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| 平安中证医疗创新ETF(516820) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2377460 | ||||||||
| 基金代码 | 516820 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-06-28 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金基金份额上市交易公告书 | ||||||||
| 信息全文 | 平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证 券投资基金基金份额上市交易公告书 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2021年7月1日 公告日期：2021年6月28日 目录 一、重要声明与提示 ................................................ 3 二、基金概览 ...................................................... 4 三、基金的募集与上市交易 .......................................... 5 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 .......................... 8 五、基金主要当事人简介 ............................................ 9 六、基金合同摘要 ................................................. 21 七、基金财务状况 ................................................. 21 八、基金投资组合 ................................................. 22 九、重大事件揭示 ................................................. 25 十、基金管理人承诺 ............................................... 25 十一、基金托管人承诺 ............................................. 26 十二、基金上市推荐人意见 ......................................... 26 十三、备查文件目录 ............................................... 27 附件：基金合同摘要 ............................................... 28 一、重要声明与提示 《平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金上市交易 公告书》（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易 公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所基金业务指南第1号——业务办理》 的规定编制，平安基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“本公司”） 的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”）托管人交通银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内 容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所（以 下简称“上交所”）对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任 何保证。 本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。 凡本公告书未涉及的有关内容，投资者欲了解本基金的详细情况，请投资者 详细查阅2021年5月18日刊登在中国证监会基金电子披露网站和平安基金管理 有限公司网站（www.fund.pingan.com）上的《平安中证医药及医疗器械创新交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。 二、基金概览 1、基金名称：平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基 金 2、基金二级市场交易简称：医疗创新（扩位简称：医疗创新ETF） 3、二级市场交易代码：516820 4、基金申购、赎回简称：医疗创新 5、申购、赎回代码：516821 6、截至公告日前两个工作日即2021年6月24日基金份额总额： 1,134,415,249.00份 7、截至公告日前两个工作日即2021年6月24日基金份额净值：1.0012元/份 8、本次上市交易份额：1,134,415,249.00份 9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 10、上市交易日期：2021年7月1日 11、基金管理人：平安基金管理有限公司 12、基金托管人：交通银行股份有限公司 13、上市推荐人：平安证券股份有限公司 14、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：安信证券股份有限公司、 第一创业证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、 东方财富证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公 司、恒泰证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、 平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、 天风证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国 银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、 中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有 限公司。 若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告或在本公司网站 公示。本公司可根据情况变更申购赎回代办券商，并及时公告或在本公司网站公 示。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和准予文号：中国证券监督管理委员会证监许 可[2021]1086号。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售方式：网上现金认购和网下现金认购2种方式。 5、发售日期：2021年5月24日至2021年6月2日。其中，网下现金认购 的发售日期为2021年5月24日至2021年6月2日，网上现金认购的发售日期 为2021年5月31日至2021年6月2日。 6、发售面值：1.00元人民币。 7、发售期限：网下现金认购共8个工作日，网上现金认购为3个工作日。 8、发售机构： （1）网下现金发售直销机构：平安基金管理有限公司直销柜台 （2）网下现金发售代理机构： 平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金网下发行代 销券商名单： 安信证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东海证券股份有限公 司、东兴证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、 国信证券股份有限 公司、恒泰证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、 南京证券股份有限公 司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公 司、天风证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、 中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限 公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南 股份有限公司、东方财富证券股份有限公司（上述排名不分先后）。 （3）网上现金销售机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员 资格的证券公司，具体名单可在上海证券交易所网站查询。 （二）基金合同生效 本基金根据中国证监会证监许可[2021]1086号文批准，自2021年5月24日 起公开募集，截至2021年6月2日，基金募集工作已顺利结束。经普华永道中 天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的募集金额总额为 1,134,415,249.00元人民币，折合基金份额1,134,415,249.00份；网上现金认购和 通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收 后至划入基金托管专户前产生的利息共计294,406.79元，计入基金财产，不折算 为投资者基金份额；通过管理人进行网下现金认购的利息结转的份额共11,249.00 份，折算为投资者基金份额。 本次募集有效认购总户数为23,563户。按照每份基金份额发售面值1.00元 人民币计算，募集期募集的基金份额共计1,134,415,249.00份，已全部计入投资 者账户，归投资者所有。其中本基金管理人平安基金管理有限公司基金从业人员 认购本基金份额总量为5,000.00份，本基金管理人高级管理人员、基金投资、研 究部门负责人和基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0。本次基金募集期 间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）以及《平安中证医药及医疗器械创新交易 型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）、《平安中 证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规 定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续， 并于2021年6月9日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生 效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 （三）基金上市交易 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书 〔2021〕271号 2、上市交易日期：2021年7月1日 3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 4、基金二级市场交易简称：医疗创新（扩位简称：医疗创新ETF） 5、二级市场交易代码：516820 投资人在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交 易 6、基金申购、赎回简称：医疗创新 7、申购、赎回代码：516821 本基金管理人自2021年7月1日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资 人应当在本基金指定的一级交易商（申购赎回代理券商）办理本基金申购和赎回 业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。 目前本基金的一级交易商包括：安信证券股份有限公司、第一创业证券股份 有限公司、东海证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、国泰君安证券股份 有限公司、 国信证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华泰证券股份有 限公司、 南京证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券 有限公司、申万宏源证券有限公司、天风证券股份有限公司、兴业证券股份有限 公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、 中泰证券股份有 限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证 券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、东方财富证券股份有限公司（上 述排名不分先后）。 若有新增本基金的申购、赎回代理券商，本公司将另行公告或在本公司网站 公示。 8、本次上市交易份额：1,134,415,249.00份 9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可 进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2021年6月24日，本基金份额持有人户数为23,563户，平均每户持有的基 金份额为48,143.92份。 （二）持有人结构 截至2021年6月24日，本基金份额持有人结构如下： 机构投资者持有的基金份额为97,310,249.00份，占基金总份额8.5780%；个人 投资者持有的基金份额为1,037,105,000.00份，占基金总份额的91.4220%。 （三）前十名基金份额持有人情况 截至2021年6月24日，前十名基金份额持有人情况如下表。 序号 基金份额持有人名称 持有份额（份） 占基金总份额的比例 1 中国平安财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 50,010,249.00 4.41% 2 北京华彬庄园绿色休闲健身俱乐部有限公司 13,500,000.00 1.19% 3 宁波珑琪投资管理合伙企业（有限合伙） 10,000,000.00 0.88% 4 崔益健 5,700,000.00 0.50% 5 华泰证券股份有限公司 5,000,000.00 0.44% 6 张婷 5,000,000.00 0.44% 7 廉士华 4,000,000.00 0.35% 8 李振琴 3,000,000.00 0.26% 9 桂琴 3,000,000.00 0.26% 10 陈慧芳 3,000,000.00 0.26% 合计 102,210,249.00 8.99% 五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、名称：平安基金管理有限公司 2、法定代表人：罗春风 3、总经理：肖宇鹏 4、注册资本：人民币130,000万元 5、住所及办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34 层 6、设立批准文号：中国证监会证监许可【2010】1917号 7、工商登记注册的法人营业执照文号：统一社会信用代码 9144030071788478XL 8、经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 9、股权结构：平安信托有限责任公司68.19%；大华资产管理有限公司17.51%； 三亚盈湾旅业有限公司14.3%。 10、内部组织结构及职能： 权益投资中心 负责权益类产品投资运作 固定收益投资中心 负责固定收益类产品投资运作及研究工作 研究中心 负责股票行业研究工作 FOF投资中心 负责FOF产品的投资运作及研究 ETF指数投资中心 负责ETF产品的投资运作及研究 MOM投资部 负责MOM产品的投资运作及研究 资本市场专户业务部 负责资本市场专户产品投资及研究工作 REITS投资中心 负责REITS产品投资及管理工作 渠道销售中心 基金产品销售工作 机构业务中心 负责机构产品的销售工作 产品企划中心 负责产品开发、设计、报批等产品管理、公司品牌宣传、企划和客户管理工作 创新业务中心 负责ETF等创新型产品的销售工作 互联网金融业务中心 负责互联网渠道以及集团内综合开拓在公募基金及专户产品的代销和直销合作等 基金运营部 负责基金会计、TA及清算、交易等相关工作 信息技术中心 负责系统规划、开发相关工作 法律合规监察部 负责法律合规监察相关工作 资本市场风险监控室 负责公募及资本市场专户风险控制及投资绩效分析、投资监测工作 财务部 负责财务等相关工作 综合部 负责人事行政等综合工作 11、人员情况： 截至2021年5月31日，我公司现有员工328人，其中包括投资研究人员71人， 渠道销售人员71人，互联网金融人员31人，产品研发及企划人员19人，运营人员 27人，交易人员14人，信息技术人员50人，合规监察人员8人，财务人员7人，人 力资源及行政人员9人，其他人员共22人（高管5人、REITS投资及运营8人、资 本市场投后管理3人、资本市场风险监控5人）。 公司投资研究团队共有71人，均毕业于国内外知名院校，绝大部分具有硕士 以上学位，具有金融工程、国际金融、经济学、企业管理、统计学及经济法等方 面的专业背景，主要从事投资、量化模型分析、宏观经济、行业与公司研究、金 融工程、策略研究、固定收益研究等，其中骨干人员均具有10年以上证券从业的 经历和经验。公司近期根据基金发行计划和业务发展需要，正在面向社会公开招 聘专业人员，为下阶段管理更大规模和更多类型的基金产品进行人才储备及培 养。 12、信息披露负责人：陈特正 咨询电话：400-800-4800 13、基金管理人业务情况简介： 截至2021年3月31日，平安基金管理有限公司旗下共管理130只开放式基 金。 序号 基金全称 1 平安中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金 2 平安中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金 3 平安恒鑫混合型证券投资基金 4 平安稳健增长混合型证券投资基金 5 平安双季增享6个月持有期债券型证券投资基金 6 平安养老目标日期2025一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF) 7 平安瑞尚六个月持有期混合型证券投资基金 8 平安瑞兴一年定期开放混合型证券投资基金 9 平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF) 10 平安中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金 11 平安价值成长混合型证券投资基金 12 平安惠铭纯债债券型证券投资基金 13 平安低碳经济混合型证券投资基金 14 平安研究睿选混合型证券投资基金 15 平安惠润纯债债券型证券投资基金 16 平安恒泽混合型证券投资基金 17 平安合兴1年定期开放债券型发起式证券投资基金 18 平安合庆1年定期开放债券型发起式证券投资基金 19 平安添裕债券型证券投资基金 20 平安中证500指数增强型发起式证券投资基金 21 平安增鑫六个月定期开放债券型证券投资基金 22 平安中债-0-5年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金 23 平安合享1年定期开放债券型发起式证券投资基金 24 平安惠智纯债债券型证券投资基金 25 平安估值精选混合型证券投资基金 26 平安元丰中短债债券型证券投资基金 27 平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 28 平安合聚1年定期开放债券型发起式证券投资基金 29 平安创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 30 平安元盛超短债债券型证券投资基金 31 平安科技创新混合型证券投资基金 32 平安增利六个月定期开放债券型证券投资基金 33 平安匠心优选混合型证券投资基金 34 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金 35 平安盈丰积极配置三个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF) 36 平安合润1年定期开放债券型发起式证券投资基金 37 平安乐顺39个月定期开放债券型证券投资基金 38 平安惠合纯债债券型证券投资基金 39 平安惠文纯债债券型证券投资基金 40 平安合信3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 41 平安惠涌纯债债券型证券投资基金 42 平安惠澜纯债债券型证券投资基金 43 平安5-10年期政策性金融债债券型证券投资基金 44 平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金 45 平安季享裕三个月定期开放债券型证券投资基金 46 平安乐享一年定期开放债券型证券投资基金 47 平安季开鑫三个月定期开放债券型证券投资基金 48 平安可转债债券型证券投资基金 49 平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金 50 平安惠添纯债债券型证券投资基金 51 平安养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF) 52 平安惠泰纯债债券型证券投资基金 53 平安高等级债债券型证券投资基金 54 平安合盛3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 55 平安高端制造混合型证券投资基金 56 平安如意中短债债券型证券投资基金 57 平安合泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 58 平安创业板交易型开放式指数证券投资基金 59 平安季添盈三个月定期开放债券型证券投资基金 60 平安0-3年期政策性金融债债券型证券投资基金 61 平安惠诚纯债债券型证券投资基金 62 平安惠鸿纯债债券型证券投资基金 63 平安3-5年期政策性金融债债券型证券投资基金 64 平安核心优势混合型证券投资基金 65 平安合意定期开放债券型发起式证券投资基金 66 平安中短债债券型证券投资基金 67 平安惠聚纯债债券型证券投资基金 68 平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金 69 平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金 70 平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金 71 平安惠锦纯债债券型证券投资基金 72 平安合锦定期开放债券型发起式证券投资基金 73 平安港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金 74 平安合颖定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 75 平安惠轩纯债债券型证券投资基金 76 平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 77 平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金 78 平安惠兴纯债债券型证券投资基金 79 平安合丰定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 80 平安合悦定期开放债券型发起式证券投资基金 81 平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金 82 平安合慧定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 83 平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金 84 平安MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金 85 平安双债添益债券型证券投资基金 86 平安惠安纯债债券型证券投资基金 87 平安短债债券型证券投资基金 88 平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 89 平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 90 平安合瑞定期开放债券型发起式证券投资基金 91 平安中证500交易型开放式指数证券投资基金 92 平安量化精选混合型发起式证券投资基金 93 平安合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 94 平安沪深300指数量化增强证券投资基金 95 平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金 96 平安医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 97 平安惠悦纯债债券型证券投资基金 98 平安惠泽纯债债券型证券投资基金 99 平安股息精选沪港深股票型证券投资基金 100 平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金 101 平安金管家货币市场基金 102 平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金 103 平安惠隆纯债债券型证券投资基金 104 平安惠利纯债债券型证券投资基金 105 平安惠金定期开放债券型证券投资基金 106 平安惠融纯债债券型证券投资基金 107 平安惠享纯债债券型证券投资基金 108 平安交易型货币市场基金 109 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 110 平安鼎信债券型证券投资基金 111 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 112 平安消费精选混合型证券投资基金 113 平安惠盈纯债债券型证券投资基金 114 平安安盈灵活配置混合型证券投资基金 115 平安睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金 116 平安安享灵活配置混合型证券投资基金 117 平安安心灵活配置混合型证券投资基金 118 平安鑫安混合型证券投资基金 119 平安鑫享混合型证券投资基金 120 平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金 121 平安新鑫先锋混合型证券投资基金 122 平安财富宝货币市场基金 123 平安日增利货币市场基金 124 平安添利债券型证券投资基金 125 平安灵活配置混合型证券投资基金 126 平安策略先锋混合型证券投资基金 127 平安深证300指数增强型证券投资基金 128 平安行业先锋混合型证券投资基金 129 平安季季享3个月持有期债券型证券投资基金 130 平安兴鑫回报一年定开混合型证券投资基金 14、本基金基金经理简介 钱晶先生，美国纽约大学理工学院硕士。曾先后担任国信证券股份有限公司 量化分析师、华安基金管理有限公司基金经理。2017年10月加入平安基金管理 有限公司，曾任资产配置事业部ETF指数部投资经理。现担任ETF指数中心投资 副总监，同时担任平安MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金 （2018-06-20至今）、平安港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金 （2018-11-06至今）、平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金 联接基金（2019-02-28至今）、平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券 投资基金（2019-02-28至今）、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金 （2019-03-15至今）、平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金 （2019-07-12至今）、平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金 （2019-12-31至今）、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (2020-03-25至今)、平安中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金 （2021-03-04至今）、平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资 基金基金经理（2021-06-09至今）。 （二）基金托管人 名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 法定代表人：任德奇 成立日期：1987年3月30日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号 组织形式：股份有限公司 注册资本：742.63 亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：陆志俊 电话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2019年英国《银 行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位，连续 五年跻身全球银行20强；根据2019年美国《财富》杂志发布的世界500强公司 排行榜，交通银行营业收入位列第150位，较上年提升18位。 截至2020年3月31日，交通银行资产总额为人民币104，543.83亿元。2020 年1-3月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币214.51亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 （三）上市推荐人 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25 层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 传真：0755-82400862 网址：www.stock.pingan.com （四）一级交易商 1）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：黄炎勋 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 2）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 法定代表人：刘学民 传真：0755-25838701 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 3）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 联系人电话：021-20333910 客服热线：95531；400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn 4）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人： 魏庆华 联系人： 夏锐 电话：010-66559742 传真：010-66555133 网址：www.dxzq.net 5）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：钟伟镇 联系电话：021-38032284 传真：021-38670666 服务热线 : 95521 / 4008888666 网址：www.gtja.com 6）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：张纳沙 联系人：李颖 联系电话：0755－82130833 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 7）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合 楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合 楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 联系电话：0471-4972675 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 8）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 客服电话：95597 传真：0755-82492962（深圳） 网址：www.htsc.com.cn 9）南京证券股份有限公司 注册地址：南京市玄武区大钟亭8号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：李剑锋 客服电话：95386 网址：www.njzq.cn 10）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第 22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第 22-25层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 传真：0755-82400862 网址：www.stock.pingan.com 11）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际 大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际 大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 传真：0991-2301927 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 12）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 联系电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 13）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 客服电话：95391/400-800-5000 网址：http://www.tfzq.com 14）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 传真：0591-38507538 网址：www.xyzq.com.cn 15）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层 法定代表人：霍达 客服电话：95565；400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 16）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 客服电话：400-8888-888/95551 传真：010-83574807 网址：www.chinastock.com.cn 17）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路20518号 办公地址：山东省济南市经七路86号证券大厦 法定代表人：李玮 客服电话：95538 传真：0531-68889752 网址：www.zts.com.cn 18）、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客服电话：400-8888-108 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com 19）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20 层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 传真：0532-85022605 网址：sd.citics.com 20）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北 座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：杜杰 电话：010-60838888 传真：010-6083 6029 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 21）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、 20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、 20层 法定代表人：胡伏云 客户服务电话：95548 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn 22）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼 法定代表人：徐伟琴 联系人：付佳 联系电话：021-23586603 客服电话：95357-8 网址：http://www.18.cn/ 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用， 不从基金资产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金2021年6月24日资产负债表如下（未经审计）： 资产 期末余额 负债和所有者权益 期末余额 资产： 负债： 银行存款 712,309,660.25 短期借款 - 结算备付金 - 交易性金融负债 - 存出保证金 - 衍生金融负债 - 交易性金融资产 393,258,304.42 卖出回购金融资产款 - 其中：股票投资 393,258,304.42 应付证券清算款 169,725,253.14 债券投资 - 应付赎回款 - 资产支持证券投资 - 应付管理人报酬 233,382.13 理财投资 - 应付托管费 46,676.42 权证投资 - 应付受托费 - 基金投资 - 应付销售服务费 - 衍生金融资产 - 应付投资顾问费 - 可供出售金融资产减值准备 - 应付交易费用 278,960.04 买入返售金融资产 200,000,000.00 应付税费 - 应收证券清算款 - 应付利息 - 应收利息 393,401.32 应付利润 - 应收股利 - 应付其他运营费用 - 应收申购款 - 其他负债 11,650.56 其他资产 81,097.55 负债合计： 170,295,922.29 所有者权益： 实收基金 1,134,415,249.00 资本公积 - 未分配利润 1,331,292.25 所有者权益合计： 1,135,746,541.25 资产总计： 1,306,042,463.54 负债与持有人权益总计： 1,306,042,463.54 注：截至2021年6月24日，本基金基金份额净值为1.0012元，基金份额为 1,134,415,249.00份。 八、基金投资组合 本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合 比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截止到2021年6月24日，本基金的投资组合如下： （一）基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 393,258,304.42 30.11 其中：股票 393,258,304.42 30.11 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 200,000,000.00 15.31 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 712,309,660.25 54.54 7 其他各项资产 474,498.87 0.04 8 合计 1,306,042,463.54 100 （二）按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 B 采矿业 - - C 制造业 256,638,348.72 22.60 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 29,345,960.00 2.58 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 107,273,995.70 9.45 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 393,258,304.42 34.63 （三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （%） 1 300015 爱尔眼科 624,910.00 40,537,911.70 3.57 2 600276 恒瑞医药 583,400.00 39,671,200.00 3.49 3 300760 迈瑞医疗 82,600.00 38,154,592.00 3.36 4 300122 智飞生物 212,200.00 37,797,064.00 3.33 5 000661 长春高新 83,600.00 32,541,300.00 2.87 6 300347 泰格医药 154,800.00 29,136,456.00 2.57 7 600763 通策医疗 66,300.00 26,051,922.00 2.29 8 300759 康龙化成 78,000.00 16,291,080.00 1.43 9 002821 凯莱英 42,900.00 16,002,129.00 1.41 10 300896 爱美客 19,200.00 13,251,072.00 1.17 （四）按债券品种分类的债券投资组合 截至2021年6月24日，本基金未持有债券。 （五）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 截至2021年6月24日，本基金未持有债券。 （六）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 截至2021年6月24日，本基金未持有资产支持证券。 （七）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细 截至2021年6月24日，本基金未持有贵金属。 （八）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 截至2021年6月24日，本基金未持有权证。 （九）本基金投资的股指期货交易情况说明 截至2021年6月24日，本基金未持有股指期货。 （十）本基金投资的国债期货交易情况说明 截至2021年6月24日，本基金未持有国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1、2020年4月25日至2021年4月24日期间（近1年内），本基金投资的 前十名证券中的迈瑞医疗（代码300760）因以非本公司产生费用报销、列支员 工福利等事项，被国家财政部罚款5万元；通策医疗（代码600763）因未及时 披露公司重大事项,未依法履行其他职责，上海证券交易给予监管关注处分决定； 其他没有发行主体在近一年内被监管部门立案调查、或受到公开谴责、处罚的证 券； 2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 2 应收证券清算款 3 应收股利 4 应收利息 393,401.32 5 应收申购款 6 其他应收款 7 待摊费用 81,097.55 8 其他 9 合计 474,498.87 4、持有的处于转股期的可转换债券明细 截至2021年6月24日，本基金未持有可转债。 5、前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金于2021年6月24日，前十名股票中不存在流通受限情况。 九、重大事件揭示 本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影 响的重大事件。 十、基金管理人承诺 本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实 信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露 所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监 督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传 播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实 信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产。 （二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定， 对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值 的计算、基金申购赎回对价的复核、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人 报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券交割、 现金替代和现金差额的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、 合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和 有关法律法规规定的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管 理人收到通知后将及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期 内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将报告中国证 监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 十二、基金上市推荐人意见 本基金上市推荐人为平安证券股份有限公司。上市推荐人就基金上市交易事 宜出具如下意见： 1、本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》 规定的相关条件； 2、基金上市文件真实、准确、完整，符合相关规定要求，文件内所载的资 料均经过核实。 十三、备查文件目录 （一）中国证监会准予本基金注册的文件 （二）《平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金基金 合同》 （三）《平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金托管 协议》 （四）《平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金招募说明 书》 （五）法律意见书 （六）基金管理人业务资格批件和营业执照 （七）注册登记协议 （八）基金托管人业务资格批件和营业执照 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真 阅读本基金的基金合同、招募说明书和基金产品资料概要。敬请投资者注意投资 风险。 平安基金管理有限公司 2021年6月28日 附件：基金合同摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一） 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记 结算业务并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券 及转融通证券出借业务； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、份额转让等的业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）编制并公告申购赎回清单，计算并公告基金净值信息，确定基金份额 申购对价、赎回对价； （9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购、赎回对价的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定； （10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回对价； （11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （12）编制季度报告、中期报告和年度报告； （13）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （15）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （16）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （17）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上； （18）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （21）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （22）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （23）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （24）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （25）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人，同时通知登记结算机构将已冻 结的股票解冻； （26）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （27）建立并保存基金份额持有人名册； （28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金 财产； （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的 其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金 合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定 或有权机关另有要求外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但 向审计、法律等外部专业顾问提供的除外； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现金部分； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金 管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的 措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以 上； （12）从基金管理人或其委托的登记结算机构处接收并保存基金份额持有人 名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回对价的现金部分； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大 会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任 不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基 金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接 受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金 合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合 同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书、业务规则以及基金管理人按 照规定就本基金发布的相关公告等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法规和基金合同 所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限 责任； （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）如实提供基金管理人或其销售机构依法要求提供的信息，并不时予以 更新和补充； （10）遵守基金管理人、证券交易所、销售机构和登记结算机构的相关交易 及业务规则； （11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。就本部分所述基金份额持有人大会 事宜，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的权利。 若以本基金为目标ETF且基金管理人和基金托管人与本基金相同的联接基 金的基金合同生效后， 鉴于本基金和ETF联接基金的相关性，ETF联接基金的 基金份额持有人可以凭所持有的ETF联接基金的份额出席或者委派代表出席本 基金的份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，ETF联接基金持 有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基金份额持有人大 会的权益登记日，ETF联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所 持有的ETF联接基金份额占ETF联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入 的方法，保留到整数位。联接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每 一参会份额拥有平等的投票权。 ETF联接基金的基金管理人不应以ETF联接基金的名义代表ETF联接基金的 全体基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受 ETF联接基金的特定基金份额持有人的委托以ETF联接基金的基金份额持有人代 理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。 ETF联接基金的基金管理人代表ETF联接基金的基金份额持有人提议召开或 召集本基金份额持有人大会的，须先遵照ETF联接基金基金合同的约定召开ETF 联接基金的基金份额持有人大会，ETF联接基金的基金份额持有人大会决定提议 召开或召集本基金份额持有人大会的，由ETF联接基金的基金管理人代表ETF联 接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 （一）召开事由 1、除法律法规，或中国证监会，或基金合同另有规定外，当出现或需要决 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终 止上市的情形除外； （11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （12）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会； （13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （14）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有 人大会的事项。 2、 在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不 需召开基金份额持有人大会： （1）调低其他应由本基金或基金份额持有人承担的费用； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式； （4）因相应的法律法规、上海证券交易所或者登记结算机构的相关业务规 则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （6）基金管理人、相关证券交易所和登记结算机构调整有关基金认购、申 购、赎回、交易、非交易过户等业务的规则； （7）根据指数使用许可协议的约定，变更标的指数许可使用费费率、计算 方法、支付方式或收取下限等； （8）基金推出新业务或服务； （9）在不违反法律法规的情况下，本基金的联接基金采取特殊申购或其他 方式参与本基金的申购赎回； （10）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管 理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金 份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人 应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日 报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金 管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式以及法律法规或 监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连 续公布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具 书面意见。 （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记结算机构记录相符。 3、在不违反法律法规和监管机关规定的前提下，本基金的基金份额持有人 亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权； 在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开 会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有议事内容的修 改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次 基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份 额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决 截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或基 金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止 《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面 符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总 数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表 担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异 议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 （九）对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，本部分关于基金份 额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用 法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取 消或变更的或法律法规增加新的持有人大会机制的，基金管理人提前公告后，可 直接对本部分内容进行修改和调整或补充，无需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金收益分配原则 1、基金收益评价日核定的基金份额净值增长率超过同期标的指数增长率达 到1%以上时，基金管理人可进行收益分配； 2、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近同期标的指数增 长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥 补浮动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 3、本基金的收益分配采取现金分红的方式； 4、《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； 5、每一基金份额享有同等分配权； 6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质性不利的影响下，基金管理人、登记结算机 构可对基金收益分配原则进行调整，并及时公告。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费或仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货、期权、信用衍生品交易费用（包括但不限于经手费、 印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金及其他类似性质的费用等）； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的上市费及年费、登记结算费用、IOPV计算与发布费用、收益分配 中发生的费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据，自动在次月月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等， 支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及 时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据，自动在次月月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等， 支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及 时联系基金托管人协商解决。 3、上述“一、基金费用的种类”中除管理费、托管费和数据使用费之外的 其他费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期 费用，由基金托管人从基金财产中支付。 五、基金财产的投资方向和投资限制 （一）投资范围 本基金主要投资于中证医药及医疗器械创新指数的成份股及其备选成份股。 为更好地实现投资目标，本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板及其 他经中国证监会允许投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、 金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、 中期票据、短期融资券、超短期融资券）、货币市场工具、股指期货、国债期货、 股票期权、信用衍生品、银行存款（协议存款、通知存款以及定期存款）、同业 存单、资产支持证券、债券回购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 在条件许可的情况下，根据相关法律法规，本基金可参与融资及转融通证券 出借业务，以提高投资效率及进行风险管理。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资于中证医药及医疗器械创新指数的成份股及其备选成份股的比 例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应 当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中，现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，本 基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整投资范围和投资比例规定。 （二）投资限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的90%，且不低于非现金基金资产的80%； （2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的10%； （3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的10%； （5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （8）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年， 债券回购到期后不得展期； （9）本基金参与股指期货交易，依据下列标准建构组合： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基 金资产净值的10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与 有价证券市值之和不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基 金持有的股票总市值的20%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的20%； （10）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基 金资产净值的15%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金 持有的债券总市值的30%； 3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的30%； 4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例 的有关约定； （11）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金； （12）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%； （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当符合以下要求： 1）出借证券资产不得超过基金资产净值的30%，出借期限在10个交易日以 上的出借证券应归为流动性受限资产； 2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 30%； 3）最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元； 4）证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平 均计算； （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资； （16）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品；不持有合约类信 用衍生品；本基金持有的信用衍生品名义本金不得超过本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品名义本金合 计不得超过基金资产净值的 10%；因证券市场波动、期货市场波动、证券发行人 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定 投资比例的，基金管理人应当在3个月内进行调整； （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金 资产净值的10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认 沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证 金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算； （19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（6）、（14）、（15）、（16）、（17）项情形之外，因证券市场波动、 期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指 数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规 定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金投资不符合第（14）项规定的，基金管理人不得新增转融通证券 出借业务。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 （三）禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法 律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二 以上（含三分之二）的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 若将来法律、行政法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款 前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法 履行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 （一）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 （二）估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大 变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格； （2）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； （3）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价作为估值全 价； （4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存在活跃市场时 采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值，应持续 评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的 情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整，确认 计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值 技术确定公允价值； （4）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含 投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的 按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期 间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 4、基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选 定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。 5、本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估 值。 6、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估 值。 7、基金参与转融通证券出借业务的，应参照相关法律法规和行业协会的相 关规定进行估值，确保估值的公允性。 8、信用衍生品按第三方估值机构提供的当日的估值价格进行估值，但管理 人依法应当承担的估值责任不因委托而免除；选定的第三方估值机构未提供估值 价格的，依照有关法律法规及《企业会计准则》要求采用合理估值技术确定公允 价值。 9、本基金投资期权，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。 10、税收 对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致 基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际 支付日进行相应的估值调整。 11、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布，由此给基金份额持有人和 基金造成损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起损失的，由基金 管理人负责赔付。 （三）基金净值信息 基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前，基金 管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金管理人应当在不晚于 每个开放日/交易日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露开放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半 年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和 基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金 托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生 效，自决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同的终止事由之日起30个工作日内成 立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基 金清算。 2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按 照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会 指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 5、基金财产清算程序： （1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 6、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现、结算保证金相关规定等客观因素，清算期限相应顺延。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项应及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算报告报中国证监会备案后按照《信息披露 办法》的规定由基金财产清算小组进行公告。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 八、争议解决方式 各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经 友好协商未能解决的，应提交深圳国际仲裁院，根据其当时有效的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。争 议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行 基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。除非仲裁裁决另有规定， 仲裁费由败诉方承担。 基金合同受中国法律管辖。 九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 |
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| 基金信息类型 | 基金上市 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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