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建信纳斯达克100指数(QDII)A人民币(539001)  基金公开信息
流水号 238135
基金代码 539001
公告日期 2013-10-24
编号 1
标题 建信全球机遇股票型证券投资基金2013年第3季度报告
信息全文 基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2013年10月24日



§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
基金简称 建信全球机遇股票（QDII）
基金主代码 539001
交易代码 539001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年9月14日
报告期末基金份额总额 222,960,208.88份
投资目标 本基金通过全球化的资产配置和组合管理，在分散和控制投资风险的同时追求基金资产长期增值。
投资策略 本基金采取"自上而下"的资产配置与"自下而上"的证券选择相结合、定量研究与定性研究相结合、组合构建与风险控制相结合的投资策略进行投资组合的构建。
业绩比较基准 标准普尔全球BMI市场指数总收益率（S&P Global BMI）×70%＋标准普尔BMI中国（除A、B股）指数总收益率（S&P BMI China ex-A-B-Shares）×30%
风险收益特征 本基金是全球股票型基金，其风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司

2.2 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称 英文 Principal Global Investors, LLC. Brown Brothers Harriman & Co.
中文 信安环球投资有限公司 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址 801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490 140 Broadway New York
办公地址 801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490 140 Broadway New York
邮政编码 IA 50392-0490 NY10005
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2013年7月1日 － 2013年9月30日 ）
1.本期已实现收益 3,497,965.29
2.本期利润 14,409,850.94
3.加权平均基金份额本期利润 0.0610
4.期末基金资产净值 213,986,278.42
5.期末基金份额净值 0.960
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 6.67% 0.63% 9.85% 0.65% -3.18% -0.02%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、本基金业绩比较基准计价货币为人民币。
2、本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
赵英楷 海外投资部总监、本基金的基金经理 2011年4月20日 - 15 美国哥伦比亚大学商学院MBA。曾任美国美林证券公司研究员、高盛证券公司研究员、美林证券公司投资组合策略分析师、美国阿罗亚投资公司基金经理；2010年3月加入建信基金管理有限责任公司，历任海外投资部执行总监、总监。2011年4月20日起任建信全球机遇股票基金基金经理，2011年6月21日起任建信新兴市场股票基金基金经理，2012年6月26日起任建信全球资源股票型证券投资基金基金经理。

4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从业年限 说明
Christopher Ibach 投资组合经理 19 Christopher Ibach负责监督支持所有股票策略的全球研究&发展，包括全球量化研究、股票选择模型发展、投资组合构建和风险管理。他作为共同基金经理，专精于主动核心、机会型的和专业全球组合。Chris也监督公司的系统策略团队，负责被动增强和被动股票组合。他在2000年作为股票研究分析师加入公司，专精于分析国际科技公司并在2002年成为基金经理。在此之前，Chris在Motorola, Inc取得了6年的相关行业经验。Chris从University of Iowa获得了金融学MBA学位和电子工程学士学位。 Chris获得了使用特许金融分析师称号的权利并且是CFA Institute的成员。
Mustafa Sagun 首席投资官 22 Mustafa Sagun是信安环球股票的首席投资官。他负责监督所有国际、国内和全球股票策略的投资组合管理和研究。Mustafa在2000年加入公司。他从2002年开始就担任全球股票组合的主管基金经理，而在2006年开始担任首席投资官。他之前也担任公司资产配置策略团队的成员。Mustafa的职业生涯开始于1991年，曾担任过投资管理，研究和风险管理的职位。在加入信安之前，他是PNC金融服务集团的副总裁和分析师和 Salomon Brothers 的股票衍生品专家。Mustafa从University of South Florida取得金融学Ph.D.学位和国际经济学MA学位。他从土耳其的Bogazici University取得电子和工程的学士学位。 Mustafa获得了使用特许金融分析师称号的权利。他是CFA Institute和CFA Society of Iowa的成员。
王曦 投资组合经理 13 王曦在信安担任香港和中国投资组合的基金经理，他也是我们的高级投资分析师和大中华区研究团队负责人。王曦的金融职业生涯开始于中国银行总行，担任财务总监执行助理超过3年时间，也为该行IPO准备工作提供支持。王曦在2003年加入信安，担任香港和中国股票市场的基金经理以及亚洲和新兴市场策略的助理基金经理。作为全球研发团队的资深成员，王曦也负责我们全球研究平台（GRP）的模型搭建，特别是亚洲和大中华选股模型。他也曾在建设银行和信安的中国合资公司成立之初时任高级顾问。王曦在2008年离开信安，曾在中国平安资产管理公司（香港）担任股票投资总监，也曾任贝莱德亚洲的基金经理。王曦持有爱荷华大学Tippie管理学院的MBA学位，中国人民大学经济学和国际金融学士学位。他执有特许金融分析师（CFA）资格。
李晓西 投资组合经理 14 李晓西是信安环球股票定量研究部总经理，负责所有股票策略的量化研究。他的研究职责包括为公司专属的全球研究平台(GRP) 股票选择模型，投资组合构建和风险管理进行全球股票量化研究并实施模型开发。他也担任全球核心、全球全部国家、全球机遇、全球价值&收入和其它专门的全球基金的基金经理。晓西在2006年加入公司。此前，晓西是Hantang Securities Co., Ltd., Beijing的高级经理。他的经历还包括Yinjian Industrial Co., Ltd., Beijing的投资组合经理。他从杜克大学获得MBA学位，从北京工商大学获得会计学硕士学位并从对外经济贸易大学会计学专业毕业。晓西是金融风险管理师持证人和Global Association of Risk Professionals成员。他获得了使用特许金融分析师称号的权利并且是CFA Institute的成员。

4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信全球机遇股票型证券投资基金基金合同》的规定。
4.4 公平交易专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013年三季度全球市场大幅上涨，其中欧洲、中国涨幅较大，美国、日本、其他新兴市场国家涨幅相对较小。本季度量化宽松（QE）"意外"推迟退出、欧洲经济触底回升、中国经济增长好于预期等因素推动了市场行情。
美国QE退出的预期对全球市场产生了较大影响，本季度初，投资人预期美国于9月开始逐步退出QE，全球市场在8月普遍下跌，但美联储在9月"意外"维持QE规模不变，令全球风险资产普遍上涨。欧洲市场表现靓丽主要受益于欧洲经济的回暖，欧洲在经历了一年多的经济衰退后，主要经济先行指标，如工业PMI指数于本季度普遍回升，另外欧盟公布的二季度GDP也出现了11年4季度后的首次环比正增长，虽然其他的经济数据，如失业率、消费等数据依然较差，但欧洲经济触底回升的趋势已经基本确立。中国的经济形势也出现了好转，PMI重新回到50分为以上，零售、固定资产投资、房地产等、公司盈利等数据超出市场预期，市场前期普遍担忧的"中国经济硬着陆"风险得以大幅降低。本季度从经济基本面看，全球普遍向好，流动性方面受益于美国QE"暂缓"退出的帮助，最终促成了市场的大幅上涨。本季度也出现了一些类似叙利亚化武危机的局部区域插曲，但对整体市场影响较小。

4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期基金净值增长率6.67%，波动率0.63%，业绩比较基准收益率9.85%，波动率0.65%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，我们认为市场将呈现震荡走势。支持市场上涨的因素主要包括以下几个方面，一、如果欧洲经济能够延续触底回升趋势，欧洲市场的总体估值水平将有所提升，欧洲市场可能在中短期表现较好；二、随着耶伦被正式提名为下一届美联储主席，我们认为QE在短期退出的风险相对较小，全球流动性在未来短期仍将维持在较宽松状态，这将利好全球市场，尤其是新兴市场。尽管新兴市场主要国家的经济基本面依然脆弱，巴西、印度、俄罗斯的经济增长多维持在近十年的低位，但前期新兴市场国家的汇率贬值将增强这些国家的出口产品竞争力，近期印度和巴西PMI的环比上升可能反映了经济短周期改善的初期征兆。QE的暂缓退出将推高全球风险资产价格，新兴市场将在短期内受益。三、美国经济增长近几年一直维持缓慢复苏趋势，市场也在近两年累计上涨了30%，我们认为市场比较充分地反映了美国良好的经济基本面和公司经营状态，目前美国市场估值依然处于合理水平，美国公司具备较强的国际竞争优势，所以我们继续看好美国市场，但认为上涨幅度可能小于前期水平。我们认为市场短期的主要风险来自于美国政府面临的财务预算和债务上限谈判僵局，如果这两方面的问题在近期得以顺利解决，那么对经济影响相对有限，对投资人更多的是心理方面的负面影响，但如果谈判僵局延续较长时间，并导致美国国债违约，美国四季度经济增长将受到较大影响，市场短期的震荡幅度可能较大。长期看，投资人需要认识到上述的美国债务问题最终会得到解决，它解决的快慢会造成短期市场波动的高低，但对长期的市场走势影响较小。未来我们将继续遵循一贯的价值投资理念，挑选具有核心竞争力、估值合理的投资标的，力争为投资人带来良好的超额收益。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 184,710,615.22 84.36
其中：普通股 172,851,000.25 78.95
优先股 - -
存托凭证 11,859,614.97 5.42
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 14,781,420.40 6.75
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 16,069,134.12 7.34
8 其他资产 3,388,741.20 1.55
9 合计 218,949,910.94 100.00

5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
美国 72,213,795.78 33.75
中国香港 61,516,730.66 28.75
澳大利亚 4,444,091.24 2.08
加拿大 4,567,212.17 2.13
日本 12,368,776.77 5.78
瑞士 2,502,701.08 1.17
法国 6,612,525.50 3.09
德国 6,003,032.87 2.81
意大利 1,066,246.91 0.50
瑞典 3,047,671.61 1.42
英国 10,367,830.63 4.85
合计 184,710,615.22 86.32

5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
信息技术 20,277,071.68 9.48
材料 6,803,515.90 3.18
必需消费品 9,764,772.63 4.56
电信服务 6,279,475.17 2.93
工业 23,615,030.76 11.04
保健 16,483,958.59 7.70
非必需消费品 24,985,604.45 11.68
金融 50,784,475.31 23.73
能源 17,269,554.22 8.07
公用事业 8,447,156.51 3.95
合计 184,710,615.22 86.32
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
序号 公司名称 (英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证券市场 所属国家(地区) 数量（股） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
1 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯 KYG875721485 香港证券交易所 中国香港 14,400 4,644,569.03 2.17
2 CHINA MOBILE LTD 中国移动 HK0941009539 香港证券交易所 中国香港 66,500 4,568,695.34 2.14
3 BANK OF CHINA LTD-H 中国银行 CNE1000001Z5 香港证券交易所 中国香港 1,412,000 3,963,144.84 1.85
4 CNOOC LTD 中国海洋石油 HK0883013259 香港证券交易所 中国香港 275,000 3,440,659.37 1.61
5 BAIDU INC - SPON ADR 百度 US0567521085 纳斯达克交易所 美国 3,543 3,380,187.25 1.58
6 DISCOVER FINANCIAL SERVICES Discover金融服务公司 US2547091080 纽约证券交易所 美国 10,706 3,326,567.46 1.55
7 COMCAST CORP-CLASS A 康卡斯特公司 US20030N1019 纳斯达克交易所 美国 11,346 3,149,447.64 1.47
8 WELLS FARGO & CO 富国银行 US9497461015 纽约证券交易所 美国 11,832 3,005,746.38 1.40
9 DUERR AG 杜尔有限公司 DE0005565204 柏林证券交易所 德国 6,266 2,822,925.15 1.32
10 ABBVIE INC - US00287Y1091 纽约证券交易所 美国 10,056 2,765,400.40 1.29
注：所用证券代码采用ISIN码。
5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例(%)
1 ISHARES DOW JONE US INDEX FUND ETF基金 交易型开放式指数 BLACKROCK FUND 7,910,453.31 3.70
2 HANG SENG H-SHARE INDEX ETF ETF基金 交易型开放式指数 HANG SENG INVESTMENT MANAGEMENT LTD 4,287,270.09 2.00
3 SPDR S&P 500 ETF TRUST ETF基金 交易型开放式指数 SSGA FUNDS MANAGEMENT INC 2,583,697.00 1.21
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 2,128,742.01
3 应收股利 413,907.75
4 应收利息 838.81
5 应收申购款 4,346.44
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 840,906.19
9 合计 3,388,741.20
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 243,376,153.12
报告期期间基金总申购份额 239,319.95
减:报告期期间基金总赎回份额 20,655,264.19
报告期期间基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 222,960,208.88

§7 基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金情况
本基金本报告期未发生管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、中国证监会批准建信全球机遇股票型证券投资基金设立的文件；
2、《建信全球机遇股票型证券投资基金基金合同》；
3、《建信全球机遇股票型证券投资基金招募说明书》；
4、《建信全球机遇股票型证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
8.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
8.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。


建信基金管理有限责任公司
2013年10月24日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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