 占净值比例 42 华芳纺织 0.0241% 43 耀华玻璃 0.0191% 44 北方天鸟 0.0078% 45 中科合臣 0.0067% 46 中化国际 0.0066% 47 瑞贝卡 0.0042% 2、本期新增股票 序号 证券代码 证券名称 本期新增(股) 一级申购 二级买入 1 000027 深能源Ａ 10,331,990 2 000088 盐田港Ａ 66,996 3 000423 东阿阿胶 160,000 4 000513 丽珠集团 4,645,504 5 000581 威孚高科 937,278 6 000737 南风化工 4,332,289 7 600000 浦发银行 16,461,445 8 600031 三一重工 46,000 9 600085 同仁堂 3,441,548 10 600104 上海汽车 11,204,661 11 600188 兖州煤业 1,910,534 12 600273 华芳纺织 104,000 13 600308 华泰股份 99,631 14 600435 北方天鸟 24,000 15 600439 瑞贝卡 12,000 16 600490 中科合臣 14,000 17 600500 中化国际 22,500 18 600533 栖霞建设 5,791,482 19 600600 青岛啤酒 3,271,069 20 600643 爱建股份 6,085,109 21 600777 新潮实业 22 600789 鲁抗医药 23 600812 华北制药 10,353,366.00 序号 证券代码 证券名称 本期新增(股) 本期卖出(股) 其它 1 000027 深能源Ａ 1,585,000 2 000088 盐田港Ａ 3 000423 东阿阿胶 4 000513 丽珠集团 50,000 5 000581 威孚高科 6 000737 南风化工 7 600000 浦发银行 1,010,954 8 600031 三一重工 9 600085 同仁堂 10 600104 上海汽车 1,797,820 11 600188 兖州煤业 4,000 12 600273 华芳纺织 13 600308 华泰股份 14 600435 北方天鸟 15 600439 瑞贝卡 16 600490 中科合臣 17 600500 中化国际 18 600533 栖霞建设 1,099,061 19 600600 青岛啤酒 20 600643 爱建股份 21 600777 新潮实业 340,740 22 600789 鲁抗医药 361,240 23 600812 华北制药 10,039,659 注:其他中包括送股、配股及增发股票。 3、本期清仓股票 序号 股票代码 股票名称 期初结存(股) 本期增加(股) 1 000001 深发展Ａ 2,953,100 4,598,551 2 000002 万科Ａ 1,396,818 2,159,818 3 000024 招商局Ａ 2,624,345 4 000032 深桑达Ａ 1,378,270 5 000037 深南电Ａ 62,245 1,801,271 6 000063 中兴通讯 1,600,000 7 000158 常山股份 50,000 8 000301 丝绸股份 1,000,000 9 000503 海虹控股 4,737,709 10 000527 粤美的Ａ 870,000 11 000559 万向钱潮 500,000 12 000598 蓝星清洗 16,335 13 000636 风华高科 95,000 14 000717 韶钢松山 621,660 15 000726 鲁泰Ａ 780,065 16 000748 湘计算机 1,000,022 17 000778 新兴铸管 254,073 18 000786 北新建材 1,000,000 19 000787 创智科技 3,415,235 20 000792 盐湖钾肥 733,926 21 000800 一汽轿车 3,594,252 22 000821 京山轻机 1,702,596 23 000822 山东海化 1,952,887 24 000823 超声电子 861,159 25 000839 中信国安 664,558 794,976 26 000852 江钻股份 733,000 27 000932 华菱管线 760,000 28 000973 佛塑股份 274,530 29 000997 新大陆 1,384,374 30 600004 白云机场 839,000 31 600008 首创股份 2,000,000 82,100 32 600012 皖通高速 560,000 33 600016 民生银行 4,649,261 906,461 34 600019 宝钢股份 443,900 15,255,573 35 600028 中国石化 13,966,904 36 600037 歌华有线 678,069 37 600039 四川路桥 125,000 38 600055 万东医疗 800,066 39 600135 乐凯胶片 1,920,462 40 600158 中体产业 218,166 41 600182 ST桦林 436,604 42 600183 生益科技 715,208 2,969,456 43 600196 复星实业 1,961,405 序号 股票代码 股票名称 本期卖出(股) 1 000001 深发展Ａ 7,551,651 2 000002 万科Ａ 3,556,636 3 000024 招商局Ａ 2,624,345 4 000032 深桑达Ａ 1,378,270 5 000037 深南电Ａ 1,863,516 6 000063 中兴通讯 1,600,000 7 000158 常山股份 50,000 8 000301 丝绸股份 1,000,000 9 000503 海虹控股 4,737,709 10 000527 粤美的Ａ 870,000 11 000559 万向钱潮 500,000 12 000598 蓝星清洗 16,335 13 000636 风华高科 95,000 14 000717 韶钢松山 621,660 15 000726 鲁泰Ａ 780,065 16 000748 湘计算机 1,000,022 17 000778 新兴铸管 254,073 18 000786 北新建材 1,000,000 19 000787 创智科技 3,415,235 20 000792 盐湖钾肥 733,926 21 000800 一汽轿车 3,594,252 22 000821 京山轻机 1,702,596 23 000822 山东海化 1,952,887 24 000823 超声电子 861,159 25 000839 中信国安 1,459,534 26 000852 江钻股份 733,000 27 000932 华菱管线 760,000 28 000973 佛塑股份 274,530 29 000997 新大陆 1,384,374 30 600004 白云机场 839,000 31 600008 首创股份 2,082,100 32 600012 皖通高速 560,000 33 600016 民生银行 5,555,722 34 600019 宝钢股份 15,699,473 35 600028 中国石化 13,966,904 36 600037 歌华有线 678,069 37 600039 四川路桥 125,000 38 600055 万东医疗 800,066 39 600135 乐凯胶片 1,920,462 40 600158 中体产业 218,166 41 600182 ST桦林 436,604 42 600183 生益科技 3,684,664 43 600196 复星实业 1,961,405 序号 股票代码 股票名称 期初结存(股) 本期增加(股) 44 600205 山东铝业 411,020 45 600212 江泉实业 372,246 46 600236 桂冠电力 1,875,382 47 600242 华龙集团 283,581 48 600251 冠农股份 19,000 49 600260 凯乐科技 1,096,030 50 600263 路桥建设 590,000 51 600266 北京城建 691,929 52 600310 桂东电力 816,306 53 600320 振华港机 500,000 54 600327 大厦股份 33,000 55 600328 兰太实业 500,000 56 600332 广州药业 77,689 57 600343 航天动力 57,000 58 600356 恒丰纸业 195,554 59 600370 三房巷 33,000 60 600372 昌河股份 481,100 61 600375 星马汽车 15,000 62 600386 北京巴士 2,000,000 63 600392 太工天成 12,000 64 600408 安泰集团 57,000 65 600409 三友化工 119,000 66 600416 湘电股份 50,540 67 600428 中远航运 1,883,000 68 600433 冠豪高新 50,000 69 600436 片仔癀 24,000 70 600460 士兰微 114,988 71 600481 双良股份 83,000 72 600488 天药股份 262,717 78,815 73 600496 长江股份 25,000 74 600499 科达机电 3,000 75 600502 安徽水利 53,000 76 600503 宏智科技 30,000 77 600505 西昌电力 75,000 78 600509 天富热电 118,200 79 600510 黑牡丹 24,000 80 600512 腾达建设 60,000 81 600513 联环药业 7,000 82 600516 海龙科技 83,000 83 600519 贵州茅台 1,163,800 84 600521 华海药业 14,000 85 600525 长园新材 13,000 86 600526 菲达环保 27,000 87 600528 中铁二局 1,001,453 88 600529 山东药玻 313,500 序号 股票代码 股票名称 本期卖出(股) 44 600205 山东铝业 411,020 45 600212 江泉实业 372,246 46 600236 桂冠电力 1,875,382 47 600242 华龙集团 283,581 48 600251 冠农股份 19,000 49 600260 凯乐科技 1,096,030 50 600263 路桥建设 590,000 51 600266 北京城建 691,929 52 600310 桂东电力 816,306 53 600320 振华港机 500,000 54 600327 大厦股份 33,000 55 600328 兰太实业 500,000 56 600332 广州药业 77,689 57 600343 航天动力 57,000 58 600356 恒丰纸业 195,554 59 600370 三房巷 33,000 60 600372 昌河股份 481,100 61 600375 星马汽车 15,000 62 600386 北京巴士 2,000,000 63 600392 太工天成 12,000 64 600408 安泰集团 57,000 65 600409 三友化工 119,000 66 600416 湘电股份 50,540 67 600428 中远航运 1,883,000 68 600433 冠豪高新 50,000 69 600436 片仔癀 24,000 70 600460 士兰微 114,988 71 600481 双良股份 83,000 72 600488 天药股份 341,532 73 600496 长江股份 25,000 74 600499 科达机电 3,000 75 600502 安徽水利 53,000 76 600503 宏智科技 30,000 77 600505 西昌电力 75,000 78 600509 天富热电 118,200 79 600510 黑牡丹 24,000 80 600512 腾达建设 60,000 81 600513 联环药业 7,000 82 600516 海龙科技 83,000 83 600519 贵州茅台 1,163,800 84 600521 华海药业 14,000 85 600525 长园新材 13,000 86 600526 菲达环保 27,000 87 600528 中铁二局 1,001,453 88 600529 山东药玻 313,500 序号 股票代码 股票名称 期初结存(股) 本期增加(股) 89 600531 豫光金铅 30,000 90 600535 天士力 34,000 91 600537 海通集团 36,000 92 600539 狮头股份 1,505,000 93 600549 厦门钨业 11,000 94 600551 科大创新 13,000 95 600552 方兴科技 23,000 96 600553 太行股份 29,000 97 600555 茉织华 5,762,879 98 600557 康缘药业 24,000 99 600560 金自天正 12,000 100 600562 高淳陶瓷 17,000 101 600563 法拉电子 43,000 102 600565 迪马股份 8,000 103 600568 潜江制药 174,110 104 600573 惠泉啤酒 44,000 105 600575 芜湖港 24,000 106 600576 庆丰股份 43,000 107 600577 精达股份 2,000 108 600579 黄海股份 32,280 109 600580 卧龙科技 4,445,588 2,350,162 110 600581 八一钢铁 1,476,647 111 600584 长电科技 43,000 112 600587 新华医疗 7,000 113 600591 上海航空 195,126 114 600592 龙溪股份 30,000 115 600595 中孚实业 42,000 116 600607 上实联合 1,329,904 117 600638 新黄浦 558,368 118 600641 中远发展 109,883 119 600642 申能股份 3,559,170 120 600662 强生控股 802,427 121 600675 中华企业 300,000 122 600686 厦门汽车 73,200 123 600741 巴士股份 1,667,910 124 600811 东方集团 2,526,263 125 600835 上菱电器 357,500 126 600861 北京城乡 500,000 127 600887 伊利股份 2,423,960 序号 股票代码 股票名称 本期卖出(股) 89 600531 豫光金铅 30,000 90 600535 天士力 34,000 91 600537 海通集团 36,000 92 600539 狮头股份 1,505,000 93 600549 厦门钨业 11,000 94 600551 科大创新 13,000 95 600552 方兴科技 23,000 96 600553 太行股份 29,000 97 600555 茉织华 5,762,879 98 600557 康缘药业 24,000 99 600560 金自天正 12,000 100 600562 高淳陶瓷 17,000 101 600563 法拉电子 43,000 102 600565 迪马股份 8,000 103 600568 潜江制药 174,110 104 600573 惠泉啤酒 44,000 105 600575 芜湖港 24,000 106 600576 庆丰股份 43,000 107 600577 精达股份 2,000 108 600579 黄海股份 32,280 109 600580 卧龙科技 6,795,750 110 600581 八一钢铁 1,476,647 111 600584 长电科技 43,000 112 600587 新华医疗 7,000 113 600591 上海航空 195,126 114 600592 龙溪股份 30,000 115 600595 中孚实业 42,000 116 600607 上实联合 1,329,904 117 600638 新黄浦 558,368 118 600641 中远发展 109,883 119 600642 申能股份 3,559,170 120 600662 强生控股 802,427 121 600675 中华企业 300,000 122 600686 厦门汽车 73,200 123 600741 巴士股份 1,667,910 124 600811 东方集团 2,526,263 125 600835 上菱电器 357,500 126 600861 北京城乡 500,000 127 600887 伊利股份 2,423,960 六、基金持有人结构及前十名持有人 (一)、截止2003 年6 月30 日，本基金份额结构为： 6月末持有份额 占总份额比例 发起人持有 21,000,000份 0.70% 其中：长盛基金管理有限公司 6,000,000份 0.20% 中信证券股份有限公司 6,000,000份 0.20% 长江证券有限责任公司 3,000,000份 0.10% 天津北方国际信托投资股份有限公司 3,000,000份 0.10% 国元证券有限责任公司 3,000,000份 0.10% 其他持有人持有 2,979,000,000份 99.30% 合计 3,000,000,000份 100.00% (二)、截止2003 年6 月30 日，前十名持有人名称、持有份额及比例如下： 序号 股东名称 持有份额(份) 1 中国人寿保险公司 276,520,349 2 中国平安保险(集团)股份有限公司 252,981,896 3 中国太平洋保险公司 227,601,217 4 中国人民保险公司 187,383,799 5 中国再保险公司 162,333,998 6 新华人寿保险股份有限公司 113,476,812 7 上海久事公司 89,529,211 8 联通国脉通信股份有限公司 55,625,700 9 大亚湾核电财务有限责任公司 17,000,000 10 中国技术进出口总公司 15,963,700 序号 股东名称 占总份额比例 1 中国人寿保险公司 9.22% 2 中国平安保险(集团)股份有限公司 8.43% 3 中国太平洋保险公司 7.59% 4 中国人民保险公司 6.25% 5 中国再保险公司 5.41% 6 新华人寿保险股份有限公司 3.78% 7 上海久事公司 2.98% 8 联通国脉通信股份有限公司 1.85% 9 大亚湾核电财务有限责任公司 0.57% 10 中国技术进出口总公司 0.53% 七、重要事项揭示 1、本基金管理人、托管人业务部门（托管业务）在本期内未发生任何诉讼事项。 2、根据有关法规的规定，基金管理公司的董事长不得在其他经营性机构兼任董事长及其他高级管理职务。长盛基金管理有限公司已严格遵循上述有关法规规定，执行董事长或其他高级管理人员的任职事宜。 3、我公司于2003 年1 月21 日发布增加基金经理的公告，内容如下：长盛基金管理有限公司第二届董事会第三次会议（以通讯方式召开）做出决议，继续聘请邓瑞祥先生担任同盛证券投资基金基金经理,新聘易贵海先生担任同盛证券投资基金基金经 理。此决议已报中国证券监督管理委员会备案。 4、根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》的有关要求，经我公司认真研究，我们选择了中信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、渤海证券有限责任公司、国元证券有限责任公司、中国银河证券有限责任公司、招商证 券股份有限公司、华夏证券有限公司、南方证券股份有限公司、大鹏证券有限公司、申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、泰阳证券有限责任公司、天同证券有限责任公司、兴安证券有限责任公司（原黑龙江省证券公司）、海通证券 有限公司这十五家券商租用交易席位。我们选择证券经营机构的标准是： （1）资力雄厚，信誉良好。 （2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。 （3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。 （4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。 （5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。 （6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的一定要求，提供专门研究报告。 2003 年1-6 月各券商股票交易量及佣金情况如下： 公司名称 股票交易量(元) 占交易量 比例 申银万国股份有限公司 274,832,595.79 6.09% 南方证券股份有限公司 564,300,132.66 12.51% 长江证券有限责任公司 295,331,071.29 6.55% 国泰君安证券股份有限公司 818,601,032.84 18.14% 海通证券有限公司 415,833,823.54 9.22% 华夏证券股份有限公司 114,658,981.41 2.54% 大鹏证券有限责任公司 114,939,169.58 2.55% 国元证券有限责任公司 456,379,952.44 10.12% 中信证券股份有限公司 778,359,640.69 17.25% 银河证券有限责任公司 177,128,677.18 3.93% 泰阳证券有限责任公司 77,998,233.26 1.73% 招商证券股份有限公司 160,871,155.72 3.57% 天同证券有限责任公司 101,005,794.98 2.24% 兴安证券有限责任公司 45,728,437.23 1.00% 渤海证券有限责任公司 115,670,971.58 2.56% 合计 4,511,639,670.19 100.00% 公司名称 佣金(元) 占佣金比例 申银万国股份有限公司 220,230.61 6.03% 南方证券股份有限公司 455,985.81 12.49% 长江证券有限责任公司 236,444.31 6.48% 国泰君安证券股份有限公司 666,610.08 18.26% 海通证券有限公司 335,672.21 9.19% 华夏证券股份有限公司 89,721.73 2.46% 大鹏证券有限责任公司 93,701.54 2.57% 国元证券有限责任公司 369,777.41 10.13% 中信证券股份有限公司 628,700.54 17.22% 银河证券有限责任公司 143,812.00 3.94% 泰阳证券有限责任公司 63,335.48 1.73% 招商证券股份有限公司 131,914.81 3.61% 天同证券有限责任公司 82,822.63 2.27% 兴安证券有限责任公司 37,496.61 1.02% 渤海证券有限责任公司 94,850.00 2.60% 合计 3,651,075.77 100.00% 2003 年1-6 月各券商债券、回购交易量情况如下： 公司名称 债券交易量(元) 占交易量 比例 国泰君安证券股份有限公司 127,586,235.30 16.99% 申银万国证券股份有限公司 21,784,093.30 2.90% 大鹏证券有限公司 1,834,125.00 0.24% 银河证券有限责任公司 14,456,265.50 1.93% 天同证券有限责任公司 13,343,200.00 1.78% 华夏证券股份有限公司 3,439,073.10 0.46% 南方证券股份有限公司 205,450,185.10 27.36% 中信证券股份有限公司 283,505,271.30 37.75% 国元证券有限责任公司 79,549,533.70 10.59% 合计 750,947,982.30 100.00% 公司名称 回购交易量(元) 占交易量比例 国泰君安证券股份有限公司 申银万国证券股份有限公司 大鹏证券有限公司 银河证券有限责任公司 天同证券有限责任公司 华夏证券股份有限公司 南方证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 50,000,000.00 21.87% 国元证券有限责任公司 178,600,000.00 78.13% 合计 228,600,000.00 100.00% 八、备查文件目录 1、关于同意设立同盛证券投资基金的批复 2、同盛证券投资基金契约 3、同盛证券投资基金托管协议 4、报告期内披露的各项公告原件 5、长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程 中国银行基金托管部 长盛基金管理有限公司 二○○三年八月二十九日 二○○三年八月二十九日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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